1、美国现代化的历史进程黄安年（北京师范大学历史学院教授）美国现代化的发展道路专题讲授说明：第一，开设美国现代化的发展道路专题的基本目的在于从宏观的视角比较系统的阐述美国经济现代化的发展道路，考察美国的近代化、现代化、信息化进程，即美国的崛起和发展为超级强国之路；分析推动美国现代化进程的诸因素，正确认识美国的发展趋势、发展特点、发展道路和发展动因。本专题分美国现代化的发展进程、美国现代化和外来移民、美国现代化和封建影响的消除、美国现代化与大陆扩张、西进运动、美国现代化和科学技术革命、美国现代化与和平发展环境、美国现代化和社会保障机制、美国现代化和 19-20 世纪初政策、美国现代化代和罗斯福新政以
2、来政策、美国现代化和美国经济的兴衰等十讲。第二，我在北京师范大学本科生和研究生教学中曾开设美国近代史、美国现代史、美国经济史专题、美国社会保障史专题、美国历史专题、西方国家经济史专题、20 世纪资本主义模式研究、现代世界史、当代世界史等课程。本专题内容是在这些课程的基础上，围绕美国现代化进程及其发展道路和特点来组织和讲授的。第三，美国现代化的发展道路专题课程的主要内容除了可以参见我的美国的崛起（中国社会科学出版社，1992 年版）、20 世纪美国史（河北人民出版社，1989 年版）、美国社会经济史论（山西教育出版社，1993年版）、当代世界五十年（四川人民出版社，1996 年版）、当代美国的社
3、会保障政策（1945-1996）（中国社会科学出版社 1998 年版）、沉默的道钉建设北美铁路的华工（五洲传播出版社 2006 年版）等著作，还可以参见已经公开发表的数百篇论文。在讲授内容涉及的英文和中文专著和博士学位论文和论文等资料来源，这里不再列出，大家可以从我创办的学术交流网（）发布的论著索引中查找。第四，有关美国现代化发展道路和美国问题研究的许多文章，大家还可以从我落户于中国科学院、中国工程院、自然科学基金会主管的科学网的黄安年的博客（ 2002年 4 月 22 日创办以来累计登陆人次已经超过 438 万，而刊登的文章超过 2 万篇（份），其中近一半内容是涉及美国的。黄安年的博客自 2
4、007 年 3 月 7 日创办以来累计登陆人次已经超过 22 万，发表个人文章 700 多篇，图片 4300 多幅。此外还可以从下列网站中查阅所需资料。学术交流网（http:/）科学网黄安年的博客（ http:/ ）美国资讯网（http:/www.usinfo.org/chinese.htm）美国国会图书馆网（http:/www.loc.gov/index.html）美国历史学家组织网（http:/www.historians.org/ ）美国外交事务网（http:/www.foreignaffairs.org/）美国外交关系网（http:/www.state.gov/r/pa/ho/frus
5、/）中国社会科学院美国研究所网（http:/ Times 西方一般指 16 世纪以来的近现代时期。在我国改革开放前一般指 1640-1917 年世界近代时期,80 年代以来指 15-19世纪的世界。而 Contemporary Time 西方指近当前的时期, 我国指现代,即20 世纪以来的时期。现代化是 20 世纪 60 年代以来在我国开始流行的提法,改革开放以来则成为我国追赶发达国家经济发展水平目标的代名词。这里介绍一种代表性见解，罗荣渠先生在现代化新论中概述了现代化的四种含义: 1)“指近代资本主义兴起后的特定国际关系格局下, 经济落后国家通过大搞技术革命, 在经济上和技术上赶上世界先进水
6、平的历史过程。”2)“现代化实质上就是工业化,更确切地说,是经济落后国家实现工业化的进程”,这里强调的是用工业化来概括现代社会变迁的动力、特征和进程，以区别于工业社会和农业社会中早期工业化，即指从传统的农业社会向现代工业社会的转变。3)“现代化是自然革命以来人类急剧变动过程的统称。”有人把现代化进程概括为民主化，法制化，工业化，都市化，均富化，福利化，社会阶层流动化，宗教世俗化，教育普及化，知识科学化，信息传播化，人口控制化等 12 个方面。4)“现代化主要是一种心理态度、价值观和生活方式改变过程。”他认为: “现代化作为一个世界性的历史过程,是指人类从工业革命以来所经历的一场急剧变革,这一变
