1、1中国优秀博士学位论文计量分析摘要：运用计量的方法和模型，从学位授予单位、学科和论文指导教师三个方面对中国优秀博士学位论文评选结果进行统计和分析，在一定程度上揭示出现行评选机制存在的问题。 关键词：博士学位论文；优博；计量分析；洛特卡分布；相关性分析 中图分类号：C961 文献标志码：A 文章编号： 10085831（2014）02009207 一、引言 作为“高层次创造性人才工程”重要组成部分的全国优秀博士学位论文（以下简称优博论文）的评选工作，已纳入教育部面向 2 1 世纪教育振兴行动计划的第一项启动项目，全国优秀博士学位论文评选是教育部学位管理与研究生教育司组织开展的一项工作，旨在加强高
2、层次创造性人才的培养，鼓励创新精神，提高研究生教育特别是博士生教育的质量。中国优秀博士学位论文评选是对博士培养质量进行监督和激励的一项重要举措，对培养和激励创新精神，促进博士生培养质量提高具有积极的作用1。 根据全国优秀博士学位论文评选办法 ，全国优秀博士学位论文入选名单经过推荐、初选和复评后产生。参评论文由学位授予单位向其所在省（自治区、直辖市）学位委员会推荐；省级学位委员会对推荐学位2论文进行初选。教育部学位管理与研究生教育司负责组织对初选出的论文进行复评，复评工作包括同行专家通讯评议和专家审定会审定。教育部学位与研究生教育发展中心受教育部学位管理与研究生教育司委托，承担同行专家通讯评议工
3、作。 二、历年中国优秀博士学位论文评选结果数据统计分析 自 1999 年首次进行中国优秀博士学位论文评选以来，至 2011 年共进行了 13 次，共评选出中国 156 个高校/科研单位的优秀博士学位论文 1 279 篇，提名论文 1 902 篇，如表 1 所示2。根据全国优秀博士学位论文评选办法中的说明，评选工作每年进行一次，每次评选出的全国优秀博士学位论文不超过 100 篇。评选工作进行 13 年来，评选结果平均为每年 98.4 篇，说明评选工作符合“科学公正、注重创新、严格筛选、宁缺毋滥”的原则。 2010 年全国毕业博士生 4.90 万人，评选出 97 篇全国优秀博士学位论文，仅占总数的
4、 0.2%。在评选第一年 1999 年，参评论文基数仅为 8 957 篇，评选出的 100 篇优秀论文占总数的 1.1%。可见，虽然随着国家博士生的逐渐扩招，每年的博士毕业论文数量急剧增加，2011 年全国博士生招生达到 6.38 万人，然而，论文评选依然不超过 100 篇，使得获评难度急剧增大，获评几率大幅降低。 全国优秀博士学位论文评选的初衷在于加强高层次创造性人才的培养工作，鼓励创新精神，然而可以预见，未来每年的参评论文基数将大幅上升，获评论文将低于总数的 0.2%，显然这将大大降低参评博士生的热情，无法起到鼓励人才的作用。因此，建议能够随着博士生毕业人数3的增长，将获奖论文的数量控制在
5、 1%左右，保持与评选初年持平的水平。三、历年获奖论文学位授予单位分析 （一）学位授予单位分析 中国优秀博士学位论文的参评单位包括全国所有具有博士学位授权资格的单位，即高校、中国科学院、中国社会科学院以及其他部委所属科研院所等。截止 2010 年底，全国共有培养研究生单位 797 个，其中高等学校 481 个，科研机构 316 个。至 2011 年，1 279 篇获奖论文共来自156 个高校/科研单位，对其中“985 工程” 、 “211 工程”高校的获奖论文数进行比较分析，可以一定程度上反映中国高等教育政策对高校研究生教育和科研工作的影响效果。获奖总数排在前十位的单位如表 2 所示。 中国科
6、学院共有 44 个下属科研院所获评优博论文，总数达 184 篇，占获奖论文总数的 14.39%，并且相比排在第二和第三位的清华大学和北京大学，其获奖总数都在 2 倍左右。分析其原因，一方面因为中国科学院博士生培养规模庞大，2011 年共有 4 832 人获得博士学位，相比其他高校和科研单位，评选基数较大；另一方面，中国科学院拥有 320 余位两院院士、4 200 余名博士生导师，其以研究所为基础的高水平导师队伍和一流科研实践条件，为培养优秀博士生提供了肥沃的土壤。 在排名前十位的单位中，除中国科学院外，全部 是国家“985 工程”一期大学。这一方面说明“985 工程”一期建设高校都是国内高水平
7、研究型大学；另一方面，也体现了“985 工程”大学依托其优势学科创新平台项目，为国家高精尖人才培养做出了卓越的贡4献。 在 156 个学位授予单位中，包含了 39 个“985 工程”高校（共 39所） ，和 89 个“211 工程”高校（共 113 所） ，也就是说，包括了全部“985 工程”高校以及 78.76%的“211 工程”高校，39 所“985 工程”高校共产出优博论文 768 篇，加上中国科学院的 184 篇，这 40 所高校/科研单位共产出 952 篇优博论文，相当于 25.64%的学位授予单位产出了74.43%，大致符合“二八率”的分布，说明中国优秀博士生的培养已经形成了由“9
