1、 1 列宁晚年著作导读 社会主义建设的初步探索 赵培 中央党校马克思主义理论教研部博士 各位学员，大家好！今天我们来一起学习列宁晚年著作与社会主义的初步探索。 课程前言：什么是列宁晚年著作 提到列宁晚年著作，我们知道列宁是我们著名的无产阶级革命家、理论家，发展了马克思主义理论，形成了自己的列宁主义思想。而列宁晚年著作相对而言可能不太熟悉，因此产生第一个问题就是什么是列宁晚年著作？列宁晚年著作包含有哪些？那么一般而言，学术界将 1921 年春天 -1923 年 3 月 10 日列宁所有的文章、书信、讲话和文稿统称为列宁晚年著作。 那么在最新版的列宁选集之中，共收录这一时期的文章一共 31 篇，那
2、么为什么要把 1921 年春天 -1923 年 3月 10 日这一时期的文章、书信、讲话和文稿统称为列宁晚年著作？我们知道列宁 1921 年逝世的时候年仅 54 岁，因此从年龄的意义上来说。在 1921 年的时期列宁只不过是 50 出头，因此不能算一个人的晚年。那么学术界之所以把这一时期的文章、书信、讲话和文稿统称为列宁晚年著作，主要是因为在这一时期，列宁对于什么是社会主义、如何建立社会主义主要一个根本性问题的认识发生了重大的转变，因此为了让这样一种转变和列宁之前的建设社 会主义思想区别开来，学术界将这一时期的列宁文章、书信、讲话和文稿统称为列宁晚年著作。 那么列宁的晚年的社会主义思想发生根本
3、性的转变，那么这样一种转变体现在什么地方呢？列宁在论合作社中指出：“我们不得不承认我们对社会主义的整个看法根本改变了。”那么改变体现在什么地方？列宁接着指出“这种根本的改变表现在：从前我们是把重心放在而且也应该放在政治斗争、革命和夺取政权等等方面，而现在重心改变了，转到和平的文化组织上去了。”那么这里有一个概念需要和大家解释一下，就是文化的概念，列宁经常在广义的意义上使用文化，也 就是说这里所指的文化不是我们一般意义上理解的精神文明，而是包括物质文明、精神文明和政治文明在内的大文化范畴。如果把工作的重心转到和2 平的组织上去，换句话说就是要把全部的工作重心放在解放和发展生产力，发展社会经济，建
4、立起社会主义的经济、政治、文化的这样一种高度的文明程度。所以换句话说，以前的工作重心在革命，现在的工作重心在建设，这就是列宁晚年期间对社会主义建设的一个基本的认识。 那么这样一种认识反应了列宁晚年对苏俄这样一个落后的社会主义国家怎样进行建设和思考与反思，那么他的这些思考，这些探索主要是体现在如下这么几篇著作之中，其中包括论粮食税、论我国革命、论合作社、日记摘录以及我们怎样改组工农检察院和宁肯少些，但要好些这样几篇著作之中、那么这几篇著作，他们的主题各不相同。 论粮食税他主要是系统的阐释新经济政策的实施及其意义的这样一篇文章。而论我国革命主要讲的是俄国作为一个政治经济文化都十分落后的国家，先进行
5、社会主义革命后进行社会主义建设，它的合理性，它的必然性在什么地方。而论合作社这篇文章主要是作为国家资本主义的一种形式，及合作社对于苏俄这样一种以农业生产为主的这样一种落后的国家 ，它的意义是什么？日记摘录讲的是俄国的文化状况，如何加强社会的文化建设，最后我们怎样改组工农检察院和宁肯少些，但要好些讲的苏俄国家机关改革和政治体制改革的问题。 因此这么几篇著作我们发现他们的主题各不相同，因此我们如何才能围绕这些主题，把握原著思想，理解列宁晚年社会主义建设基本思路，我想为了把握住原著的理论思想，应该从如下这么几个方面着手，一是要了解作者的生平，要对作者他自己革命的一身有一个基本的了解。这样才能找到这样
