1、企业法律风险防范措施分析摘要：企业在运行过程中面临着很多风险,其中法律风险的特征是承担法律责任,因此是可以控制的。目前，很多企业不能正确估计或处理运行过程中出现的法律风险，因此造成了严重的法律后果，严重时甚至可以毁灭一个企业。 本文探讨了企业法律风险成因及防范措施，具有一定的参考价值。 关键词：企业法律风险；成因；防范措施。 中图分类号： C29 文献标识码： A 随着社会主义市场经济的不断发展与壮大，那些一同发展起来的企业均具有着不同量的法律风险，而那些取得了成功的企业恰恰是具备着强烈的法律风险防范意识，以及对法律风险进行解决的有效手段。一个企业在发展前与发展中，其存在着相当的法律风险并不可
2、怕，甚至可以说一定的法律风险可以让该企业走向成熟，走向成功。 1 企业法律风险的主要表现 一是整体结构性法律风险，主要是指企业设立、法人代表结构建设和管理组织安排以及经营战略目标和业务拓展等过程中，是否进行充分的合法合规筛查，是否取得相应的法律资格并完全履行了企业义务，直接关系到企业经营面临的整体法律政策环境基础。 二是合同合约法律风险，主要是指合同订立履行过程中，企业作为当事人利益损害的可能性。市场经济本质上是契约经济，合同法律风险在企业法律风险中最常见也最重要。 三是企业并购法律风险，主要是指企业兼并重组，由于涉及环境的复杂性，在具体实施过程中面临的各类法律风险，往往此类法律风险隐蔽性高，
3、且存续与企业并购整个过程甚至未来经营过程中。 四是知识产权法律风险，一般来讲此类法律风险更多的存在于以技术专利、文化版权等技术型或文化类企业中，但随着知识经济的迅猛发展，各类企业面临此类风险的可能性正在逐步上升。 五是人力资源法律风险，任何企业都需要员工，不可避免的涉及人力资源管理，往往在人力资源管理上发生法律风险的概率较高，一旦处置不当极易引发群体性矛盾，还可能与社会问题叠加更加尖锐和复杂。 六是税收法律风险，主要是企业涉税行为违反税收法律规定而导致的风险。 2 企业法律风险成因分析 根据现代企业六大职能，即“决策、计划、组织、指挥、协调、控制” ，从一般企业普遍情况出发，企业在实际运行当中
4、的法律风险成因主要包含决策违规、经营违法、民事违约、外部侵害等。而对于国有上市公司来讲，由于企业自身特殊性，在法律风险成因上具有特殊性： 一是国有股权结构的不合理性，股权过于集中，导致公司治理结构容易形成内部人控制局面，决策执行缺乏科学可行性甚至违规违法，过分追求短期效益或超速发展，导致风险无法控制。同时国有企业改革残留“政企不分、企业办社会”等也是公司治理层面频现违规违法现象的重要原因。 二是制衡机制失效，一股独大情况下独立董事、监事形同虚设，定位不清晰缺乏独立性，且国有企业内部管理层级较多，监管链条过长，致使国有企业内部监督制衡机制无法有效发挥其应由作用。三是国有企业管理层普遍法律风险意识
5、淡薄，对于企业法制建设工作重视程度不够，依法办企、合法经营意识不强，内部控制制度不健全，存在管理漏洞。 3 企业法律风险的防范措施 3.1 提高法律风险意识，大力支持法律事务 只有提高企业负责人的法律风险意识，使其注意管理法律风险，才能使企业真正做到预防法律风险的发生。企业的管理层和决策层是整个企业的核心所在，必须加强法律风险意识，认真学习法律知识，转变认为法律事务无关紧要且不能产生经济效益的错误观点，大力支持法律事务，在建设企业文化的过程中融入法律风险意识，使企业所有员工都能认识到法律风险的重要性。尤其是企业高层管理者，不只本人要对法律有一定程度的认识，也就是拥有法律意识，还要求其能够主动寻
