1、应急项目中多组织协同治理策略研究摘要：提高应急项目管理水平是世界各国始终关注的重点。当前国内外针对应急项目管理的研究主要集中在应急项目管理理论模型、应急项目管理体系以及应急项目管理量化决策三个方面。但由于应急项目管理过程和组织具有临时性、动态性和一次性的特点，决定了应急项目管理过程是一个需要迅速构建稳定的多组织协同关系的过程。在这个过程中，如何迅速促成多组织协同并实施应急项目将成为应急项目管理成败的核心问题。而要实现多组织的协同需要解决两个问题：参与组织愿意优先选择应急项目和保证应急项目利益得到合理分配。为此，本文运用合作博弈理论构建了项目选择算法，分析了在有无项目预算两种情况下，促进多组织协
2、同的充分条件；并通过制定多组织协同策略，保证多组织间协同完成应急项目。 关键词：应急项目管理；项目治理；合作博弈；组织协同 中图分类号：D931 文献标识码：A 文章编号：1008-2670（2013）06-0096-09 一、问题的提出 由于突发应急事件的发生对国家、社会和民众将产生重大影响，世界各国专家对应急项目管理从多个方面展开研究，取得了较丰富的成果。米特罗夫（Mitroff） 、库姆斯（Coombs）等专家对危机管理主要影响变量和因素进行了研究，提出危机管理的四个主要变量包括：类型（Types） 、体系（Systems） 、阶段（Phases）和利益相关方（Stakeholders）
3、1；以及四个基本因素包括：预防（Prevention） 、准备（Preparation） 、绩效（Performance）和学习（Learn）2。在此基础上，古斯（Guth） 、希斯（Heath） 、奥古斯丁等危机管理专家对危机管理生命周期阶段进行了梳理，提出了危机前（Precrisis） 、危机（Crises）和危机后（Postcrisis）三阶段模型；减缓（Mitigation） 、准备（Preparation） 、反应（Response）和恢复（Recovery）的应急项目管理四阶段模型；和缩减（Reduction） 、预备（Readiness） 、反应（Response） 、恢复（Re
4、covery）和恢复力（Resilience）的 SR 模型、以及包括危机的避免、危机管理的准备、危机的确认、危机的控制、危机的解决和从危机中获利六阶段模型等一系列危机管理理论模型3。祁明亮等人在分析已有文献资料的基础上，指出当前对应急项目管理体系的研究主要从应急项目管理机理和机制两方面展开，并将公共事件分为自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等四类4。张江华则将已有相关研究概括为：分级分类的研究主要集中在突发事件分级分类的事后评估、预案体系分级分类研究以及灾害风险评估三个方面，而对应急项目管理机制层面的研究主要针对应急项目管理体系中的机构设置以及法律、法规、标准的制定5。对应急项目
5、管理决策的定量方法和模型的研究主要包括运筹学/管理科学的方法、基于博弈论的研究方法、复杂系统理论的研究方法以及基于模拟仿真的方法6，7。这些方法主要用于对资源管理问题、人员撤离问题、应急预案编制、应急处置中在线决策支持以及教育培训等内容进行分析研究8，9。 综上所述，当前针对应急项目管理的研究主要集中在应急项目管理理论模式、应急项目管理体系以及应急项目管理决策的定量方法与模型三个方面。但由于应急项目管理所面对的突发事件具有突发性、公共性、复杂性、破坏性、事先非可控性、变化发展的不确定性、处置的紧迫性以及影响的广泛性等特点，这就决定了应急项目管理必须具有临战统一决断性，与此同时，应急项目管理过程