8、85 工程”高校和中国科学院共同组成的核心群体。 （二）学位授予单位的洛特卡分布统计 （四）各一级学科历年获奖论文导师与学位办评议组成员相关性分析 将历年获奖论文的数据，按照一级学科进行统计，统计出各一级学科获奖论文的总篇数，以及其中指导老师是学位评议组成员的文章数量。同样将数据导入 Excel 软件，选择 Pearson（皮尔生）函数对两组数据进行相关性分析，得到相关系数 r 为 0.836，大于 0.8，说明各一级学科历年获奖论文导师与学位办评议组成员同样呈现出高度的相关性。 将其中指导教师是学位评议组成员的文章数量与总篇数进行比重分析，按照所占比重降序排列，比重大于等于 50%的学科如表
9、 6 所示。 在 85 个获得优博论文的一级学科中，历年获奖论文导师与学位办评议组成员相关性平均为 32.74%，也就是说，对于所有一级学科而言，将近 1/3 的获奖论文来自评议组成员指导的博士。并且，超过 50%的一级学科有 20 个，有 4 个一级学科相关性达到 100%，分别为公共管理、军制学、5社会学和图书馆、情报与档案管理。相比按照学科门类统计得到的相关性，以一级学科进行分类统计得到的相关性更加明显。显示出一些学科获奖论文成果高度集中在评议组成员指导的博士中。 通过以上分析可以看出，无论是对于学科门类或者一级学科，历年获奖论文导师与学位办评议组成员都呈现出高度的相关性。这在一定程度上
10、说明了中国博士培养的学科发展的不均衡性。尤其是对于学位办评议组成员占获奖论文导师比重超过 50%的一级学科，杰出的研究人员呈现出高度的集中性，形成了该领域的核心团体。然而，指导教师与评议组成员的高度相关性也反映出优势资源的高度集中，甚至在一定程度上抑制了百家争鸣的良好学术发展氛围。另一方面，中国优秀博士学位论文的评选结果已经普遍作为高校对博士生培养单位以及指导教师绩效评价的重要指标，那么如果能够建立更加有效的评选机制，避免指导教师与评议组成员高度的相关性，将能够大大增强评选的信度。 六、结论与思考 中国优秀博士学位论文评选的初衷在于建立有效的监督和激励机制，提高博士生教育的整体质量，鼓励创新，
11、促进高层次创新人才脱颖而出。然而通过以上统计和分析结果，反映出中国学科发展不均衡、资源配置不合理，以及优秀博士学位论文评选机制存在的问题，值得广泛的关注和思考。参考文献： 1教育部学位与研究生教育发展中心.全国优秀博士学位论文评选项目简介EB/OL.2012-05-22. http：/ 62教育部学位与研究生教育发展中心.历年全国优秀博士学位论文评选结果 EB/OL.2012-05-22. http：/ 3邱均平.信息计量学M.武汉：武汉大学出版社，2007：161. 4中国工程院.工程科技界的杰出人才曹雪涛EB/OL.2012-05-22. http：/ Quantitative Analy
12、sis of National Excellent Doctoral Dissertations QIU Junping， ZHAO Yuehua （Wuhan University， Wuhan 430072， P. R. China） Abstract： Using quantitative method and model， from three aspects such as the degree conferring unit， discipline and the Dissertation instructor， this paper conducts the statistics
13、 and analysis of the selection results of the National Excellent Doctoral Dissertations， and draws the following conclusions： （1） Excellent Doctors have formed a core group of “985 Project” colleges and universities and China Academy of Sciences； （2） Science and engineering accounted for 67.79% of t
14、he total outstanding doctoral dissertations， showing the 7problem of uneven development of the discipline and the unreasonable structure； （3） instructors and the number of Excellent Doctoral Dissertations obey Lotka distribution： f （yx） = 0.759/x3.302， and the instructors of awarded Excellent Doctoral Dissertations highly correlates to Appraisal Group， Pearson correlation coefficient is 0.974， appearing the problems of selection mechanism to some extent. Key words： excellent doctoral dissertations； quantitative analysis； Lotka distribution； correlation analysis （责任编辑 彭建国）
