1、 第二章 为何要区分对外贸易额和对外贸易量？ 以货币表示的对外贸易额经常受到价格变动的影响，因而不能确切地反映一国对外贸易的实际规模，不利于不同时期的对外贸易额的直接比较。而对外贸易量已经剔除了价格变动的影响，单纯反映对外贸易的量，所以可以用来进行不同时期的对外贸易额的比较。 国际贸易商品结构 （ composition of international trade）：各类商品在国际贸易中所处的地位，通常以它们在世界出口总额中的比重来表示。国际贸易标准分类（ SITC） 对外贸易商品结构 （ composition of foreign trade）：一定时期内进出口贸易中各类商品的构成情况，
2、通常以各类商品在进口总额或出口总额中所占的比重来表示。 国际贸易地理分布 （ direction of international trade），指一定时期内各洲、各国或各个国家集团在国际贸易中所占的比重或地位。 对外贸易地理分布 （ direction of foreign trade），指一定时期内各个国家或国家集团在一国对外贸易中所占的地位，常以它们在该国进、出口总额或进出口总额中的比重来表示。 对外贸易依存度 （ degree of dependence on foreign trade）又称外贸系数，是指一个国家或地区对外贸易总额在该国国内生产总值（ GDP）中所占的比重。可分为出口
3、贸易依存度和进口贸易依存度。 出口贸易依存度（或进口贸易依存度） 是指一国在一定时期内的出口额（或进口额）在该国 GDP 中所占的比重。 外贸依存度还可以细分为对某些国家的贸易依存度。 国际贸易的主要分类： 一、按商品的流向区分 ： 1.出口（ export trade ）：商品与服务由国内生产而为国外购买的交易活动。 2.进口（ import trade ）：商品与服务由国外生产而为国内消费的交易活动。 3.过境贸易（ transit trade）：货物通过一国国境，不经加工运往他国的贸易活动。 （ 是指当某种商品从 A 国经由 B 国输往 C 国销售时，对 B 国来说，这就是过境贸易。这种
4、贸易对 B国来说既不是进口，也不是出口，仅仅是商品过境而已，过境贸易国不拥有货物的所有权 。货物不列入过境国家的海关统计 ） 二、按商品形态区分： 1.有形贸易：是指贸易双方所进行交易的商品是有形的、看得见的，具有实物形态的商品的进出口，也称为货物贸易。 2.无形贸易：是指非实物形态的商品 （即劳务）的输出与输入，也称为劳务贸易或服务贸易。（如：货物运输费、保险费、旅游费；利润利息红利；驻外机构经费，侨民汇款） 联系：都是一国国际收支的重要构成部分 区别： 有形贸易的进出口要经过海关，显示在海关的贸易统计表上； 无形贸易由于其无须经过海关办理手续，所以一般不显示在海关的统计表上，如金融服务、软
5、件设计等。 三、 按贸易是否有第三国参加区分 ： 1.直接贸易（ direct trade）：贸易商品由生产国与消费国之间进行，不借助第三方参与。 2.间接贸易（ indirect trade） ：货物 生产国与消费国之间 经由第三国进行贸易。 3.转口贸易（ entrepot trade）：又称中转贸易，一国进口某种商品不是以消费为目的，而是将它作为商品再向他国出口。 （ 是指甲国经过丙国向乙国出口商品，甲乙不直接发生贸易联系，而是有丙分别与甲乙进行交易，对于丙来说就属于转口贸易。例如：香港的转口贸易地位。转口贸易国拥有货物所有权。货物列入转口国家的海关统计 ） 转口贸易与过境贸易的区别 ：
6、 转口贸易中，第三国参与贸易过程，起媒介作用；过境贸易中，第三国不参与贸易过程。 转口贸易中，生产国与消费国之间是间接贸 易；而过境贸易中，生产国与消费国之间是直接贸易。 四、 按统计标准区分 ： 1.总贸易（ general trade） 又称一般贸易体系下统计的贸易，它是以货物通过国境作为进出口的标准。 2.专门贸易（ special trade） 又称特殊贸易体系下统计的贸易，它指以货物经过关境作为进出口的标准。 国境是否等于关境？ 关境是 统一海关法管辖的范围，是征收关税的领域。国境是一国领土范围。 关境与国境有时不一致。在建立自由港、自由贸易区、保税区等经济特区的情况下，进出自由港、