6、一个特定历史时代产生的思想理论的背景是什么？第二个是要了解著作产生的时代背景， 马克思、恩格斯曾经指出一切划时代思想的理论体系都是由于产生这些理论体系的时代而造成的，所以想要把握住原著的思想就首先要了解这些著作它产生的那个时代，那个时代的背景是怎样的。了解时代背景实际上就是要从背景中，从现实的环境中归纳出这个时代的课题是什么？这样一个时代给列宁留下了什么样的任务，是什么样的事情让他必须去进行这样一种建设的探索。只有我们了解了这方面的内容才能更加准确完整的把握原著的基本思想。 3 （一）了解列宁的生平 所以我们第一步先来看一看列宁生平简述。列宁他原名叫弗拉基米尔伊里奇乌里扬诺夫，列宁是他 在欧洲
7、从事革命工作和革命活动的时候为了发表文章而使用笔名，列宁出生于 1870 年，他出生地方是俄国伏尔加河畔一个叫辛比尔斯克的小镇。 那么这个小镇在列宁出生之前曾经是一个军事的港口和要塞，等他出生的时候这样的城市已经失去了军事的意义，变成了一个贸易的中心，这样一个城市里住着最典型的俄国旧时的农民，俄国最旧时的农民是什么样子的？他在列宁看来，列宁的评价是既可恨又可怜，为什么可怜，因为俄国的农民但还是还没有摆脱农奴制的束缚，没有得到真正的解放，受到封建贵族的剥削和压迫，他们的生活都非常的艰苦，非常的穷困，这是他可 怜的地方。为什么说他们又可恨呢，因为这样一些最典型的俄国的旧时农民长期过惯了庸散、懒散、
8、闲事的生活，他们三五成群在自己的庄稼地旁边抽着烟，晒着太阳，却从来没有想过要改变自己的命运。所以这样一种最典型的俄国旧时农民，在列宁很小的时候就打下了深深的烙印。 那么列宁 1887 年， 17 岁那一年考上了俄国的喀山大学学习的是法律专业，在他读大学之前，他的家庭里发生了一件非常严峻的事件，就是列宁的哥哥和姐姐都被当局逮捕并且处以死刑。那么为什么会有这样的事情发生，因为当时列宁的哥哥参加了当时的俄国的名义党组织。俄国的名义党实 际上就是以从事恐怖活动和恐怖宣传而试图推翻沙皇统治的这样一个党组织。他们在刺杀了亚历山大二世的时候决定继续从事刺杀活动，要将即将继位的亚历山大三世，在他加冕典礼的那一
9、天炸死。那么这些艰巨的刺杀任务就交给了当时的列宁的哥哥，因为列宁的哥哥有他自己的便利条件。 列宁出生在一个贵族的家庭，列宁的父亲曾经担任过省的教育厅厅长这样一种职务，那么当列宁父亲去世的时候，列宁的哥哥继承了他父亲的爵位，而成为了贵族，有机会在亚历山大三世加冕的当天，参加这样一种加冕典礼。于是布置列宁的哥哥去参加这次刺杀活动，但是在刺杀之前，他 们的这样一种活动，消息走漏的风声，被沙皇当局知道了情况，于是把他们全部逮捕起来并处以死刑。那么这样一件事情，深深的影响了列宁。列宁所思考的一个非常重要的问题就是如4 果想要改变俄国的社会状况，想要凭借这样一种恐怖的行为，恐怖的活动通过刺杀沙皇这样一种恐
10、怖的袭击，是不能达到根本的目的，也不是能够解决问题的方式。要想改变俄国人民的生存状况就必须走另外一条道路，这条道路是无产阶级革命的道路。 那么在上学期间，列宁参加学生组织的反对沙皇的游行活动而被当局逮捕起来，并在同年的期间关押到茅房里，同时被流放到西伯利亚，在开始 了长期的流放生涯。在流放期间，列宁第一次接触和学习到马克思主义的经典著作，他翻译的了共产党宣言，学习了资本论，成立了马克思主义的理论学习小组，并且在这一期间完成了许多重要的理论思考和研究的笔记，那么这一时期是 1870-1900。 那么 1900 年以后列宁结束了自己流放西伯利亚的生活，而第一次来到欧洲，和当时在欧洲活动的马克思主义
