1、1关于我国实施政府规制的研究摘要：规制是市场经济条件下国家干预经济政策的重要组成部分。政府规制是政府依据法律法规对市场中微观经济主体的市场进入、价格决定、产品质量和服务条件予以规定和规范，是现代市场经济不可或缺的制度安排。本文从政府规制的内涵与分类、政府规制的理论意义与实践价值、我国实施政府规制存在的问题、我国实施政府规制对策三个方面概括了关于我国实施政府规制的研究。 关键词：政府规制；意义与价值；问题；对策 一、政府规制的涵义与分类 （一）政府规制的涵义 新帕尔格雷夫经济学大辞典将 regulation 解释为：政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动，政府公开宣布这些行动是要努
2、力制止不充分重视社会利益的私人决策。维斯卡西等学者认为，政府规制是政府以制裁手段，对个人或组织自由决策的一种强制性限制。日本学者植草益：政府规制分为直接规制和间接规制。直接政府规制是指由政府部门直接实施的干预；间接规制主要是指反垄断政策。 我国学者对规制也有许多不同的定义，张帆认为，政府规制指政府利用法规对市场进行的制约。樊纲认为，政府规制是特指政府对私人经济部门的活动进行的某种规制或规定。徐梅认为，经济规制是指为实现特定的政策目标，政府按一定的法规、制度等对企业和国民的经济活动2进行干预、限制的行为。谢地认为规制包括了规制主体对规制客体所进行的一切限制和监督，包括经济性规制和社会性规制。 综
3、合以上观点，笔者认为政府规制包括政府依据法律法规对市场中经济主体的市场进入、价格决定、产品质量和服务条件予以规定和规范；为确保居民生命健康安全、防止公害和保护环境为目的所进行的规制，主要针对经济活动中发生的外部性的调节政策。总之政府规制是行政机构作为规制的主体，以法律手段和行政手段为主，以经济手段和其他手段为辅助，以市场经济规律为根本指导原则的政府直接干预特定市场、特定企业、消费者和其他组织等市场经济主体的行政行为。 （二）政府规制的分类 1、直接规制和间接规制 按照规制政策的目的和手段分为直接规制与间接规制两类。直接规制是依据政府认可和许可的法律手段直接实施作用力于经济主体并对其经济决策行为
4、直接施加影响的规制，主要针对外部性、信息不对称、自然垄断的干预。间接规制是指不直接介入经济主体的决策，仅是制约阻碍市场机制发挥职能的行为，间接规制主要由司法部门通过程序来实施，通常包括反垄断法、商法和民法等，形成并维持市场竞争秩序的基础。 2、积极性规制和消极性规制 按照政府规制的作用与效果可以分为积极性规制和消极性规制。积极性规制是指在通过设置合理的制度来客服传统政府规制的缺陷，给予被规制企业提高内部效率的激励，从而减少规制成本，提高企业资源配置效率。消极性规制是指通过设立一系列条件以控制私人行为而维护公3共利益为目的的规制，按照原有的规制制度实施，缺乏竞争机制，是传统规制的主要方式。 3、
5、经济性规制和社会性规制 按照规制的内容可以分为经济性规制和社会性规制。经济性规制是指在自然垄断和存在严重信息不对称的领域，为了防止资源配置低效和确保公民的使用权利，政府规制机构运用法律手段，通过许可和认可的方式，对企业的进入、推出及提供产品和服务的价格、产量、质量等进行规范和限制。社会性规制是指以确保居民生命健康安全、防止公害和保护环境为目的所进行的规制，是主要针对经济活动中发生的外部性的调节政策。 二、政府规制的理论意义与实践价值 （一）政府规制的理论意义 政府规制的产生是市场经济演进的结果。现代意义的政府规制活动最早出现在美国，1887 年美国国会成立了国内贸易委员会管理铁路价格和线路，成
6、为最早的制定规制的机构。进入 19 世纪中后期，微观经济运行的各种弊病越发明显，政府应该干预经济，政府规制的经济理论逐步形成，发展为规范分析学派。进入 20 世纪，政府规制出现的重大失败，引发了人们对政府规制有效性的思考，并着手进行实证研究，发展为实证研究学派，突破了传统的思维定式，使规制理论有了实质性的进展。到 20 世纪 60 年代， “公共选择革命”推翻了企业是经济人，是自私自利；政府是社会人，是无私的假设，重新审视了政府的性质和作用。解释了政府规制出现低效率的原因。进入 20 世纪 70 年代，作为政府规制动机4的一种解释，施蒂格勒提出了规制“俘虏”理论，揭示了政府与特殊利益集团之间的
