1、试论区域创新环境对创新绩效影响的实证研究 以重庆市为例 论文摘要：采用中国区域创新能力报告的分析数据，对重庆市区域创新环境的五个分量进行经验讨论，在构建 panel data模型基础上，通过区域创新环境五个分量对创新绩效的影响进行回归，揭示重庆市区域创新环境投入方面存在的问题，得出结论：基础设施、市场需求、劳动者素质的投入对区域创新绩效有显著影响，而金融环境、创业水平的投入对促进区域创新绩效的影响不显著。从而提出改善区域创新环境投入结构的政策建议。 论文关键词：区域创新环境；创新绩效；重庆市 在经济全球化程度日益加深，知识经济时代来临的背景下， 区域创新已成为区域经济发展的主动力，一个地区的区
2、域创新能力日益成为该区域获得竞争优势的决定性因素。各区域间区域创新能力不同是区域经济发展不平衡的重要原因，我国的现实情况是：西部地区的综合创新能力远远低于东部和中部地区，欠发达地区要提高经济发展水平、缩小发展差距，必须从提高区域创新能力着手，将提高区域创新能力作为地区经济持续发展的根本途径。 而从系统学的角度来看，区域创新能力又是一个复杂的大系统，系统各部分必须协调、均衡发展，任何一个部分的薄弱都将影响系统整体功能的发挥。根据中国科技发展战略研究小 组课题组的同志推出的中国区域创新能力报告，将区域创新能力定义为：一个地区将知识转化为新产品、新工艺、新服务的能力。并从行为主体的角度划分为五个要素
3、：知识创造能力、知识流动能力、企业技术创新能力、创新环境和创新绩效，这五个要素相互联系、相互影响、相互作用，共同构成了区域创新能力系统。因此从研究区域创新能力体系的内在作用机制着手，对于协调发展区域创新能力，促进经济发展具有重大意义。在给定资源条件限制下，区域创新环境是决定一个地区创新能力的关键。因此，创新系统的创新绩效与区域创新环境密切相关，创新绩效方面的 差别并不能简单地由投入方面的差别来完全解释，创新环境的影响也相当重要。基于此，本文首先从创新环境对创新绩效的影响着手对区域创新能力内部关系做初步探讨。 目前国内有些学者关于创新环境对经济发展的影响，区域创新系统对创新绩效的影响有所研究，如
4、王树林 (2002)区域创新环境与区域经济发展；盖文启 (2002)论区域经济发展与创新环境；刘顺忠 (2002)区域创新系统创新绩效的评价；官建成 (2003)区域创新机构对创新绩效影响的研究；唐厚兴 (2005)区域创新系统创新绩效分析与评价。但关于创新环境对创新绩效的 实证研究方面，少之甚少，赵付民、邹珊刚 (2005)区域创新环境及对区域创新绩效的影响分析，将区域创新环境用政府主导的环境因素、市场主导的环境因素、区域价值观与文化来表示，用创新产品产值来表示创新绩效，得出结论：由政府、市场、价值观与文化三个层面构成的创新环境解释了区域创新绩效差异的大部分，区域创新环境对区域创新绩效有显著
5、的正影响。本文试图采用中国区域创新能力报告里面的创新环境和创新绩效的定义和构成要素，从实证的角度研究创新环境对创新绩效的影响。 1 重庆市区域创新能力及创新环境总体概况 自 2001年以来，重庆市区域创新能力总体排名一直呈上升趋势，重庆市2005 年区域创新能力综合排名第 l0 位， 5 个分指标中，知识创造和企业技术创新能力都保持了与 2004 年持平的位次，知识获取和创新绩效两个指标对比 2004年有所上升，而创新环境对比 2004年却下降了 4个位次，在五个指标体系中属于劣势，就创新环境而言，在全国处于中等以下的水平，对整体排名起到了负面的影响。除了创新环境对区域创新能力有直接影响外，我