11、理论家们一起从事工作。那么在此期间他为俄国社会主义民主工党创办了一份报纸，火星报而忙碌奔波。到了 1903 年的时候，列宁在俄国的社会主义工党的第一次代表大会上，他们召开了一次会议。这次会议上形成了以普列汉诺夫和列宁为领导核心的布尔什维克。我们知道布尔什维克和孟什维克在俄语当中是指多数派服从少数派的意思。布尔什维克是多数派，孟什维克就是少数派。 到 1905 年的时候，俄国爆发了资产阶级革命，列宁在海外闻讯，迅速的回到了俄国，并且参与组织了这场无产阶级活动，虽然资产阶级革命最终以失败告终，但是在革命期间列宁积累了大量的经验，通过了这样一场革命总结了许多经验的教训，并且在理论上得到了升华。革命失
12、败以后，列宁又开始了自己的流亡欧洲的生涯。在这一时期，他大量的研究马克思主义理论的著作，并形成自己的基本 思想和列宁主义思想。 那么到了 1913 年，俄国沙皇专治统治被推翻。 1917 年俄国沙皇统治被推翻，二月革命的时候推翻了沙皇的统治。列宁同年 4 月份回到了俄国，并且领导俄国的无产阶级和劳动人民进行了十月革命。通过十月革命推翻了建立起来的无产阶级政权和社会主义国家。那么 1917 年十月革命胜利以后，是第一个社会主义国家的建立，是第二个无产阶级阶级政权成立起来。那么这个政权已经成立就收到了帝国主义和社会主义国家的联合绞杀，列宁曾经比较形象的比喻，我们这个国家处在资本主义的汪洋大海包围之
13、中。那么本国的孟什维克主义勾结帝国 主义的5 反对分子，希望将这样一个政权扼杀在摇篮之中。 于是在 1918 年的时候，俄国爆发了三年国内战争，那么经过三年的斗争，艰苦奋斗的努力，布尔什维克又获得了这场国内战争的胜利，真正的巩固了无产阶级政权。那么胜利之后，俄国应该怎样建设，它应该实现怎样的发展，它应该朝着怎么样的方向去走，那么一系列的问题就当时紧迫的摆在了列宁的面前。于是从 1921 年开始一直到列宁逝世的时候，都是在进行对社会主义建设的这样一种道路而尝试着探索和实践。所以列宁晚年著作实际上就是从 1921 年开始，也就是说从三年战争结束之后而对社会主义建 设的探索。 （二）列宁晚年著作产生
14、的时代背景 那么从这一时期开始，列宁开始对苏俄这样一种落后的国家如何社会主义建设而进行的探索性实践，那么在这样的一个时代背景下，整个当时苏俄的社会状况又是怎样的呢？我们从四个方面可以加以概括。首先从政治上来看，苏俄政权是一个刚刚建立的政权是一个年轻的政权，这个政权刚成立不久，所以如何使这个政权长久的坚持下去，如何使这个政权稳固下来，是列宁思考的重要问题。那么这样一个政权它有存在着很多问题和弊端，例如官僚主义作风，党员干部的腐败问题等等，这些问题包括国家机关的这样一种官僚主义 习气这样一种拖拉懒散的作风等等，都影响着社会主义各个方面。所以如何加强政治建设，如何使这个政权更加巩固和稳固，如何使党的
15、领导人们更加团结稳定，这是列宁要思考的重要的问题。 第二个方面就是经济的问题，那么从经济环境来看，当时的苏俄可以用经济崩溃来形容。一个国家从 1913 开始就卷入了第一次世界大战，直到 1921 年期间，可以说战争在俄国这片土地上从未有停歇过，那么战争无疑会对本国的经济和本国的人民带来极大的威胁和痛苦。那么除了战争的影响之外， 1918 年开始的三年国内战争期间，由于战争的需要，苏俄被迫的实施了战时共 产主义政策的这样一种经济政策，这样一种经济的政策虽然在一定程度上保证了战争时期粮食的供给和运输的必要性，但战争结束之后，这样的政策继续连续下去，就严重损害了农民种植粮食的积极性。工人、军人、农民
