1、中国 矿业 大学 经济 活 动 内部控制制度评审 与 监 督工作 领导 小 组 文件中矿大监察字20141 号关于开展经济活动内部控制制度评审和监督工作的通知各学院、机关各部门、各直附属单位：为认真贯彻落实财政部和教育部关于做好行政事业单位内部控制规范工作的精神要求，根据中国矿业大学经济活动内部控制制度评审和监督办法（试行）（中矿大2013 32 号），决定在学校及全校各二级单位、相关部门及直附属单位开展经济活动内部控制制度自评工作。现就有关事项通知如下：一、评审对象1.学校2.二级学院3.相关职能部门（有专项经费管理职责的部门）- 2 -4.后勤服务集团5.直附属单位二、评审方式本次评审将对
2、学校经济活动内部控制制度进行全面评审，二级学院、相关职能部门、后勤集团及部分直附属单位采取自评方式进行。三、评审内容主要依据学校经济活动内部控制制度评审和监督办法（试行）（中矿大 201332 号）规定内容进行 评审，具体评审内容如下：1.学校将根据教育部及学校有关文件对学校单位层面及业务层面的内控制度建设和执行情况进行全面评审。2.二级学院、后勤服务集团和直附属单位主要评审本单位经济活动内部控制机制和制度的完善、内部控制关键岗位工作人员监督等情况；本单位预算与收支、政府采购、资产、建设（修缮）项目、合同、科研经费或其他等方面监管制度的建设和执行情况；执行学校内控制度的情况。3.相关职能部门主
3、要评价本部门负责的学校专项经费管理相关内控机制和制度的建设与执行情况。四、工作要求1.内控制度建设内容参照二级单位经济活动内控机制制度建设与执行情况评审指南(附件 2)。- 3 -2. 2014 年 12 月 31 日前各单位及有关部门进行自评,并填写中国矿业大学经济活动内部控制制度自评报告表(附件 3)，于 2015 年 1 月 5 日前将自评报告表的电子档及领导签字的纸质档各一份报校经济活动内部控制制度评审与监督工作领导小组办公室（行健楼 A402 室）。联系人：刘尧、刘燕，电话：83590020，邮箱：。特此通知附件：1.中国矿业大学经济活动内部控制制度文件列表2.二级单位经济活动内控机
4、制制度建设与执行情况评审指南3.中国矿业大学经济活动内部控制制度自评报告表中国矿业大学经济活动内部控制制度评审与监督工作领导小组2014 年 12 月 11 日中国矿业大学校长办公室 2014 年 12 月 17 日印发 - 4 -附件 1中国矿业大学经济活动内部控制制度文件列表（供各单位、部门自评参考）一、学校层面与经济活动相关的内部控制制度1.中国矿业大学经济责任制（中矿大201229 号）2.中国矿业大学贯彻“三重一大” 决策制度的 实施办法（试行）（试行）（中矿委201210 号）3.中国矿业大学关于学院“三重一大” 决策制度的 实施办法（试行）（中矿委 201211 号）4.中国矿业
5、大学党委全委会议事规则(中矿委201045 号)5.中国矿业大学党委常委会议事规则(中矿委201046 号)6.中国矿业大学校务会议议事规则(中矿委201047 号)7.关于成立中国矿业大学财经工作领导小组的通知(中矿大20057号)8.中国矿业大学“四条 线” 财务管理改革总体方案（中 矿大199815 号）9.后勤服务集团财务管理办法（中矿大后集字201113 号）10.中国矿业大学原始记录管理制度【无文件编号，内部文件】11.财务工作规范与程序【无文件编号，内部文件】12.中国矿业大学财务处理程序制度【无文件编号，内部文件】13.中国矿业大学财务处计算机硬软件与数据管理制度【无文件编号，
6、内部文件】14.中国矿业大学财务处电算化会计档案管理制度【无文件编号，内- 5 -部文件】15.中国矿业大学内部审计工作规定（中矿200026 号）16.中国矿业大学关于认真落实审计结果的暂行规定（中矿大20098 号）17.中国矿业大学建设工程项目全过程审计实施办法（中矿大20127 号）18.中国矿业大学建设及修缮（装饰)工程结算审计实施办法（中矿大20127 号）19.中国矿业大学建设及修缮（装饰）工程委托审计实施办法（中矿大20127 号）20.中国矿业大学二级单位党政主要领导干部经济责任审计实施办法（中矿大201227 号）21.中国矿业大学预算执行与决算审计实施办法（中矿大2013
