重庆省2016年证券从业资格考试其他衍生工具简介考试试卷

1、2016 年下半年山东省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。A工业企业债券和商业企业债券B中央企业债券和地方企业债券C外资企业债券和内资企业债券D国有企业债券和集体企业债券 2、下列不在区位分析范围内的是_A区位内的自然和基础条件B区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持C区位内的地理位置D区位内的比较优势和特色3、关于商业银行。

2、2017 年青海省证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、20 世纪早期，美国_州最先通过法律，允许发行无面额股票。A纽约B新泽西C华盛顿D芝加哥 2、2007 年 8 月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。A香港特别行政区B澳门特别行政区C天津滨海新区D上海浦东新区3、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是_。A国际债券B亚洲债券C金融债券D欧洲债券 4、上市公司发行新股的，持续督导的期间。

3、重庆省 2016 年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日_向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。A收市后B开盘后C11:30 前D13:30 前 2、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率与其票面利率的关系是_A大于B小于C等于D不确定3、我国首个中外合资证券公司是_。A中信证券B中国国际金融有限公司C招商证券D野村证券 4、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股。

4、河南省 2016 年证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、_主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。A增长型行业B周期型行业C防守型行业D投资型行业 2、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是_的观点。A市场预期理论B合理分析理论C流动性偏好理论D市场分割理论3、A 作为 B 的代理人到证券经纪商柜台为 B 开立。

5、甘肃省 2016 年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试卷本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（） 。A南方避险增值基金B银华保本基金C银河稳健基金D南方稳健成长基金2.根据我国刑法的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集资金金额_的罚金。A1%以上 5%以下B1%以上 10%以下C5%以上 10%以下D5%以上 20%以下3.客户与证券经纪商之间特定的经纪关系。

6、甘肃省 2016 年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试卷本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（） 。A南方避险增值基金B银华保本基金C银河稳健基金D南方稳健成长基金2.根据我国刑法的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集资金金额_的罚金。A1%以上 5%以下B1%以上 10%以下C5%以上 10%以下D5%以上 20%以下3.客户与证券经纪商之间特定的经纪关系。

7、甘肃省 2016 年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试卷本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（） 。A南方避险增值基金B银华保本基金C银河稳健基金D南方稳健成长基金2.根据我国刑法的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集资金金额_的罚金。A1%以上 5%以下B1%以上 10%以下C5%以上 10%以下D5%以上 20%以下3.客户与证券经纪商之间特定的经纪关系。

8、重庆省 2016 年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日_向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。A收市后B开盘后C11:30 前D13:30 前 2、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率与其票面利率的关系是_A大于B小于C等于D不确定3、我国首个中外合资证券公司是_。A中信证券B中国国际金融有限公司C招商证券D野村证券 4、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股。