6、涉及多个组织和部门，各组织间的行为又相互影响，因此应急项目管理面临一个基本的冲突困境，即临战统一决断与多元组织间协同合作的脱节或者互斥。林凇等学者从组织内生性诉求出发，分析造成上述互斥的主要原因来源于内生性诉求缺乏满足的条件，即组织间缺乏清晰的权限和责任边界，缺少清晰的激励机制，以及缺失长效的合作伙伴关系和开放的信息平台等方面的问题10。张立荣等学者也指出“如何调动多元社会力量特别是企业组织、非政府组织以及公民个人的力量协同应对”将成为应急项目管理研究的重心11。为此，本文应用合作博弈理论对应急项目管理中多组织协同条件进行分析，提出合理的多组织协同策略，以保证应急项目管理中多组织间协同的高效性
7、、稳定性和持续性。 二、问题描述 应急项目管理过程和组织具有临时性、动态性和一次性的特点，上述特点决定了应急项目管理需要在一个有限的时间范围内，采用临时性组织运行机制，通过有效的计划、组织、领导与控制，充分利用既定有限资源来完成一个既定的目标，因此，从应急项目角度分析，应急项目管理的核心是通过构建稳定的多组织协同关系满足应急项目管理过程的需求和达到既定的项目目标，上述协同关系的实现过程是一个对应急项目进行治理的过程，其本质属于项目治理研究范畴12。 应急项目管理过程作为一个项目治理过程，涉及多部门、多组织，并且各组织的行为相互影响和制约。政府作为应急项目管理过程中不可缺失的核心组织，通常利用其
8、行政手段影响其他组织的行为，但仅依靠行政指令并不能保证多组织对应急项目的承诺，尤其是企业组织在整个应急项目管理过程中，将呈现出一种动态性，即各组织在参与应急项目的过程中，可能表现出积极参加、消极躲避或者威胁退出等行为。因为在社会责任体系不健全的环境下，参与应急项目的企业组织在考虑自身投资回报的时候，可能会将资源投入到其他有利可图的项目中，并利用各种借口逃避或者退出应急项目，以获得更高的收益，因此，政府各级部门在兼顾各参与组织的利益和总体效率的前提下，除了依靠行政指令之外，探寻更多的政策工具促进多组织协同完成应急项目将成为核心问题。上述协同的实现须包含两个方面的条件：一个条件是保证多组织优先选择
9、应急项目；另一个条件是保证项目利益的合理分配。只有以上两个条件都得到满足，才能真正保证多组织对应急项目的承诺得以实现。 政府作为应急项目管理的核心组织仅依靠行政指令难以奏效，需要制定规范的决策机制促进多组织对应急项目的承诺。应急项目中的多个组织，特别是企业组织受到应急项目预算等资源的约束时，参与组织间将具有竞争行为。但应急项目管理过程中却需要各组织以应急项目的整体利益最大化为目标，来选择各自组织的行为，此时组织间的合作行为称之为协同。因此，本文运用合作博弈理论模型分析并建立规范的协同决策机制，促进多组织协同完成应急项目。基于合作博弈理论，本文提出如下前提假设：（1）参与应急项目的组织是个体或者
10、群体理性的；（2）参与应急项目的组织通过货币收益或者损失衡量各自的得失企业收益不仅仅包括货币收益，也包括声誉、品牌、知识等无形资产收益，对应急项目而言，无形资产的收益更为重要。文中均采用货币价值对其计量。；（3）通过参与应急项目，各组织不会变得更差；（4）各参与组织博弈的最终目标是得到一个整体高效或者最优的结果，这个结果应促进多组织的协同。如果多组织将资源投入其他项目，或者通过非合作的形式可以获得更高的收益，则上述协同将变得不稳定。 基于以上的前提假设，运用合作博弈理论分析应急项目选择时，如果各组织没有预算的限制，非竞争的各组织往往乐于参与完成应急项目。如果各组织有预算的限制，特别是企业组织中
11、股东利益受到损害的情况下，背离应急项目可能是最优策略，例如，各组织在应急项目中的既得利益不能满足组织的需求，或者参与应急项目的其他组织的预算与获利相比较少时，都可能出现上述情况。为此，本文将对以下问题进行分析和验证，即在没有预算限制的情况下，多组织协同完成应急项目是最优策略；在预算存在限制的情况下，当多组织协同完成应急项目作为最有效的实施形式时，可能对单个组织而言并非最优决策，在这种情况下，分析多组织协同策略同时满足个体和整体最优时的充分条件，因为参加应急项目是各级社会组织所必须承担的社会责任。 三、模型构建 （一）研究假设 在对问题描述的基础上，为合理构建分析模型，提出如下假设： 1.应急项