7、自由贸易区等经济特区的商品不征 收关税，不属于该国的关境范围之内，此时关境小于国境；几个国家结成关税同盟，组成一个共同关境，关境包括了几个缔约国的领土，此时关境大于其成员国的各自国境。 五、 按清偿工具区分 ： 1.现汇结算贸易（ Cash Settlement） 自由结汇贸易，指以货币（以发达国家的货币为主）作为清偿工具的国际贸易。 2.易货贸易（ Barter Trade） 又称换货贸易、对销贸易，指以货物经过计价作为清偿工具的贸易。 六、 按贸易过程中是否使用单证区分 ： 1.有证贸易：在国际买卖中，通过单证等商业文件的交接进行结算支付 的一种贸易方式。 2.无证贸易：即在不使用纸单证的
8、情况下完成询问、订单、托运、投保、报关、结算等业务手续的一种使用现代化通信管理方式的新型贸易。 第三章 谷物法的存废之争： 基本概况： 1815 年，英国颁布谷物法，规定小麦价格低于每夸脱 80 先令时不得进口，目的是通过保护国内农业来加强粮食安全。实施后，英国谷价高涨，地租猛增，地主贵族成为主要受益者，而工厂企业主却难以压低工资，利润受侵蚀。由于新兴资产阶级的极力反对，该法于 1846 年被废除。 新兴资产阶级为何反对谷物法？ 理由 1：限制谷物进口 国 内粮食价格上升资本家支付给工人的工资上涨工业品竞争力下降 理由 2：限制谷物进口 国内粮食价格上升 对工业品的需求下降 理由 3：限制谷物
9、进口 外国高关税报复 阻碍本国工业品出口 绝对优势和比较优势 : 1.假设 aLC a*LC 和 aLW a*LW 这说明，本国在两种产品的生产上均具有绝对优势。即和外国相比，本国在两种产品的生产上效率更高。即使本国在两种产品上均具有绝对优势，互惠贸易也是可能发生的。 2.假设 aLC /aLW a*LC /a*LW 这意味着本国用葡萄酒衡量的生产奶酪的机 会成本小于外国。换而言之，本国奶酪的相对价格低于外国奶酪的相对价格。 本国在奶酪的生产上具有比较优势 ,并将其出口到外国以换回葡萄酒。 分工前两国生产单位产品所需劳动投入量： 葡萄酒 毛呢 葡萄牙 80 90 英国 120 100 葡英两国
10、间葡萄酒和毛呢的成本比率分别： 80/120=0.67 90/100=0.9 可见：葡萄牙生产酒的机会成本最低，比较优势较大，应分工生产酒，以酒换英的毛呢；英国生产这两种产品成本都较高，都处于劣势，但两种产品比较 ，毛呢的机会成本相对较低，所以应分工生产毛呢，以毛呢换葡的酒。 葡英两国实行专业化国际分工后产量： 葡萄酒 毛呢 葡萄牙 80 90/80 2.125 英国 100 120/100=2.2 葡英两国交换后（交换比例： 1： 1）： 葡萄酒 毛呢 葡萄牙 2.125 1 1.125 1 英国 1 2.2 1 1.2 配置所得： 1.专业化生产和分工所得：资源在生产领域的更有效配置 2.
11、交换所得：产品在消费领域的重新配置 比较优势的度量： 1.用机会成本衡量： 奶酪的机会成本减少 的葡萄酒产量（ Qw）增加的奶酪产量（ Qc） 2.用相对劳动生产率衡量： 奶酪的相对生产率奶酪的劳动生产率（ Qc/L）葡萄酒的劳动生产率（ Qw/L ） 3.用相对成本衡量： 奶酪的相对成本单位奶酪的要素投入量 （ aLC） 单位葡萄酒的要素投入量 （ aLW ） 基本思想： 在国际贸易中， 起决定作用的不是绝对优势，而是比较优势，应本着 “ 两优取其重、两劣取其轻 ” 的原则进行国际分工和贸易。 即在自由贸易条件下，一国会出口具有比较优势的商品，进口具有比较劣势的商品。 基于比较优势的国际贸易
12、会给参与国带来 贸易 收益 。 比较优势论的评价： 1.比较优势论说明了国际贸易的一般基础。 2.比较优势论的提出， 标志着西方国际贸易理论的形成 。时至今日，西方国际贸易理论依然围绕着“比较优势”展开研究。 3.缺陷 ： 没有分析国际贸易中的收入分配问题；没有分析比较优势的动态变化；回避了劳动生产率的差异来源。 第四章 要素禀赋论 (代表人物： 赫克歇尔 、 俄林 )： 理论背景： 20 世纪 30 年代，瑞典经济学家伯尔蒂尔 俄林出版了地区间贸易和国际贸易一书，提出了生产要素禀赋理论，用在相互依赖的生产结构中的多种生产要素理论，代替李嘉图的 单一生产要素理论。由于俄林在著作中采用了其老师赫