16、他们的生活都无法得到保证，受到了很大的侵害。另一方面在 1920 年的时候，俄国遭受了严重的自然灾害。这一年6 的旱灾使得四分之一的俄国人口都处于饥饿的状态。所以经济崩溃如何使当时的经济迅速恢复起来，扭转当时粮食生产资料供给的这样一种极度匮乏的状况，是面临思考的一个非常重要的问题。 第三个方面从文化的领域来看，俄国的文化是相 当落后的，俄国虽然是一个资本主义国家，但是它是一个落后的资本主义国家。那么文化的落后首先体现在人民这样一种文盲率，当时在 1921 年的时候，整个苏维埃俄国不识字的，大字不不识一个的将近占了整个社会人口的 80%左右。要知道在同时期的德国，当时德国的文盲率只有 0.1%，
17、而一些北欧国家早就已经没有文盲了。那么这样一种文化状况对比来看，可以充分显现俄国的文化落后状况。那么文化的落后不仅体现在这样一种实质，就是居民这样一种实质程度。另一方面也体现他们这样一种精神的状态。当时俄国和中国的早期领导人瞿秋白同志在 1921 年的 时候，曾经到莫斯科进行考察，有一天他在五一劳动公园散步的时候看见了一个环卫工人，这个环卫工人没有洒水卖，就在公园里扫地，卷起了漫天的灰尘，使得路上的行人都掩面而过。那么瞿秋白同志就走上前去询问这样一个工人，说为什么你在扫地之前不洒上点水呢？这样一个环卫工人给瞿秋白同志的回答是这样的，他说列宁没有给我水，所以我才不洒水，你要洒水你去找列宁吧。这样
18、一种状况可以反映出，当时的工人、农民、知识分子等等，他们对于社会，社会主义建设充满抵触的情绪，这样一种懒散，这样一种消极的情绪充斥着整个人民群众之中，所以文盲只反映它 实质的多少，而精神整个懈怠，人民的不满，则是这样一种文化落后的更深层次的体现。 第四个方面就是社会矛盾重重，一个初创的政权存在着这么多问题，一个经济上存在着这么多困难的一个国家，在文化上又极其落后，这样的一个矛盾集中在一起，必然会把激烈的社会冲突。在当时俄国的士兵叛变、工人们罢工，农民们发生暴动，可以说社会矛盾重重。可以说在这样一种经济、社会、文化都面临了如此巨大的困难的境地之下，如何使这样一个国家迅速的扭转的这样一种状况而走上
19、建设的道路，并且发展社会经济、发展社会文化建立起文明的政治制度，这些都成为摆在列 宁的面前的巨大难题。 7 （三）列宁晚年著作需要解答的时代课题 那么从当时的时代背景，我们可以看出列宁在当时这个时代所有回答的基本问题，可以进行如下归纳。 第一就是核心问题，当时在这样一种情况下，列宁所要回答的核心问题就是对于一个落后的国家，对于一个受到战争困扰的一个国家，他们如何通过自身的建设，而走向一个真正的现代化国家。如何实现落后国家走向现代化，这样一个问题是列宁晚年社会主义建设所要探索的一个核心问题。 那么与这个问题相关那就是在思想认识上，他需要对人们统一思想。为什么说要统一人们的思想呢 ?因为在当时所面
20、 临的种种困局存在这样一种社会思潮，认为俄国的十月革命是不符合时代发展规律的一个早产儿，而当时俄国的种种困境是因为当时的十月革命所造成的。因此如果说不能对十月革命的合理性、必然性加以说明，就不能统一人们的思想，那么革命之后的建设也无法开展下去。因此要想搞建设，要想凝聚人心就必须在思想认识上，将人们统一起来，把俄国十月革命的合理性、必然性、特殊性充分的说明清楚。 那么第三个方面的问题就是经济和文化建设的问题，落后的国家如何发展社会经济，如何建立起社会主义的文化，这样一些问题对于整个俄国成为一个现代化国家是必经之 路。就是说必须把经济建设好，必须把文化发展起来，离开了经济、文化，那么一个现代化的国