6、们认为创新环境对创新绩效也有直接影响，因此，本文对重庆市创新环境各变量进行分析，并在此基础上进行创新环 境对创新绩效的实证研究。 由图 1 可以看出， 2005 年创新基础设施、市场环境、劳动者素质、创业水平综合得分都处于全国中下游水平，与全国最高的差距很大。 2005 年金融环境综合得分处于全国中上游水平，并且是这五个指标中排名最靠前的指标。创业水平综合指标是这五个指标中排名最靠后的指标，在全国排名28 位，在西部也是非常靠后的水平。 可知，创新环境各项分指标的低投入是导致创新环境综合得分低、全国综合排名低的主要原因，直接的办法是提高各指标的投入，但是创新环境中创新基础设施、市场环境、劳动者
7、素质、金融 环境、创业水平对创新绩效的影响究竟如何并不清楚，下面实证研究这五个变量对创新绩效的影响。 2 区域创新环境评价指标体系 本文利用中国区域创新能力报告中的区域创新环境指标体系， 如表1，创新环境包括基础设施的发达程度，市场需求水平，劳动者素质，金融环境和创业水平 5个方面。其中，基础设施包括信息和知识的载体，如有限和移动电话，互联网，计算机的发展水平，物流的载体，如公路拥有量， 4种运输方式形成的客流量和货流量；市场需求用政府财政支出，商品进出口差额，国内固定资产投资增长率，居民消费水平这四 个方面来衡量；反映劳动者素质的指标包括教育投资水平，地区人口中大专以上学历所占比重，当年新增
8、大学生毕业人数，人均受教育年限，人均图书消费量；反映金融环境主要的指标是技术创新基金和企业在进行技术开发时从银行获得贷款的情况；反映创业水平的指标包括民营科技型企业，高新技术企业和新注册企业的发展情况。 3 实证研究 3 1假设及变量选择 根据系统论，要把握一个系统，必须了解它所处的环境对系统的影响。结合区域创新能力体系，要分析区域创新经济绩效的好坏，必须要考察区域创新环境是否有利于区域经 济的健康运行。良好的区域创新环境能促成健康发展的区域经济。如区域内基础设施的条件好，信息交流顺畅，交通便利使得物流顺利流动，降低了信息和物质的交易成本，提高了指标的流动效率，自然就促进区域经济的增长。区域内
9、劳动力素质高，就容易获得创新人才，可能创造出更多地创新成果。随着现代科技的发展，创新中人的因素越来越重要，所有的创新活动都是以人为主的创造活动，高素质人才是创新能力最关键因素，也是促进经济发展的重要条件。市场的需求是拉动技术创新的重要引擎之一，当市场出现新的需求，会促使企业抓住商机主动进行研发活动，而企业 的创新必将投入市场，促进市场的繁荣，所以，市场需求大大有利于提高创新能力，从而提高经济绩效。创新活动是一项经济活动，需要大量的资金投入，资金充足，金融生态环境优越为创新活动提供良好的资金支持，使得区域创新能力加强。而资金的短缺，金融生态环境脆弱，会降低创新能力，也因此阻碍经济的正常发展。一个
10、区域内如果有良好的创业文化和传统，形成良好的创业氛围，使得创新活动通过创业得以实现。一旦创新活动和创新成果变成了产业将大大地推动创新活动的深度和广度，提高创新的效率。因此，创业水平越高，创新能力越强，进而创新绩效越好。 因此形成如下假设：区域创新环境越好，区域创新的经济绩效越好；即创新环境五指标：基础设施、市场需求、劳动力素质、金融环境和创业水平越好，区域的创新绩效越好。 3 2 模型介绍 面板数据模型 (Panel dataMode1)是用来描述一个总体中给定样本在一段时间的情况，并对样本中每个样本单位都进行多重观察。这种多重观察，既包括样本单位在某一时期 (时点 )上多个特性进行观察，也包