7、26 号）22.中国矿业大学科研经费审计暂行办法（中矿大201319 号）23.中国矿业大学出国（境）人员管理办法（中矿大字201314 号）24.关于进一步加强我校处级以上干部因公临时出国（境）管理的暂行规定（中矿大字201326 号）25.中国矿业大学经济活动内部控制制度评审和监督办法（试行）（中矿大 201332 号）26.中国矿业大学“三公 ”经费信息公开办法（ 试行）的通知（中矿委201432 号）27.中国矿业大学“江苏 高校优势学科建设工程” 项目实施管理办法（中矿大学科字20133 号）二、学校层面经济活动业务内部控制制度- 6 -(一）预 算业务控制制度1.中国矿业大学财务分
8、级管理制度调整方案(中矿大200917 号)2.关于转发教育部办公厅关于实行部属高校预算与预算执行挂钩办法的通知等两个文件的通知(中矿大2011 17 号) 3.中国矿业大学预算决算管理办法（中矿大201336 号）4.中国矿业大学学生事务经费划转院（系）管理的意见(中矿大学生字2000第 26 号)5.徐州中国矿业大学资产经营有限公司国有及国有控股企业负责人经营业绩考核暂行办法【无文件编号，公司内部文件】6.中国矿业大学“江苏 高校优势学科建设工程” 专项资金管理暂行办法（中矿大学科字20133 号）(二）收支业务控制制度1.中国矿业大学校内收费管理办法【无文件编号，内部文件】2.中国矿业大
9、学经济管理办法(中矿大办字201041 号)3.中国矿业大学差旅费管理办法（中矿大20146 号）4.中国矿业大学内部稽核制度【无文件编号，内部文件】5.关于设立“优秀创新 硕士奖学金” 的通知（中 矿大研字201227 号）6.关于调整我校研究生学业奖学金设置等的通知（中矿大研字201228 号）7.中国矿业大学研究生学业奖学金管理暂行办法（中矿大研字201410 号）8.中国矿业大学研究生“三助” 岗位管理暂行 办法（中矿大研字201411 号）9.中国矿业大学学生奖学金管理条例(中矿大学生字200536 号）10.中国矿业大学国家助学金实施办法（中矿大学生字201428 号）- 7 -1
10、1.中国矿业大学励志奖学金实施办法（中矿大学生字200735 号）12.中国矿业大学国家奖学金实施办法（试行）（中矿大研字201224号）13.中国矿业大学“中国扶 贫基金会.恒大集团贫困大学生助学基金”实施办法（中矿大学生字201114 号）14.中国矿业大学曾宪梓教育基金会优秀大学生奖励计划奖学金评审发放管理办法（中矿大学生字201030 号）15.中国矿业大学学生贷款实施细则（试行）（中矿大学生字2001第23 号）16.中国矿业大学学费减免实施办法（试行）（中矿大学工字199634号）17.中国矿业大学国家奖学金实施办法（中矿大学生字200736 号）18.中国矿业大学国家助学贷款实施
11、细则（试行）（中矿大学生字200644 号）19.中国矿业大学毕业生学费和国家助学贷款代偿实施细则（试行）（中矿大学生字200910 号）20.中国矿业大学“十五 ”“211 工程”建设项目 实施管理办法( 中矿大200328 号 )21.中国矿业大学深化住房制度改革实施办法（中矿大后勤字200513 号）22.加强代管经费管理的若干规定(中矿大财字199813 号)23.中国矿业大学国库集中支付管理办法（中矿大财字201334 号）24.中国矿业大学优秀创新博士研究生奖学金实施办法（中矿大研字20137 号）25.中国矿业大学大学生发表学术论文及申请专利奖励实施办法（中- 8 -矿大教字20