21、家也是无从谈起的。最后一个方面就是要搞好政治建设，无产阶级政权是一个领导阶级，它是领导人民进行社会主义建设一个革命阶级，那么无产阶级政权建设的好坏，直接关系到社会主义建设的成败。因此如何使这个政权更加稳固，如何使政治建设朝着文明的方向进而发展的，这是一个思考的最后一个方面的问题。 所以与这四个方面的问题，核心构起来的话，结合起来的话就形成列宁晚年著作的基本内容，它包括四个方面。第一个方面就是对俄国十月革命这样一种合理性、必然 性、特殊性的论述，就是说对于俄国这样一种国家，它进行先进性社会主义革命，后建设社会主义建设的合理性论述。第二个方面的内容就是要实施经济的政策，通过实施新的经济政策来改善人
22、民的生活水平。第三个方面就是要改善国家机关，推进政治体制改革。使国家的政权和政治的文明朝着更加良性有序的方向去发展。最后一个方面就是要促进全体人民向社会主义迈进，要真正的8 使整个社会全体人民走向社会主义制度。那么以上内容就是列宁晚年著作的基本内容。 一、关于落后国家先革命、后建设的合理性问题 （一）关于落后国家先革命、后建设的分歧与争论 我们 首先来看第一个方面的内容就是先革命、后建设的合理性问题，那么关于落后国家先进行社会主义革命后进行社会主义建设，它是否具有合理性，这样的一个问题无论是在十月革命之前还是在俄国的十月革命之后，都存在着相当大的争议。那么他们争议或者是在理论上产生分歧和争论的
23、焦点，主要集中在两个问题之上。那么第一个问题就是能不能的问题，第二个问题就是是否违背规律的问题。所谓能不能就是指俄国作为一个政治、经济、文化都十分落后的国家，它是否具备了进行社会主义革命的条件？那么所谓是否违背规律的问题，则是指作为这样的一个国家，先进行社会主 义革命，后进行社会主义建设，是否违法了马克思、恩格斯关于人类社会发展一般规律的论述。我们知道马克思主义认为社会主义革命首先应该在资本主义充分发展的国家，例如像英国、法国这样的先进发展发达国家里，同时爆发开来而取得共同的胜利，而俄国是个落后的国家，又是单独爆发的社会主义革命，它能否取得成功呢？那么这样的一些争论就构成了许多反对者对列宁十月
24、革命的批判。 其中最著名的是普列汉诺夫。我们知道普列汉诺夫是俄国社会民主工党的创始人，同时他也是第一位在俄国和欧洲传播马克思思想的领导家。他的文笔非常的优美，也是马克思主义理 论的集大成者，但是在十月革命这个问题上，他与列宁发生了严重的分歧，最后转向孟什维克主义。那么普列汉诺夫的观点就是认为俄国是一个落后的国家，生产力水平还没有发展到一定的程度，因而没有大工业的发展，就没有相应的无产阶级。因此无产阶级的数量少，不成熟，这些原因都使得当时的苏俄不具备社会主义的条件，这是普列汉诺夫的看法。 俄国的革命取得胜利之后，也有一些著名的理论家反对十月革命，例如第二国际的创始人考茨基，他曾经就写了一篇文章叫
25、做无产阶级专政。在这样一篇文章里面，他批判了俄国的十月革命，而且论述了作为一个落后的国家 ，怎样才能实现或者说怎样才能真正的产生社会主义革命的条件。那么在考茨基看来，一个9 国家一个社会，如果想要社会主义革命，有四个条件必须同时具备，那么有哪一些呢？首先是第一个条件也是最为重要的条件，就是社会主义革命一定要爆发在社会的全体人员具备的建立起社会主义制度的这样一种意识之下，换句话说，如果人民生活在很痛苦，那么他们当然是有革命的意志和意愿的。但是生活上的痛苦并不是意味着他们的革命之后就一定要建立起社会主义制度来，他们可以建立起任何一种制度。这样一种事例在我们中国的历史上可以找到很多，封建王朝的更替有
