1、浅议两化融合体系在现场审核中的控制要点摘 要两化融合体系包括着数据、技术、业务流程与组织结构四个相关联的环节，这四个相关联的环节的控制要点体现在体系建设、管理层控制、资源配置、打造新型能力、评价、持续改进等方面，只有对这些要点加以有效地控制，才能充分发挥两化体系对加快工业转型升级、建设节约型和环境友好型社会的作用。 关键词信息化；工业化；两化融合；控制要点；持续改进 中图分类号：F271；F270.7 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2015）43-0092-01 1 概述 两化融合管理体系是企业为实现自身战略目标所建立、实施、保持和持续改进的通用方法。两化融合管理体系提出了九项
2、管理原则，包括以获取可持续竞争优势为关注点，战略一致性，领导的核心作用，全员参与、全员考核，过程管理，全局优化，循序渐进、持之以恒，创新引领，开放协作。笔者参加了济钢两化融合体系贯标工作，深刻体会到两化融合体系有效运行对企业提高竞争力的重要性，以下主要在两化体系审核过程中的几个控制要点加以探讨。 2 体系建设的实现 2.1 两化融合管理体系策划 紧紧围绕两化融合的目标，策划两化融合管理体系，编制管理体系手册，确保两化融合管理体系实施，并保持其连续性和完整性。 2.2 两化融合管理体系的管理范围的识别 为了明确两化融合管理体系的管理范围和边界，编制管理体系文件，实现建立、实施、监视与测量、保持和
3、改进文件化的两化融合管理体系。2.3 体系文件的形成 紧紧围绕两化融合管理体系的范围和边界、两化融合方针和目标，编制体系文件，对两化融合管理体系过程及其相互作用的进行表述。 2.4 文件控制 为了使两化融合管理体系文件受控，建立并形成文件控制程序、文件编制与审批流程、文件发放记录或网上审批、发布。文件控制程序必须在文件发布前得到批准，以便评审、标识、更新和再次批准。 2.5 记录控制 建立记录控制程序（办法、规定等） ，确保记录完整并加以保护和控制。记录的标识、存储、保护、检索、保留和处置所需的控制措施应形成文件并实施。所形成的记录清单、记录、报表等应保持清晰易于识别和检索。 3 管理层的控制
4、 3.1 管理者作用 领导的高度重视对“两化融合”工作顺利开展提供强有力支持和推动作用。为了确保建立两化融合管理体系，成立两化融合推进小组，由管理者亲自挂帅，设立分管部门，并指派专人负责，做到责任层层落实。为了确保基础条件和资源保障到位，围绕两化融合体系建立，展开一系列落实活动：召开全员参与动员大会；制定两化融合方针和目标；任命两化融合管理者代表； 建立健全两化融合的职责与协调机制； 组织两化融合管理评审。活动的展开形成了培训记录、会议记录、领导讲话稿、方针及目标文件、管理者代表任命书、管理体系手册、管理评审记录。 3.2 可持续竞争优势 最高管理者以增强与企业战略匹配的可持续竞争优势为目的，
5、制订公司战略文本、总体规划文本、信息化专项规划文本上，确保可持续竞争优势，获取对信息化环境下新型能力的要求得到确定并予以满足，以获取与企业战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点。 3.3 两化融合的方针 为了确保两化融合的方针与企业战略保持一致，最高管理者围绕获取企业可持续竞争优势，制订公司战略文本、公司总体规划文本、信息化专项规划文本、方针宣贯记录（内部报刊等） ，达到在企业内部的沟通和理解、评审持续的适宜性。 3.4 两化融合的目标 为了实现两化融合的目标，首先要建立目标文件、目标分解及考核文件。最高管理者应确保建立两化融合的目标，推动企业围绕数据、技术、业务流程、组织结构，不断打造信息化环境