11、括对该样本单位的这些特性在一段时间的连续观察。既能反映某一时期各个体数据的规律，也能描述每个个体随时间变化的规 律，集合了时间序列和截面数据的共同优点。伴随经济理论，包括宏观经济理论和微观经济理论、计算机技术和统计方法的发展， Panel data 在经济学领域的应用逐渐被经济计量学家推广。 为了进行实证检验，对创新环境和创新能力进行量化，本文从 2002年一2005 年中国科技发展战略研究小组中国区域创新能力报告中选取区域创新绩效指标，创新环境的五指标基础设施水平、市场需求、劳动力素质、金融环境和创业水平等一系列的指标的数据，并认为创新投入与产出的滞后期为一年。即环境投入五指标为 2002
12、年 2oo4 年，对应产 出的年份为2003 年 2005 年。并建立模型如下： 是基础设施水平、市场需求劳动力素质和金融环境对创新绩效的影响； 模型拟合度 =0 73607，实证结果显示，基础设施水平、市场需求、劳动者素质对区域创新绩效在 1的显著水平下有显著的影响，金融环境、创业水平区域创新绩效影响不显著。基础设施水平、市场需求、劳动者素质的系数分别为 0 173293、 0 610474、 0 200429，这说明基础设施水平、市场需求、劳动者素质分别提高一个百分点，对区域创新绩效的影响依次为提高 0 173293、 0 614074、 0 200429个百分点。同时，实证结果也说明，对
13、金融环境、创业水平的投入对促进区域创新绩效的影响甚微。 反观图 2 中， 2005 年重庆市在基础设施水平、市场需求、劳动者素质、创业水平的投入与全国平均水平有一定的差距，与全国最高水平相差甚远。而金融环境的投入却超出了全国平均水平的 1 3。显然，这种创新环境的投入结构显得相当不合理，这是造成创新环境相对其他四个指标在全国的排名落后的最主要的原因。 4 结论及建议 (1)提升劳动者素质总体水平。近年来，市场需求比较旺盛，居民消费水平有所 提高，这些方面大大刺激了市场需求，拉动了区域创新绩效的提高，市场需求仍有巨大的提升空间。同时，教育改革的力度进一步加大，科教兴国战略的提出和实施，教育事业得
14、到了前所未有的发展和重视，职业教育、社区教育和下岗工人再培训工程、对农民工培训等的实施，使得劳动力素质得到了很大的提高，这也对创新绩效有重要的驱动作用，但相对东中部来说，重庆市知名高校较少，优秀生源不足，农村人口受教育程度仍然不高。因此，未来重庆市要进一步培育良好的经济发展环境，重点要合理调整创新环境投入结构，改善各指标的投入比例，加大对区域创新绩效影响 显著的基础设施水平、市场需求、劳动者素质等指标的投人。 (2)充分利用东部地区的涓滴效应。涓滴效应是指落后地区从与发达地区的相互交流中受益，从而加快其自身发展的正向效应。国家四大区域经济战略政策的出台，为缩小区域间的差距提供了有力的保证。重庆
15、市应充分利用西部大开发战略的优势，引进东部及沿海等发达地区的人才、资金、先进的经验、技术等要素流入，借鉴其成功经验模式，为促进本地的创新环境而服务。 (3)对外开放程度不够，民营企业不发达，研究发现沿海城市的快速增长几乎全部源于它们能吸引到更多的 FDI(外商直接投资 )，中国自实行改革开放以来，流人中国的 FDI 以平均每年 30的速度递增。但无论是按照流量还是按照存量来衡量， FDI 在中国各地区的地理分布显得极不平衡，更多的 FDI聚集在东部和沿海发达地区，随着经济全球化进程的加快，特别是我国加入 WTO后，国内市场国际化，国际竞争国内化，西部的发展面临更加开放的国际环境和更广阔的市场空间。重庆市应该充分发挥中央 “ 西部大开发 ” 的政策优势，不断优化重庆的投资环境、投资政策、拓宽 FDI渠道；同时还应该努力营造符合国际惯例和规则的投资 “ 软 ” 环境，为投资商做好服务。例如 ，制定和完善符合国际规则的法律和法规；做好政府服务工作、提高政府效率；重视与外商的交流沟通，建立规范的沟通渠道；切实保护外商利益、依法办事等等。