13、克歇尔的主要论点，因此生产要素禀赋理论也被称为赫克歇尔一俄林模型（ H-O 模型）。 两要素经济模型： 1.生产要素禀 :生产要素在一个地区中的天然供给状况。 Ps：要素数量受自然条件、地理位置、历史原因、经济发展水平等因素的影响； 国与国之间要素禀赋的差异决定了产出的差异。 2.要素密集度 （针对 产品 而言）：指生产某种商品所投入的两种生产要素的配合比例。 说明要素密集度是一个相对概念，与生产要素的绝对投入量无关。 若生产 X、 Y 产品，投入不同要素的相 对密集程度为： YYXX LKLK X 为劳动密集型产品， Y 为资本密集型产品 要素密集型产品： 生产某种产品时投入的要素中占有比例
14、最大的要素，该产品就叫做该要素密集型产品。如资本密集型产品；劳动密集型产品；技术密集型产品；知识密集型产品；资源密集型产品。 在要素禀赋理论中，衡量两国的两种产品是劳动密集型产品还是资本密集型产品，不是看劳动投入和资本投入的绝对量，而是两者的投入比例。 3.要素丰裕度 （又称为要素充裕度）（针对国家而言）：指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。 说明： 要素丰裕度是一个相对概念，与该国实际拥有的生产要素绝对量无关。 要素禀赋论的基本内容： 1.主要假设： 两国使用两种要素生产两种商品（ 2 2 2 模型） 商品：资本或劳动密集；国家：资本或劳动丰裕 各国同一商品的生产函数相同（技术水平相同）
15、自由贸易（没有运输成本、关税等贸易障碍） 无规模经济（规模收益不变） 生产要素可在国内流动，不能在国际间流动 要素市场和商品市场均为完全竞争市场 两国的消费偏好相同 2.H O 理论的分析思路（ 1）： H-O 模型假定各国的劳动生产率是一样的情况下，产生比较 成本差异的原因就有两个 : H O 理论的分析思路（ 2） 3.主要结论： 各国资源禀赋不同所引起的要素比率、产品价格的差异，是产生国际贸易的基本原因。 各国应该出口在生产中密集使用其丰裕资源的商品，进口在生产中密集使用其稀缺资源的商品。 贸易模式：“靠山吃山，靠水吃水” 国际贸易对两要素经济的影响 : 一、俄林的观点： 要素价格完全相
16、同是不可能的，要素价格均等化只是一种趋势， 这是因为： 1.受贸易壁垒和市场的差异，商品的价格水平难以一致； 2.要素在国内部门间转移不是充分便利； 3.产品对要素的需求一般是联合需求，影响了要素价格的均等化。 二、斯托尔珀的观点： 三、 萨缪尔逊的观点 ： 1.在 1949 年在论国际要素价格均等中认为：国际贸易使不同国家间要素均等化是一种必然，而不是一种趋势。 2.自由贸易不仅会使商品价格均等化，而且会使生产要素价格均等化，以致两国的所有工人都获得同样的 工资率，所有的土地单位都能获得同样的地租报酬，而不管两国的生产要素供应量或需求模式如何。 四、 要素相对价格均衡的过程 ： 五、 国际贸
17、易与要素价格均等化： 随着国际贸易的开展，两国商品的相对价格的差异会不断缩小，最终达到均等。在这个过程中两国充裕要素的价格不断上升，稀缺要素的价格则不断下降，于是两国要素价格朝着差异缩小的目标变化，趋向于一个共同的水平。随着商品价格的统一，两国的要素价格也将达到均等。 六、 需要强调的是： 1.要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条件的。现实中，由于运输成本和一些贸易壁垒的存在，各国的商品价格难以达到一致，因此，国际间要 素价格均等化在现实中一般难以实现。 2.要素价格均等还要求生产技术条件必须完全一样，这也是一个比较苛刻的条件。 要素禀赋论的经验检验： 一、实证检验的逻辑： 如果 H-O