6、下的新型能力。制订具体的、可测量的、可实现的且有时间要求的目标，并与两化融合方针保持一致。 4 资源配置 4.1 资金投入 资金投入证实性材料包括财务预算及评审、批准记录、项目合同、费用结算规定、费用结算凭证。企业应确立两化融合资金投入的长期制度安排， 确保两化融合资金投入的合理性、适度性和及时性；确保两化融合资金使用过程监管的有效性。 4.2 人才保障 为了激励广大员工为两化融合做出重大贡献，建立适当的人才激励制度。制定岗位岗位说明书、员工评价记录、员工激励制度、培训制度，达到两化融合的有效性。 4.3 设备保障 为了提高设备设施的自动化、数字化、网络化和智能化水平，定期评价设备设施满足两化
7、融合目标的适宜性，确保设备设施的安全性、可靠性、可用性、可维护性和完整性，建立设备设施更新改造方案，及时识别和评价与设备设施相关的风险，必要时制定应急预案，做好日常检查、维护记录。 4.5 信息资源控制 为确保不断推进信息资源的标准化，建立信息资源库、信息管理的相关制度、信息保密制度、信息系统的功能、信息安全管理制度、网络措施、应急预案措施。达到识别、采集、获取、信息资源的传递和共享水平，确保其准确性和时效性。 5 打造新型能力 5.1 优化方案设计、实施、监督与控制 为了确保两化融合的时效性、有效性及实施过程持续受控，实现整体绩效，依据两化融合总体目标或阶段性目标，识别打造信息化环境下新型能
8、力的需求，控制两化融合所有实施过程。建立优化方案评审及批准记录、优化方案实施记录、管理制度修订、优化过程监督与控制的记录、信息化专项规划、项目策划方案（设计书、立项书等） 。 5.2 技术实现及数据开发控制 5.2.1 为做好技术、业务流程、组织结构的匹配性调整，在实现技术、监督与控制过程中，建立技术方案及评审、批准记录、开发任务书、项目合同、技术实现过程监督与控制方案。在方案中，明确运行维护的主体及相关方的责任和权限，达到实现规范化与制度化的目的。 5.2.2 依据业务的需求，明确数据开发利用的主体，选择所需的数据，制定目标和计划。建立适用的数据应用模型、数据开发利用的规划与计划、具体项目数
9、据开发利用的实施方案，达到跨时间、跨职能、跨层次的数据累积和重构。 6 评价与改进 6.1 评估与诊断 按照 GB/T 23020-2013 的相关要求，制定两化融合自评估体系、诊断计划与报告、调整方案及评审报告、实施措施，并按照策划的周期开展整体性评估。依据整体性评估结果，采用适宜的方法对两化融合打造新型能力进行分析、诊断，并确保找出原因。 6.2 监视与测量 为了测量两化融合目标的实现程度、两化融合实施框架的执行情况、改进和提升情况，制定和实施监视与测量计划，并保存记录，对影响两化融合绩效的关键指标进行定期监视、测量和分析。当未能达到所策划的结果时，采取适当的措施进行改进，并形成诊断计划与
10、报告、监视和测量计划（范围、职责、指标、频次、考核等） 、监视和测量结果及分析、改进措施。 7 两化融合的实施效果 近年来，山东钢铁济南分公司积极利用信息技术改造传统产业，建设智能济钢，并保持行业领先优势，走出了一条独具特色的两化融合之路，率先成为国家首批两化融合管理体系贯标试点企业，进一步提高了企业在国内、国际市场的竞争力。 8 结束语 以上是从推进两化管理体系有效运行和可持续发展的角度，在现场审核相关方面做的思考与感想。在信息技术和工业技术紧密结合的环境下，借助“两化融化”体系的建立，形成一种依靠自身力量，提升企业创新能力、推进企业创新发展、形成可持续发展的企业竞争能力。 作者简介： 杨瑞霞（1964-0） ，女，山东郓城人，高级工程师，学士学位，毕业于北京电子科技学院，从事商务管理工作。
