公司内部控制制度-担保

1、 毕业论文（设计） 跨国公司内部控制制度研究 专 业 ： 财 务 管 理 I 摘 要 随着世界经济全球化和一体化的逐步发展,跨国公司在我国经济中占据的位置越 来越重要。郑州亚细亚商场的骤然关门，巴林银行忽然倒闭，安然事件还有中航油 等事件的发生给我们留下了沉重的思考，这样的事件发生的原因绝对不是唯一的， 但内部控制的漏洞无疑是其中的一个主要原因。在众多的国内和国外成功经验和痛 苦教训的刺激下，我们清楚地认识到建立和完善企业的内部控制已经迫在眉睫。现 在我国的经济不断的发展壮大，出现了很多大中型企业，尤其是是资本型控。

2、 第一章 总则第一条 为防范和化解风险，保证xxx基金管理有限公司（以下简称“公司”）各项业务的合法合规运作，实现经营目标，根据证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）、私募投资基金管理人内部控制指引等法律法规及相关自律规则，特制定本制度。第二条 内部控制是指公司在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。第三条 公司应建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续。

3、 第 1 页 完达山股份公司内部控制制度成本费用第一节 总 则第一条 为了加强对完达山股份公司成本费用的内部控制，严格控制成本费用的开支规模，堵塞漏洞，制止铺张浪费和徇私舞弊的行为，根据中华人民共和国会计法等相关法律法规，制定本制度。第二条 本制度所称成本费用是指完达山股份公司为了获取收益而发生或支付的各种耗费以及虽与获取收益无关但应由本期负担的各种耗费。第三条 成本费用的下列职务应分离：批准人与经办人的职务相分离；经办人与证明人、验收人相分离。？是否增加财务处理与批准分离第二节 分工和授权第 2 页 第四条 。

4、银华基金管理有限公司内部控制制度第一章 总则 _1第二章 内部风险控制目 标和原则 _1第三章 风险来源与分类 _2第四 章 内部风险控制体系 _4第一节 公司治理结构 _4第二节 内部控制架构 _5第三节 内部控制规则 _7第五章 内部风险控制措施 _8第一节 管理风险控制 _。

5、xx 有限公司内部控制制度第一章 总则第一条 为了公司的规范发展，有效防范和化解经营风险，特制定本制度。第二条 内部控制制度是公司为防范经营风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。第二章 内部控制的目标和原则第三条 公司内部控制的目标：（一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。（二）防范经营风险和道德风险。（三）保障客户及公司资产的安全、完整。（四）保证公司业务记录、财务住处和其他信息的可靠、完整、及时。（五）提高公司经营效率。

6、成都 ZX 融资担保公司内部控制体系构建研究摘 要：2014 年，宏观经济形势进一步复杂和严峻，国内中小微企业的生存发展受到了前所未有的重大考验，倒闭事件频发，由此引发的代偿问题也掀起了担保行业的一轮倒闭潮。如何将担保代偿风险发生率降到最低成为了现存担保企业急需解决的问题。本文基于成都 ZX 融资担保公司已有的管理规定和制度，从现有的担保业务规程出发，在企业日常管理过程中构建内部控制体系，从而形成基本的运行机制，在操作层面进行风险的管控。 下载 关键词：融资担保公司；风险管理；内部控制体系 1993 年 11 月，随着我。

7、 内部控制制度 目 录 第一篇 内部控制的基础4 第一章 总则1 第二章 机构及岗位职责3 第三章 内部控制方法4 第四章 内部控制基础工作6 第五章 授权体系概述7 第六章 附则8 第二篇 供应生产销售内部控制制度9 第一章 供应内部控制制度10 第一节 内控概述10 第二节 组织机构及岗位职责13 第三节 授权体系20 第四节 管理制度24 物资供应计划（P2-Z1-J4-1）。