7、革以工业化为推动力,导致传统的农业社会向现代工业社会的全球性的大转变过程,它使工业主义渗透到经济、政治、文化、思想各个领域,引起深刻的相应变化;狭义而言,现代化又不是一个自然的社会演变过程,它是落后国家采取高效率途径,通过有计划地经济技术改造和学习世界先进,带动广泛的社会改革,以迅速赶上先进工业国家的适应现代世界环境的发展过程。”（罗荣渠著：现代化新论：世界与中国的现代工业进程（增订版），商务印书馆 2004 年版，第 8-18 页）关于现代化的时限问题：从科技革命发展的进程可以看出，每次科技革命的发展都和现代化的进程相连，只是用词各不相同，如近代化、工业化、现代化和后工业化、后现代化、信息化
8、等等。名词虽然不同但有一点是相同的，即现代化是一个历史的范畴，它必须和时代、时间相连才有实际意义。就是说，我们说的现代化是什么时候的现代化？关于现代化和社会制度的关联。近代和现代历史进程表明，现代化首先和资本主义的发展联系在一起的。农业社会不是现代社会，农业文明也不是现代文明。进入 20 世纪在欧美发达资本主义国家已经达到第二次工业革命时期的现代化程度。在已经基本具备工业化条件的俄国，在特定的历史条件下实现了十月社会主义革命的社会制度的巨大变革。这说明，可以有资本主义社会制度下的现代化，也可以有社会主义制度下的现代化，但是最先开始现代化的无疑是主要资本主义国家。关于现代化和社会制度的关联问题。
9、主要涉及社会主义社会的现代化和资本主义的现代化的区别。或者说，通过什么途径来实现本国的现代化。苏联是在 1926 年起宣布进入社会主义工业化时期的，斯大林和联共(布)中央领导认为,资本主义工业化和社会主义工业化有着根本的区别。强调资本主义与社会主义工业化道路有着轻重工业孰先孰后的原则区别,不认为从发展轻工业再到发展重工业是近代工业化进程中的一般特征,认为资本主义工业化是先轻后重,主张应该先重后轻,片面地强调发展重工业,忽视了各工业部门应随着经济发展变化的协调发展。在国际资本主义包围和强调一国建成社会主义的特殊条件下，苏联在建设社会主义的根本指导路线上强调快速实现社会主义的现代化，强调高速度、高
10、指标，强调社会主义生产关系和分配关系的快速确立。在积累和消费问题上，苏联一直追求高速度和高积累, 忽视人民生活所必需的消费品的相应增加, 并指责反对高指标的见解是“右倾机会主义”。在数量和质量的关系问题上,苏联片面强调产值和数量,忽视产品质量。回顾 20 世纪苏联的历程，在现代化的问题上加上一个社会主义或资本主义的帽子造成了严重后果。在我看来：第一，现代化的水平是和生产力水平相连的，而不是同社会制度相连的，它本质上是一个经济问题、物质问题，不是意识形态问题、生产关系问题。从发展轻工业到重工业到新技术工业是现代化国家的一般进程。其次，现代化进程和国情相连，苏联在国际资本主义势力包围的特定形势下，
11、加强重工业和军事工业有它合理之处，但是与发展轻工业民用工业相对立，并提高到两种不同社会制度的两条不同的现代化路线则是错误的。至于现代化的模式，新兴的发展中国家的现代化道路以及各类发达资本主义国家现代化进程各有不同，这里从略。概括起来，关于现代化问题，我的看法如下：1) 现代化是一个历史概念。现代化指工业革命以来某一历史时期的工业、科技、农业、交通通讯及社会生活处于世界上该时期先进水平的概述。从根本上说现代化主要指经济现代化和工业现代化是同义语。2) 不同时期的现代化水平是一个有低级到高级的不断发展和提高的过程。在 20 世纪有 19 世纪末到 1920 年左右的两个世纪之交的现代化水平; 有第
12、二次世界大战前夕的现代化水平，有 1960 年代左右的现代化水平，即丰裕社会时期的现代化水平; 也有 90 年代以来跨世纪的现代化水平, 即西方称后工业化时代、信息时代的现代化水平。不能把不同时期的现代化水平和速度来进行比较。不能离开时间来谈现代化水平和目标。就是说，必须进行横向比较。由于现代化是一个不断发展的概念, 因而不同时期现代化的典范和标志不同。19 世纪末、20 世纪初的现代化领航工业标志是钢铁、煤炭，电力和电气工业。20 世纪中期是石油和化学工业、合成材料等新材料、电子工业。90 年代则是信息工业、原子和其他新能源工业、生物工程、航天工程、特种新材料工程、海洋工程等。18 和 19
