证券从业资格考试证券发行与承销习题无忧

1、吉林省 2017 年证券从业资格证券发行与承销：股票的 估值方法考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的 年度报告和信用跟踪评级报告。 A2 月 28 日 B4 月 30 日 C5 月 30 日 D6 月 30 日 2、关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。 A全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人 B全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先 的原则对有效投标逐笔募。

2、精选优质文档倾情为你奉上 一单项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。 11998年出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中。

3、精选优质文档倾情为你奉上 2011年证券从业资格考试证券发行和承销考前突击冲刺知识点精华 第一章证券经营机构的投资银行业务 一投资银行的含义： 狭义着重指一级市场上的承销并购和融资活动的财务顾问；广义的包括公司融资兼并顾问股票和债券等金融产。

4、精选优质文档倾情为你奉上 2010年5月证券从业资格考试真题及答案：发行与承销 一单选题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求 1 1927年的 取消了禁止商业银行承销股票的规定。 A.。

5、二、多项选择题(本大题共 40 小题，每小题 1 分，共 40 分。以下各小题所给出的 4 个选项中，至少有两项符合题目要求。)1上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意【】 。 A增加、撤回或更换 B更换 C撤回 D增加【答案解析】答案为 ABCD。申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。2发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括【】 。 A公司章程 B保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议 C验资报告和托管证明文件 D股东大。

6、2014 年证券从业资格考试模拟试题答案及解析 发行与承销（一）一、单项选择题1D【解析】本题考查债券管理制度的发展历史一资产支持证券的相关规定。资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。2B【解析】本题考查我国投资银行业务的发展历史发行监管制度的演变。证券发行上市保荐业务管理办法已经 2009 年 4 月 14 日中国证临会修改，并自 2009 年 6 月 14 日起施行。3C【解析】本题考查国外投资银行业的发展历史一债券管理制度发展历史。l9。

7、精选优质文档倾情为你奉上 2011年证券从业资格考试证券发行和承销冲刺讲义打印版 本讲义适合考试最后10天左右使用 第一部分第14章 第一章证券经营机构的投资银行业务 一投资银行的含义： 狭义着重指一级市场上的承销并购和融资活动的财务顾问；。

8、精选优质文档倾情为你奉上 2011年证券从业资格考试证券发行和承销冲刺讲义打印版 本讲义适合考试最后10天左右使用 第一部分第14章 第一章证券经营机构的投资银行业务 一投资银行的含义： 狭义着重指一级市场上的承销并购和融资活动的财务顾问；。

9、精选优质文档倾情为你奉上 海诺理财2013年证券从业资格考试证券发行与承销考点汇总 第一章证券经营机构的投资银行业务 第一节投资银行业务的概述 一投资银行业的含义 投资银行业的定义： 1狭义的就是指某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销并。

10、精选优质文档倾情为你奉上 第一章 第一节 投资银行业务概述 一投资银行业的含义 1.狭义：即一级市场上的承销业务并购和融资业务的财务顾问。教材定义 2.广义：涵盖众多的资本市场活动，包括公司融资并购股票和债券等金融产品的销售和交易资产管理和。

11、精选优质文档倾情为你奉上 2011证券发行与承销学习笔记 重要的法律： 中华人民共和国证券法1998年12月颁布，1999年7月1日正式施行。 修订后的证券法于2006年1月1日开始实施。 2006年9月11日中国证监会审议通过证券发行与承。

12、精选优质文档倾情为你奉上 2011年证券从业资格考试证券发行与承销考试真题及答案 一单选题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求 1 可转债的最长期限为 年。 A. 5 B.6 C.10。

13、精选优质文档倾情为你奉上 20XX年证券从业资格考试真题证券发行与承销 一 单项选择题 1.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会而设立的方式。 A.定向发行B.私募 C.公开发行D.招募 2.公司法规定，股份。

14、2011 年 6 月证券从业资格考试发行与承销押题及答案一、单项选择题（本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分）以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1.我国股票发行监管制度在 1998 年之前，采取（）双重控制的办法。A.发行种类和发行规模B.发行种类和发行企业数量C.发行种类和发行企业规模D.发行规模和发行企业数量2.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。A.2B.3C.4D.53.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资。

15、精选优质文档倾情为你奉上 证券从业资格考试必备发行与承销 第一章 投资银行业起源于：19世纪 投资银行业狭义:承销并购融资的财务顾问 1933年，美国通过证券法 格拉斯.斯蒂格尔法 1864年，国民银行法：禁止商业银行从事证券承销与销售 当。

16、20XX年证券从业资格考试真题证券发行与承销一、 单项选择题1.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会而设立的方式。A.定向发行 B.私募C.公开发行 D.招募2.公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币元。A.1000 万 B.2000万C.4000 万 D.5000万3.以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的。A.40 B.35C.25 D.204.股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数以上的认股人出席才能举行。A.1/2 B.3/4C.2/3 D.805.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起。

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