8、内部控制制度二零零二年一月目 录第一篇 内部控制的基础4第一章 总则1第二章 机构及岗位职责3第三章 内部控制方法4第四章 内部控制基础工作6第五章 授权体系概述7第六章 附则10第二篇 供应生产销售内部控制制度11第一章 供应内部控制制度12第一节 内控概述12第二节 组织机构及岗位职责15第三节 授权体系22第四节 管理制度26物资供应计划（P2-Z1-J4-1）26物资请购规范（P2-Z1-J4-2）31自采业务规范（P2-Z1-J4-3）34大宗采购管理（P2-Z1-J4-4）38定点采购管理（P2-Z1-J4-5）43固定资产及设备采购管理（P2-Z1-J4-6）48劳务及服务采购（P2-Z1-。

9、 担保公司内部管理结构 部门设置 总经理： 全面主持公司经营，制定经营战略计划并分解实施，协调公司各部门关系， 保证公司健康高效运作。 担保业务部： 负责各项贷款担保业务及担保延伸业务的开展，对融资担保项目进行调查审核论证、控制风险和后期管理等工作。 风险管理部： 负责公司业务品种的风险管理工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行机构审核并负责组织评审，修订和完善公司的业务管理制。

10、公司内部控制制度设计【摘要】在市场竞争日趋激烈的今天，企业面临的基本问题是如何适应外部环境的变化来协调内部资源的有效利用。按照现代内控理论，结合我国现行企业内部控制中存在的主要问题，提出一些有针对性的建议，以期推动我国企业内部控制制度的实施。内部控制是指公司董事会、经理层及所有员工共同实施的，为了确保公司经营方针和目标以及各项经济活动的效率和效果，确保财务报告的可靠性，保护资产的安全、完整，防范、规避经营风险，防止欺诈和舞弊，确保有关法律法规和规章制度贯彻执行等而制定和实施的一系列具有控制职能的。

11、文件主题:内部控制制度 日 期： 主要内容： 页 数： 第 页，总 19 页 发 起 人： 总经办 涉及部门：公司各部门 抄 送： 紧急 请审批 请批注 请回复 请阅读 广州市李记包装材料有限公司内部控制制度为完善公司各项制度，确保公司各项工作规范、有序运行，加强对公司业务、采购及仓库的内部管理，最大限度地减少因工作失误导致的损失及规避工作中出现的风险，提高公司的经营管理水平，特制定公司内部控制制度。第一章 销售1. 目的：为规范公司的销售行为，明确销售业务中涉及的各方各面，加强对销售业务的监督与控制，防范。

12、 目 录1目 录内部会计控制制度（一） 货币资金内部控制制度 货币资金管理制度 4-8现金管理制度 9-12支票及印章的管理制度 13-16（二） 实物资产管理制度 财产清查制度 17-21低值易耗品管理制度 。

13、XX 股份公司内部担保控制制度第一节 总 则第一条 为了加强对 XX 股份公司担保行为的内部控制，保护投资者的合法权益和公司的财产安全，防范担保风险，根据中华人民共和国公司法 、 中华人民共和国担保法和其他相关法律法规的规定，制定本规范。第二条 本规范所称担保行为是指在借贷、买卖、货物运输、加工承揽等经济活动中以确保债权清偿为目的的保证行为，担保方式为保证、抵押、质押、留置和定金。第三条 XX 股份公司的担保行为集中在股份公司公司总部办理，各职能部门和分支机构除非获得公司董事会和法人代表的书面授权，否则无权为他。

14、 第 1 页 完达山股份公司内部控制制度担 保第一节 总 则第一条 为了加强对完达山股份公司担保行为的内部控制，保护投资者的合法权益和公司的财产安全，防范担保风险，根据中华人民共和国公司法 、 中华人民共和国担保法和其他相关法律法规的规定，制定本规范。第二条 本规范所称担保行为是指在借贷、买卖、货物运输、加工承揽等经济活动中以确保债权清偿为目的的保证行为，担保方式为保证、抵押、质押、留置和定金。第三条 完达山股份公司的担保行为集中在股份公司公司总部办理，各职能部门和分支机构除非获得公司董事会第 2 页 和法人代。