13、 世纪的近代化或现代化是近代史时期的经济和社会生活状况。20 世纪的现代化则是现代和当代史时期的经济和社会生活状况。3) 由于各国经济发展的不平衡,不同国家和地区的现代化程度不可能是同步的。一般说来，现代化由西欧中心向大西洋地区及太平洋部分地区扩散，再由大西洋地区向大西洋和太平洋两大洋地区扩散，然后向全世界各个地区和国家幅射。伴随这种进程的是国家经济、城乡生活的一体化进程和世界经济的全球化进程的加快。对于发达的资本主义国家来说,20 世纪是是由现代化走向现代化后的问题,或更高级的现代化问题, 对于发展中的第三世界国家来说则是实现中等发展程度的现代化并向后现代化过渡的问题。4) 作为现代化的概念
14、如同生产力的概念一样，不应有资本主义现代化或社会主义现代化的区别以至根本区别，不能理解为在现代化水平上的社会主义现代化比资本主义现代化水平更高，否则在我国现代化的问题赶上或和发达资本主义国家同步达到后现代化水平时难以对比，因为即使在主要指标上和主要发达资本主义国家同步，还只是资本主义的现代化，而不是社会主义的现代化。还要再发展到一个更高的社会主义现代化阶段，或者资本主义实现现代化后还要再实现一个社会主义现代化才行。这里存在一个现代化的属性是经济的还是包括社会思想文化的范畴的问题，经济是根本属性，现代化是经济属性还是说经济属性只是其中之一还会有其他的属性。5) 后现代化基本上是指进入发达的工业社
15、会阶段后，由工业社会向信息社会发展的阶段，这是一个高度丰裕社会的阶段，后者是经济，科技，社会，文化，生活，环境全面现代化的阶段。在一定意义上是新技术革命和产业革命的时期。由于新科学技术革命的快速发展，由于全球经济一体化的加快，由于抓住有利机遇，实行正确的战略，对于发展中国家和新兴的社会主义国家来说，有可能在实现现代化的同时，跨越后现代化阶段。至于社会主义国家的现代化，第一,在苏联一度取得令世人瞩目的伟大成就，但随着苏联和东欧社会主义国家的解体。出现了现代化发展水平的大滑坡，独联体已经失去了超级经济大国的实力地位，实施转轨制度的独联体经济水平和西方发达国家拉大了差距。第二，中国要实现社会主义现代
16、化的宏伟目标，还需要经过半个世纪的艰苦奋斗。虽然中国的现代化道路富有自己的特色，但是处于初级阶段的中国，在很大程度上借鉴了西方实现现代化过程中的成功经验。实现现代化不等于资本主义化，但是资本主义的高度发展和社会主义的高级阶段都离不开现代化的高度发展。6) 现代化的模式在不同时期不同国家和不同地区并不是相同的。这里有传统的英法模式的现代化；有 19 世纪后期兴起、20 世纪上半期与战争紧密相连的德国和日本模式的现代化；有 19 世纪崛起、20 世纪始终位于前列的美国模式、有新兴的东亚发展中国家的现代化模式；有 20 世纪 70 年代以来；资源优势型的中东海湾地区的发展中国家的现代化模式；有拉丁美
17、洲地区、南亚地区、南非地区、北非地区的发展中国家的现代化模式；有以色列特殊类型的现代化模式；有欧洲联盟和北美自由贸易区的区域联盟的现代化模式；还有 90 年代以来的前苏联和东欧社会主义国家转轨型的现代化模式。在这些模式中难以发现有一类模式是主要通过掠夺它国领土和财富来完成并巩固现代化的成果的；也难以发现主要是通过一国经济的封闭运行来实现并巩固现代化成果的。通过市场经济运行也好，计划经济运行也好，参加全球经济运行也好，封闭经济自力更生运行也好，着重发展军事工业和对外军事行动也好，着力发展民用经济，发展内需和外贸，革新科技也好，其最终结果，都要经受在全球经济竞争中的检验。7) 经济现代化是 20
18、世纪特别是当代世界经济领域中最重要的现象和特征。在 20 世纪，一方面资本主义的不平衡发展规律制约着现代化的发展态势； 另一方面，现代化却随着资本主义的全球的扩展，在广度和深度两个方面都以未有的规模在发展。经济现代化是 20 世纪特别是当代世界经济领域中最重要的现象和特征。20 世纪初，主要发达国家均已进入现代资本主义和追求经济现代化的发展目标阶段。20 世纪上半叶经历了两次世界大战的磨难和发达国家中资本主义和社会主义的分野，20 世纪下半叶以来则经历了经济现代化发展水平的新较量。显然，就经济现代化的发展水平来说，它是和资本主义的发展水平向同步的。而且是衡量资本主义的发展及其与其他社会制度较量