12、目参与组织间不存在商业竞争。在这种情况下，单个组织从项目中获得收益数额简单相加即为应急项目中多组织协同的收益。由于不存在商业竞争，一个组织的收益增加并不会造成另外组织收益的减少。当然，即便存在商业竞争的组织间，如果应急项目仅从内部促使组织的运行效率提升，例如企业组织加班加点完成应急项目中的任务，而没有通过完成其他组织的项目任务获得利益，本文的结论也具有实用性。因此，应急项目的价值可以认为是单个组织所完成的项目价值的总和。 2. 应急项目对每个组织的价值（value）是各组织潜在收益/损失分布的确定等值（CE，certainty equivalents） 。因为在危机项目开支中，假设可以明确计算
13、每个组织从每个项目中的获利是不现实的。因此，如果各组织的收益存在一个期望，U（value）表示项目价值的效用函数值，则 U（value）=U（CE） ，U（x）为效用函数。 3. 多组织协同收益不少于项目的成本，否则组织不会选择参与完成应急项目。应急项目的估算成本是已知数，在此基础上将明确的应急项目的预算。 4. 应急项目作为一个突发项目，是一个独立项目，因此不存在多应急项目间的协同作用。即多组织不会通过参与相关的项目而获得增效。参与应急项目的组织认为每个项目都是孤立的，确保组织完全参与到应急项目中。 （二）模型设计 基于以上研究假设，本文设定如下模型参数： 1.设 N 表示 n 个协同组织的
14、有限集合，N=1，2，n； 2.设 M 表示 m 个备选项目的有限集合，M=1，2，m； 3.设 Cj 表示项目 j 的估算成本（或者预算支出）Cj，jM； 4.设组织 i 从项目 j 中得到的收益为 Bij，iN，jM； 5.设组织 i 的预算为 Di，iN； 6.设组织 i 承担项目 j 的成本为 Sij，iN，jM； 解决前文提出的问题，即需要组织选择完成应急项目，同时还需要促使每个参与组织协同完成。因此，只有满足每个组织从应急项目中获取的收益比其他项目高，即决策目标需实现组织项目收益最大化，才能解决上述问题。为此，本文定义了一个混合整数线性规划模型，其中设Yj 为（0-1）整数变量，作
15、为选择最优项目的指示变量；同时设变量 Sij作为组织所能承担项目费用的最优值。在此需要明确说明，变量 Yj 和Sij 取值并非唯一。而每个组织所能承受的项目费不能超过其项目预算，同时参与协同的多个组织也不会接收净损失，以上将成为上述问题的核心约束条件。基于以上分析，混合整数线性规划算法 1 如下： 设共有 S 个组织参与应急项目中，SN。 目标函数：max1jM1iSBij-CjYi 约束条件： 1jMSijDi，iS（1） 1iSSij=CjYj，jM（2） 1jMSij1jMBij，iS（3） Sij0，iS，jM（4） Yj0，1，jM，如果选择参与项目 j，则 Yj=1，否则 Yj=0
16、（5） 约束条件（1）表示组织的预算约束。约束条件（2）保证组织完全承担每个所选项目的费用。约束条件（3）表明各组织为理性组织，即组织的投入不会多于项目收益。在此需要说明，所选项目数以及各组织所要承担的项目费用额并不是唯一的，但是从组织协同整体而言，其净利润将会取得最大值。通过应用上述算法解决多组织选择项目的问题是“第一层最优结果” ，而服从费用分配机制的约束条件时，将得到“第二层最优结果” 。例如，可以设计一个让所有组织向某个特定项目中投入相同数额的预算，即采用均分策略，或者在一个受计划管制的环境中，合作成员可以依据计划规定的收益投入与之相“匹配”的预算。在这种情况，需明确一个约束条件，即组