26、很多是 因为农民起义而产生的。但是农民在起义之后，在建立起新的政权之后，他们仍然建立起来是封建的王朝和封建的王权，而没有说建立起一种社会主义的制度。那么怎么样才能通过革命建立起社会主义制度，那只能是因为社会的全体成员具备了要建立社会主义制度的意志和意愿。那么这样一种意志和意愿是如何产生的呢？考茨基说那无非需要大工业的发展，正是因为大工业的发展它多带来的社会化大生产的效率、优势是其他一些生产方式所不可比拟的时候，这个时候我所建立起来，通过革命所建立起来的新的社会制度，才可能是社会主义制度。所以它的第一个条件就是要具备 建立起社会主义的意志和意愿，而这样的意志和意愿是根源于大工业的发展。 那么第二
27、个条件就是要有通过工业的生产和发展，建立起来这样一种进行社会主义革命的物质基础，也就是说，通过工业的发展，通过生产的发展，积累起来了一定的社会物质条件，为革命创造了这样一种可能性，离开了物质条件，革命也是无从谈起的。 第三个方面，正是由于大工业的充分发展，导致了整个社会的分化趋于简单，也就是马克思在共产党宣言中所指出的，阶级对立的简单化，一方面是资本家，另一方面是庞大的无产阶级，正是因为有了大工业的发展，使得许多中小的资本家沦 为了无产阶级，无产阶级队伍的壮大，为革命的产生创造了条件。 最后一个条件，就是无产阶级政党的成熟。也就是说，无产阶级革命或者说社会主义革命，是由社会主义政党领导而实现的
28、，因此这个政党必须是一个成熟的政党，它应该能够利用和调动一切有利于革命走向成功的资源的能力，所以一个政党的成熟，一个政党的发展壮大，对于社会主义革命来说，是一个至关重要的条件。考茨基认为，由于当时的俄国在这四个方面都不具备相应的条件，所以说俄国的十月革命是一个早产儿，即便它成功了，也是会失败的。 10 还有一位著名的经济学教授苏汉诺夫，他是孟什维克 的经济学家，他也批判俄国的十月革命，他在十月革命胜利之后，由于反对布什维克，被关到狱中，在狱中写了七卷本的革命札记，对十月革命进行了反思。当时列宁在病床上借阅了革命札记的第三卷和第四卷，于是口述了这样一篇重要的革命论文论我国革命，批判了苏汉诺夫反对
29、俄国十月革命的思想，他认为，俄国的十月革命是违背马克思主义关于人类社会发展一般规律的学说的这样一种论述，所以说他认为俄国的十月革命是违背规律的，是错误的。列宁针对这样一些错误的声音、错误的思想，他进行了有力的批驳。 在批驳之前，他首先把人们反对俄国十月革命 的理由加以了归纳和论述，其实反对俄国十月革命、批判俄国十月革命，它们归纳起来无非也就是三点：第一点，落后的生产力水平。说俄国生产力水平不高，生产力水平落后。第二，无产阶级数量少，不成熟。 3、违背马克思主义关于世界历史发展一般规律的论述。 （二）列宁对十月革命合理性、必然性、特殊性的创造性回答 针对这些反对者的理由，列宁对十月革命的合理性、
30、必然性、特殊性进行了创造性的回答。列宁首先指出，之所以对俄国的十月革命有着这么多不同的看法，主要是源于这些所谓的马克思主义理论家对马克思主义的根本理解是不同的。列宁指出，他 们只看到革命发展的固定道路，却看不到革命的特殊性。马克思曾明确的指出，在革命时期一定要充分地注意革命的特殊的形式，所以在马克思主义中列宁认为，最具有决定性意义的是关于革命的辩证法。换句话说，就是用辩证的思维来看到革命本身。 那么如何看待俄国的十月革命呢？列宁指出，俄国的十月革命是具有必然性的，因为十月革命不是某一个国家之内无产阶级自己的预演和主张，相反，“这是和第一次帝国主义大战相联系的革命。”为什么这么说呢？因为十九世纪末二十世纪初，资本主义发展到垄断阶段，垄断资本主义的一个重大特征，就是生产和产品的消费 特别的依赖殖民地，那么殖民地的发展既为资本主义的生产提供了必要的原材料和劳动力，同时也是他们商品倾销的市场，所以说帝国主义国家要想取得发展，必须依赖于殖民地发展。但是在当时的社会状况，由于德国、美国、日本这样新兴资本主义国家的兴起和发达，他们对于殖民地的要求越来越迫切，