19、的主要尺度。一旦一个国家的现代化水平低于另外一个国家的现代化水平,那么这个国家的实力地位将被另一个国家所取代;一旦新兴的发展中国家的现代化水平赶上以至超过了发达国家,那么就标志这个新兴的发展中国家已经跨入并超过了发达国家的水平;如果社会主义国家的现代化水平,赶上了资本主义国家,那么就意味着这个社会主义国家赶上并超过了那个资本主义国家。迄今当代世界已有 65 亿多人口(全球人口在美国东部标准时间 2006 年 2 月 25 日晚 19 时 16 分达到 65 亿。这是一个人口增长的里程碑。人口普查局还推测，到 2012 年 10 月 18 日，全球人口将突破 70 亿。)200 多个政治实体，他
20、们的经济现代化发展水平、发展道路、发展阶段、发展理论和对策、发展模式、发展趋势、以及社会经济制度,既有某些相似的轨迹，又多姿多态各具特色，显示了世界经济现代化中多样性统一的生动画面。这是一个经济现代化运行多元化的发展态势。又是人们越来越相互依存的经济全球现代化趋势加速发展的当代世界。和 62 年前相比, 面向二十一世纪的这个经历 62 年的经济现代化、多元化和全球化趋势同样是世界历史上的任何时期所不能比拟的。第一，它开始了真正意义上的在欧美地区和部分东亚国家经济现代化向全球扩展的进程，这一过程是由美欧发达国家和日本逐步推向整个东亚和太平洋地区,进而向包括亚洲和非洲等其它地区在内的全世界的扩展。
21、第二，在经济现代化的进程中兴起和发展了一场新的科学技术革命,它反过来对全世界的社会经济生活现代化带来了前所未有的深刻影响, 并正蕴酿着一场新的产业革命。这场科技革命一方面扩大了发达的资本主义国家和发展中国家资本主义的经济差距,另一方面又为发展中新兴国家提供了难得的机遇,使科技革命得以向全世界扩展。第三，无论是发达资本主义国家，还是民族独立的发展中资本主义国家的经济现代化进程都是在波浪式发展中前进的生巨变,目前依然在当代世界经济生活中保持主导力量的地位。第四，由于 20 世纪下半叶全球自然生态环境急剧恶化，人口急剧膨胀，对生活在五大洲七大洋的同一个地球上的人们提出了经济现代化协调发展和可持续发展
22、的新课题。一些国家开始从追求经济增长目标向追求经济稳定发展和可持续发表目标努力。第五，经济现代化对于社会物质生活和社会生活和社会经济结构等领域都发生了巨大的变化。第二次世界结束以来的 62 年里，在社会生活领域出现了两个明显的发展趋势。一个是人类物质生活现代化、全球化、多样化的大发展,这不仅反映在住房建筑、纺织服装、饮食娱乐、交通运输等领域,而且表现为广播、电影、电视和图书出版新闻媒介的新发展、卫生医疗保健行业日新月异的进步、都市现代化服务业的大发展。另一个是伴随现代化和全球化的发展，全球性的社会问题日益困扰着整个世界。可以说，在当代世界经济中使用现代化这一词汇的频率要高于其他任何词汇。可以说
23、，现代化进程和水平在很大程度制约着现代社会的发展。二、美国现代化的历史进程美国现代化的历史进程可以分为近代化、现代化、后现代化的信息化三个时期。在近代化前还有美国的早期史(1492 年前1776 年)。早期史的发展特点,是由原始的氏族社会向资本主义生产方式发展并伴有前资本主义形态的跳跃。这一时期社会形态的发展并不是依次过渡的，它没有经过奴隶制度和封建社会制度为主的发展阶段。就生产关系的主导形态而言，它是前资本主义和资本主义生产方式开始发展的时期。就社会和政治生活状况而言，它是以土著印第安人为主要居民转变为以英格兰人为主要居民的英属北美 13 个个的殖民地时期。其基本原因在于已经处于先进的资本主
24、义发展阶段的英格兰人来到北美的影响。1776 年开始了美国近代历史时期（1776-1898 年），这一时期，是美国自由资本主义的充分发展时期。年轻的资产阶级在政治、经济和思想文化、领土开拓等各个领域取得了决定性的重大胜利。美国巩固地建立和扩大了资产阶级的民主共和国，并逐步确立了工业资产阶级的统治地位，快速发展了国民经济，在短期内成为名列前茅的世界工业大国，同时在 19 世纪的后 30 年开始了向现代资本主义阶段的过渡，并在完成了大陆扩张后,开始走向了海外扩张。在经过了第二次对英战争阶段（1812-1815 年）后，开始了近代工业化时期，直到 19 世纪末。具体说来，可以分为以下三个时期：1.