17、织投入应急项目的预算不会超过应急项目收益。同时也必须指出，某个应急项目的超额利润不会阻止理性组织的全面协同。依据总体效率性，包括上述约束条件的解，都将给出“第二层最优结果” 。 在应用上述算法选择项目时，各组织的隐私信息值得关注。为了得到有效解，各组织在参加应急项目期间应完善信息披露机制。为保证理性组织披露信息的真实性，需要激励相容（incentive compatible）机制。Ferejohn 等人研究表明，当组织仍然为每一个项目提供全部资助时，不存在同时保证有效性和激励相容的机制。Aloysius和 Rosenthal 进一步研究表明，不能通过任何激励兼容机制获得有效解。然而在完全信息情
18、况下，他们提出了有效的费用分配机制，并说明了上述机制比实际中应用的一般方法更加有效；但是在信息保密和预算不做限制的情况下，虽然他们也提出了一个激励相容机制，但这种机制却无效13。需要指出，如果执行一个明确的费用分配机制，将因为其非线性整数约束，导致机制实现算法的计算困难。Han 等人给出了一个算例，但是需要启发算法解决现实世界的规模问题14。 四、应急项目选择博弈分析 （一）没有预算约束的情况 定义 1：任意非空的局中人集合 N=1，2，3，n的子集 SN，称之为联盟（Coalition） ，所有联盟的全体记为 P（N） 。 定义 2：n 人合作博弈（n3）的特征函数是指定义在 P（N）上的一
19、个实值有界函数 v（S） ，其中 v（S）表示联盟 S 通过协调其所包含局中人的策略所能保证得到的可转让效用的总量。 一个特征函数也可被称为一个联盟型博弈（game in coalitional form）或一个联盟博弈（coalitional game） ，简记为 v（S）或 v。 定义 3：核心（core）是满足以下条件的支付向量X=（x1，x2，xn）的集合： 1iNxi=v（N）和1iSxiv（S） ，SN 如果博弈的核心非空，就可以将协同总效用 v（N）按照这样一种方式分配给各个局中人，使之不仅满足个体理性条件和集体理性条件，而且满足联盟合理性条件。但是，非空的核心并不能保证一个核心
20、分配（core allocation） ，原因在于博弈解是由合伙执行的费用分配组合所决定的。 定义 4：博弈（N，v）具有超可加性，如果满足：v（ST）v（S）+v（T） ，则 S，TN，ST=。 定义 5：博弈（N，v）是一个凸对策，如果满足：v（S）+v（T）v（ST）+v（ST） ，则所有的 S，TN。 上述条件也可以记为： v（Si）-v（S）v（Ti）-v（T） ，STN，iNT 由上式可知，参加联盟的“诱因”将随着联盟成员数的增加而增大，因此当博弈合作时，将具有“滚雪球”或者“从众”效应。Shapley（1971）证明凸策略的核心总是非空15。 基于以上定义，本文提出命题 1： 命
21、题 1：没有预算约束情况下，博弈 G=N，v的特征函数 v（S）由算法 1 中目标函数所定义，则博弈具有非空核心。 证明如下： 设 STN，iNT；集合 JT=jM1iTBijCj，TN。 如果没有预算的限制，同时联盟从 S 项目 j 获得的总收益远大于项目的投入，则联盟 S 将承担项目 j 的费用。如果组织集合 T 不承担项目的费用，则联盟 ST 也不会承担项目费用。 由命题 1 对特征函数 v（）的定义可得： v（Si）-v（S）=1jJTmax0，1kSiBkj-Cj-max0，1kSBkj-Cj max0，x-max0，ymax0，x-y，xy v（Si）-v（S）1jJTmax0，1kSiBkj-Cj-1kSBkj+Cj =1iJTmax0，1kTiBkj-1kTSBkj-Cj-