6、求法律部门的帮助，也就是要拥有管理意识。企业高层管理者可以通过强化法务控制的方法加强对中间管理层和具体业务的控制，同时，企业要给予必要的法律成本投入，并且制定合理、明确的财务预算，确保法律控制环节能够正常运作。 3.2 加强建设内部规章制度和权力制约 企业内部是产生法律风险的关键所在，所以，要从企业自身做起防范法律风险。完善企业的内控机制，包括监督体系、业务经营管理体系和风险管理预警体系，重视监督部门和执行部门的建设，时刻关注新出台的法律政策和监管措施，组织并监督各部门和各机构加强建设内部规章制度，并注意加强监督企业管理层，防止其滥用权力，最终实现企业内部自我约束和监督。同时，企业完善的内部规
7、章制度能够有效防范法律风险。根据市场竞争的内外环境和企业自身特点，用企业规章制度对涉及法律风险的事项进行预防和控制，明确相关规定，同时要审时度势、与时俱进，适当的调整和修改企业各项规章制度，保证其合理合法性，满足市场竞争的需要。 3.3 加强合同法律风险的防范 根据调查资料显示，很多大企业面临的法律风险主要包括合同管理和公司治理，公司管理者严重缺乏防范法律风险的意识，不能认真贯彻实行规章制度，同时不能重视对法律人才的培养。企业要加强合同管理就要建立健全的合同管理制度，首先设立专门管理合同的部门，主要承担指导、检查、监督合同的签订和履行。其次，在具体实施过程中，可以对合同采用划块、分级的管理方法
8、。通过合同管理制度的建立与完善能够使管理层次更加清楚，使各部门各司其职，最终能够有效控制合同的签订、实行、考核以及纠纷处理等过程。 3.4 加强知识产权法律风险防范 首先，企业应该通过加强内部规章制度保护自己的知识产权不被侵害，例如：与技术人员签订知识产权协议和保密协议、制定保密制度，或采用其他的保密措施对知识产权加以保护。采取这些措施能够有效防止人才流动导致的企业损失。除此之外，企业要积极应对外部的侵权行为，可以向有关单位、部门举报违法行为，或提起诉讼，以此维护自身的合法权益。其次，企业也应该遵纪守法，不侵害他人的知识产权，通过学习知识产权法，避免对他人知识产权发生侵犯行为，最终避免法律风险
9、。 3.5 加强劳动合同管理 目前，主要有企业与职工间不签订劳动合同、所签劳动合同存在问题、签订劳动合同程序不合法、企业不缴纳职工社会保险费用、保密制度不完善等企业劳动制度的相关问题。还有一些案件是由于劳动者不满用人单位所做处理而引发的。因此，企业应加强劳动合同管理，建立完善的管理制度，并保证切实履行劳动合同，根据法律法规，建立内部相关规章制度保证劳动合同制度顺利运行，并注意日常的管理工作，通过审查和修改当前规章制度，在最大程度上降低法律风险。 3.6 确保企业法务人员履行职责 有些企业不能严格按照企业法律顾问管理办法 、 国有企业法律顾问管理办法建立完善的法律事务机构，但是要有专业负责企业法
10、律事务的人员，同时要确保其切实履行职责，例如提供参考意见和法律咨询，提供相关调查报告，代理经济、民事纠纷并进行和解、调解，办理各类公证等。企业要确保法律事务工作人员都切实履行自己的工作职责，达到降低企业法律风险的目的。 4 总结 近年来，企业越来越重视法律风险问题，不断提高法律意识，同时越来越重视防范和控制企业法律风险。防范法律风险关键是在企业的管理层，只有管理者给予大力支持和正确的引导全体职工参与才能有效防范法律风险的发生。除此之外，企业要关注自身内外资源环境的变化，不断调整企业内部防范法律风险的制度，使企业能够满足和适应新的形势。 参考文献： 1常玉霞.论企业法律风险及防范J.生产力研究,2009(24). 2马清彪.企业法律风险问题探析J.胜利油田党校学报,2011(05). 3邓江凌.企业法律风险及其防范J.理论学刊,2010(07). 4韩爱芹,吕丽卿.企业法律风险产生的原因及其防范的重要性分析J.商场现代化,2008(25).