25、美国近代化(181419 世纪末)31）西进运动、领土扩张和两种社会制度矛盾发展激化时期(18151860年)西进运动在北美独立革命和南北战争之间的近百年内，具有承上启下的重要作用。它是北美独立革命的结果,又是南北战争的前奏。它早于领土扩张，活动内容比领土扩张更丰富，时间更持久。这种大规模的经济开发和社会迁移活动，对于美国近代工业化和社会经济活动的发展、对于美利坚民族性格的形成以及思想文化的发展都具有重大的影响。领土扩张的过程延续了半个多世纪，它既有殖民掠夺和争斗的一面，又有在一定意义上由殖民地转变为自由领地的另一面。从 1803 年路易斯安那地区的购买到 1867 年购买阿拉斯加地区,在短短
26、的几十年间，美国的领土从 230 万平方公里迅速增加到 930 万平方公里，而付出的代价累计只有 5,555 万美元。在美国西进运动和大陆扩张及早期工业化的过程中，逐步形成了南北两种不同的社会经济制度。即北部的资本主义工业和南部的种植园奴隶制农业。代表工业资产阶级利益的北部主体力量要求扩大国内市场、限制奴隶制发展、补充资本主义生产所需要的自由劳动力，实行高关税，保护民族工业的发展。代表种植园奴隶制利益的南部主体力量要求扩大种植园经济，为世界市场生产更多的商品棉花，实行低关税，并从英国输入廉价的工业品。南北两种经济势力在政治上的争斗集中反映在是限制还是扩大奴隶制的问题上。美国人民结成了广泛的限制
27、和反对奴隶制的统一战线。1820 年的密苏里妥协案、1833 年和 1850 年的妥协案，1854 年堪萨斯内战，以及 1857 年的斯科特判例，都是南北两种力量斗争的反映。1860 年共和党总统候选人的当选总统，使南方扩大奴隶制的迷梦破灭。这样，两种不同社会经济制度矛盾的发展和激化，使南北战争成为不可避免。在这以前，美国确立了近代的资产阶级的两党制度。2) 南北战争和战后南方重建时期(18611877 年)1861-1865 年的南北战争是美国历史上具有决定意义的重大事件。由于林肯政府在 1862 年实行了解放奴隶、推行宅地法等一系列革命性措施，使战局自 1862 年下半年起发生了有利于北方
28、工业资本主义的变化。其最终结局是资产阶级战胜了南部种植园奴隶制，从而排除了资本主义快速发展的最大内部障碍。从此，美国经济走上了迅速发展的崭新阶段。美国历史上的重要时期是 1865-1887 年的南方重建时期。这是南北双方在政治上和经济上争取资产阶级经济民主和政治民主斗争的继续。它经历了林肯、约翰逊两任总统和国会激进派的三个重建方案阶段，尽管南方重建是以南北两种势力的妥协而告终，但是，南方的社会经济结构已经向着资本主义的农业缓慢地转化，南北双方的矛盾已经发生了相应的重要转化，即代表两种不同社会制度的政治势力矛盾转为代表维护资本主义的生产关系的不同利益集团的内部派别争斗。整个说来，战后的南方经济制度和社会政治已经发生了有利于工业资产阶级和资本主义发展的
