2015反洗钱考试题目文档版

1、精选优质文档倾情为你奉上 2018年一季度反洗钱测试 一判断题 1金融机构通过关联公司比通过中介机构更能便捷准确地取得客户尽职调查结果。 对 2洗钱风险评估指标体系包括客户特性地域业务含金融产品金融服务行业含职业四类基本要素。 对 3反洗钱。

2、精选优质文档倾情为你奉上 2016年银行业反洗钱培训考试题目答案纠错版 备注：因网上有部分题目有误，经亲测得出正确答案。 一判断题 1金融机构通过关联公司比通过中介机构更能便捷准确地取得客户尽职调查结果。 对 2洗钱风险评估指标体系包括客户。

3、精选优质文档倾情为你奉上 1金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取冻结措施。 对 错 2对于代理开立个人银行结算账户的，银行应严格审核代理人的身份证件，联系被代理人进行核实，并留存电话记录等联系资料。 对 错。

4、 、 1、金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取冻结措施。（ ） 对 错 2、对于代理开立个人银行结算账户的，银行应严格审核代理人的身份证件，联系被代理人进行核实，并留存。

5、精选优质文档倾情为你奉上 反洗钱阶段测试和终极测试已经很全的，可以直接CTRLF，关键一部分字就可以直接找到题目和答案 第一章自测题 一判断改错题 1银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负责有责任。 对 2反洗钱是一项需要自上而下推动。

6、反洗钱一、单项选择题（25 道题,共 25 分）1. 中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的（ ）个工作日内补正。A.2 B.5 C.7 D.102. （ ）设立中国反洗钱监测分析中心，负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。A.公安部 B.司法部 C.检察院 D.中国人民银行3. 金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的（ ） 。 A.登记人 B.使用人 C.实际使用人 D.代理人4. 根据反洗钱规定，下列说法不正确的是（ ） 。A.金。

7、反洗钱阶段测试和终极测试已经很全的，可以直接 CTRL+F，关键一部分字就可以直接找到题目和答案第一章自测题（一）判断改错题1、银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负责有责任。对2、反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。对3、反洗钱内部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用。错4、反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌。

8、浙江省农信系统 2015 年反洗钱岗位资格考试题库一、单选题1、根据中华人民共和国反洗钱法规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（ A ）机关举报，接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。A、中国人民银行及公安机关 B、银监会 C、证监会 D、法院2、金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（ B ）罚款。A、一万元以下五万元以下 B、五万元以上五十万元以下C、五万元以上十万元以下 D、十万元以上二十万元以下3。