18、理论正确：即各国应该出口密集使用其充裕要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品； 则美国作为资本丰裕的国家应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。 这意味着： 美国出口行业的资本 -劳动比率应该大于进口行业的资本 -劳动比率，即： KX/LX KM/LM 二、提出： 里昂惕夫根据 H-O 理论的 推断 ，认为美国应体现 出口资本密集型产品、进口劳动密集型产品 的特点。当他运用投入 产出法分析美国的外贸结构时，却得出了 相反的结论：美国 出口的是劳动密集型产品，进口的却是资本密集型产品。 这一检验结果与普通认为正确的 H-O 理论之间的矛盾被称为 “里昂惕夫之谜 ” ，或 “ 里昂惕夫悖论
19、” 。 三、对里昂惕夫之谜的解释 ： 1.要素密集度逆转说： 同一种商品在资本丰裕的国家是资本密集型产品，在劳动丰裕的国家又是劳动密集型产品的情况。 2.要素需求逆转说： 如果一国对某种商品享有生产上的比较优势，且其国民有特别偏好这一商品时，将会使原来依据 H-O 原理决定的进口方向发生变化。 3.自然资源 说： 一些自然资源密集型的产品，也是资本密集型的。 4.人力资本说： 若将人力资本部分加入有形资本中，也得出美国出口的是资本密集型产品。 5.贸易壁垒论： 美国受贸易保护最严重的产业就是劳动密集型产业，这表明美国对劳动密集型产品和资本密集型产品的进口设置了不同的壁垒。 第五章 国际经济学中
20、所定义的 “ 小国 ” ，不同于地理意义的小国，它是指该国在国际贸易中所占的比重很小，以至于其进出口数量的任何变化都不足以影响商品的国际市场价格，只能是国际市场上价格的接受者。 贸易条件的收入分配效应 : 1.收入在国家间的分配 (本国的关税是否对外国有利？本国的关税是否对本国有利？本国的出口补贴是否对外国有利？本国的出口补贴是否对本国有利？ ) 如果本国（大国）施加关税，只要税率不是太高，那么本国的福利水平会提高，而别国的福利水平会下降。 如果本国提供出口补贴，那么本国的福利水平会恶化，而别国的福利水平会改善。 第六章 产品生命周期理论： 是属于动态国际贸易的理论之一。 它是将时间和“技术创
21、新”因素引进制成品贸易现象的分析中，对比较优势的转移进行动态分析。 弗农（ 1966）：国际投资和产品生命周期中的国际贸易中提出，经 Wells 和 Hirsch 等人完善。 一个商务理论与经济学分析相结合的典范，旨在揭示贸易、投资与企业成长之间的关系。 一、基本观点： 产品周期理论把技术变化作为国际贸易的又一个决定因素，认为同一产品会呈现不同的生命阶段。该理论按技术变化的特点，将产品的发展过程划分：（ 1）技术创新期；（ 2）新产品成长期；（ 3）新产品成熟期；（ 4）产品销售下降期（针对创新国）；（ 5）产品衰落期。 二、 产品生命周期与国际贸易模式的变动 三、 制成品贸易周期与各国贸易地
22、位 四、产品生命周期的阶段 ： 初始期 成长期 成熟期 技术 产品的技术还未成型 技术已确定，并被普遍采用 产品已实现了标准化 投入 研发密集型 资本密集型 劳动密集型 比较优势 创新国 其他发达国家 发展中国家 贸易型式 少数先进国家与其他发达国家之间 发达国家输出到发展中国家 发展中国家向发达国家输出 五、产品生命周期理论的意义 ： 该理论说明，同一产品，在不同的生命周期上，各国间的贸易模式显现出不同的特点，这些不同的特点来自于不同类型的国家在不同阶段上具有不同的比较优势。 一个国家的比较优势不是永远固定不变，而是动态转移的。 六、理论的局限性 ： 1.难以说明当贸易双方各种要素禀赋（包括技术）不存在差异或差异较小的情况下，如何进行贸易的问题。 2.该理论无法解释对大部分发生在美国、欧盟与日本等发达国家产业内的双向贸易行为。 产业内贸易理论： 产业内贸易（ intra-industry trade）：发生在同一产业内差异性产品的贸易，即一国在出口某种产品的同时又进口同样类型的产品。 产业间贸易 ： 一国进口和出口属于不同产业部门生产的完全不同的产品。 一、如何定义产业内贸易 ： “ 产业 ” 的界定：一种同一属性的生产经营活动，生产投入相近，产品用途可相互 替代。 界定的 “ 产业 ” 可操作标准：按照 SITC（联合国国际贸易标准分类）分类至少前三