7、相互利用关系，改变了传统上将政府规制作为决策外生变量的做法，运用经济学的基本范畴和方法来分析政府规制行为。近年来，政府规制活动有许多新的发展，政府规制方法更着重体现市场的原则，出现了政府规制活动与市场机制相融合的趋势。总之，对政府规制进行研究形成的若干理论对政府规制低效率具有较强的解释和说明能力。促进了政府规制改革的深入。 （二）政府规制的实践价值 政府规制实施的实践价值是有助于市场经济的稳定发展，有助于国家的稳定，是克服市场配置资源缺陷的一种不可或缺的制度安排。主要表现在：由于垄断会限制产出而提高价格，有损资源配置效率，政府规制是解决垄断问题的必要手段；由于外部性包括外在成本和外在收益的模糊
8、性，导致经济活动激励的失灵，而政府规制能使外部性内部化，明确产权界定，提高资源配置的有效性。由于市场交易中的双方占有的关于交易对象的信息不对称，使消费者处于劣势地位，而政府规制可以解决信息偏差，使交易双方的处在公平地位。总之，政府规制的实践意义在于实现充分就业和经济增长；防止和解决自然垄断企业滥用垄断力量侵害消费者的利益；解决信息不对称引起道德风险和逆向选择，使市场实现对资源的优化配置。正是由于政府规制才使市场经济更加的有效率，国家的发展更加稳固。 三、我国实施政府规制存在的问题 （一）行政垄断 5政府实施规制大都与居民的居民的日常生活需求紧密相关，为了使居民在低工资水平上提高生活水平，需对一
9、些电力、煤气、水、交通设施及基本公共服务这些自然垄断行业进行价格限制，导致企业无法维持生存，对此政府不得不对这些行业实行国有化道路，用政府财政来补贴，从而使得自然垄断变成了行政垄断。转型期，我国国有企业虽已经实现基本政企分离，但通过国有资产还与国家存在着联系导致政府为实现国有资产增值，产生政府对社会一视同仁的规制职能缺位。 （二）存在寻租 政府规制是运用强制性的力量对市场缺陷进行矫正，政府机关拥有高度垄断性的规制权力，企业为获得政府规制保护，对政府规制的工作人员或机构开展一些非生产性活动，即花费大量的时间与精力进行游说，或者用礼品或金钱去疏通关系。由于政府规制行为缺乏道德规范制约，在一定程度上
10、助长了这些企业的高额垄断收益，结果是社会资源的浪费。（三）成本增加 公共规制权力分散于各级政府，从中央到地方几乎所有的政府机构都拥有公共规制的权力，导致了规制费用支出的膨胀。对规制成本考核与效益脱离，基层规制主体对成本控制没有积极性，甚至乱挤乱摊成本，将非正常支出列入成本报销，不负经济责任等。导致政府规制成本不断增加。 （四）效率低下 首先，由于经常出现多个规制机构对同一市场行为进行规制，政出6多门，不同管理部门之间只能交叉，甚至相互矛盾，且政府规制职能在一定程度上还依附于政府的其他职能，服务于政府的其他职能和需要，导致规制效率低下。其次，政府规制措施必然导致被规制企业的寻租行为，进而导致政府
11、规制部门政策的随意性，降低行政效率。最后，政府规制可以避免自然垄断行业中因过度竞争而形成的低效率，但它又不可避免地带来企业内部的低效率。 （五）抑制了竞争 虽然市场在资源配置中的基础性地位已经基本确立，但是仍存在政府过多主导、介入微观经济的现象，市场机制作用的发挥还收到不同程度的制约，导致市场上缺乏竞争，庇护了低效率。政府规制否定了人们对产品质量和价格的选择，以致在技术进步迅速，人们的消费需求多种多样的现代社会，刻板僵化的行政方式越来越不受欢迎。 四、我国实施政府规制对策 （一）健全规制法律体系 政府实施规制必须以法律法规为依据，因此需完善法律体系。要实现政府规制的科学和可持续发展，就应有一套
12、完整的法律体系做保证。对政府规制的职责和权利、政府规制内容和范围等做出明确规定。 （二）建立专门规制机构 政府规制是一种行政程序过程，要依托于一定的政府机构运行。公共规制的效率与政府体制、政府机构的设置密切联系。应建立于政府规制职能相适应的公共规制机构。 （三）明确政府职能界定 7建立高效的规制机制，需明确政府的规制地位和重要性，把政府职能和企业职能分开来，政府不再干预企业的日常生产经营活动，而是采取不要措施规范企业市场行为。 （四）引入市场竞争机制 目前，我国现有政府规制存在独家垄断或多家垄断的格局，为了消除垄断行业的非效率性，必须在非竞争性因素引起的垄断行业引入民间投资主体自由进入的竞争性机制，完善市场交易机制，消除非竞争性因素引起的垄断，维护政府规制的效率。 （五）加强规制监督体制 要确保规制结构的独立性和公益性，改善长期以来的政企不分、政资不分，功能与职能定位混乱，缺位、越位、错位行为，需组建专门的监管机构，独立于市场主体，公正执法，建立独立规章制度，加强对规制机构的监督。