12、127 号）26.中国矿业大学“本科教学工程 ”国家级大学生 创新创业训练计划项目管理办法（中矿大教字201210 号）27.中国矿业大学本科生国外访学金项目管理办法（试行）（中矿大201322 号）28.中国矿业大学校外实习经费管理办法（修订稿）（中矿大201331号）29.中国矿业大学来华留学奖学金项目管理办法（试行）（中矿大字201320 号）30.中国矿业大学曾宪梓教育基金会第五期“优秀大学生奖励计划” 奖学金评审发放管理办法（中矿大学生字201334 号）31.关于调整 2012 年度住房公积金缴存比例的通知（中矿大后勤字20127 号）32.关于调整我校用电价格的通知（中矿大后勤字
13、20129 号）33.中国矿业大学业绩津贴发放指导意见（中矿委201328 号）34.中国矿业大学会议费财务报销规定（中矿大20146 号）35.中国矿业大学培训费财务报销规定（中矿大20146 号）(三）采购业务控制制度1.关于规范我校科技投标工作有关事项的通知（中矿大科技字20127 号）2.中国矿业大学后勤饮食材料采购管理办法（中矿大后勤字20128号）3.中国矿业大学评标专家及评标专家库管理办法（试行）（中矿大20072 号）4.中国矿业大学招标工作纪律（中矿大20072 号）- 9 -5.中国矿业大学招标投标监督办法（中矿大200753 号）6.关于成立中国矿业大学大型仪器设备共享平
14、台建设与管理领导小组及开展大型仪器设备购置论证购置的通知（中矿大设备字20085 号）7.中国矿业大学招投标管理办法（中矿大201026 号）8.中国矿业大学图书资料采购实施细则（中矿大201042 号）9.关于调整中国矿业大学评标专家费用支付方式及标准的通知（中矿大201121 号）10.中国矿业大学基建工程招标管理办法（试行）（中矿大基建字201222 号）11.中国矿业大学采购管理办法（暂行）（中矿大财字2014 13 号）(四）资产 控制制度1.中国矿业大学大额资金管理规定（中矿大财字200811 号）2.中国矿业大学校园一卡通系统及校园卡管理办法（试行）（中国矿大办字200921 号
15、）3.中国矿业大学公用房管理办法（中矿大20067 号）4.中国矿业大学关于在校内自筹资金新建(扩建) 房产的管理规定（中矿大国资字200612 号）5.中国矿业大学公用房产有偿使用管理办法(试行) (中矿后勤字20112 号)6.中国矿业大学出租经营公有房屋管理办法（中矿大国资字20081号）7.中国矿业大学国有资产处置工作规程（试行）（中矿大财字201442号）8.中国矿业大学无形资产对外投资管理办法（中矿大国资字200611号）- 10 -9.中国矿业大学知识产权管理办法【无文件编号，内部文件】10.中国矿业大学科技成果管理办法【无文件编号，内部文件】11.徐州中国矿业大学资产经营有限公
16、司工作条例【无文件编号，公司内部文件】12.徐州中国矿业大学资产经营有限公司董事会工作条例【无文件编号，公司内部文件】13.徐州中国矿业大学资产经营有限公司监事会工作条例【无文件编号，内部文件】14.徐州中国矿业大学资产经营有限公司总经理工作条例【无文件编号，公司内部文件】15.徐州中国矿业大学资产经营有限公司财务管理制度【无文件编号，公司内部文件】16.徐州中国矿业大学资产经营有限公司关于加强对独资.控股企业监督管理的暂行规定（中矿大资经司字20123 号）17.资产公司全资控股企业经营班子和领导干部年度考核办法（中矿大资经司字201212 号）18.中国矿业大学内部牵制制度【无文件编号，内部文件】19.中国矿业大学财会人员管理办法【无文件编号，内部文件】20.中国矿业大学会计工作交接制度【无文件编号，内部文件】21.关于会计人员持证上岗.轮岗规定【无文件编号，内部文件】22.关于界定我校有关职能单位国有资产管理职责的意见（中矿大200428 号）23.中国矿业大学资产管理员管理办法（中矿大201342 号）24.中国矿业大学国有资产管理暂行办法（中矿大20133 号）25.中国矿业大学经营性国有资产监督管理办法（中矿大20134 号）
