1、 第一讲 问题，态度，方法 June 现象与规律： “科学”首先源于一个“信念”：现象背后必有规律。 很多规律还未被发现，但是追求科学的人把追求规律当作一种信念。好奇心也是一种信念。信念这种主观的东西推动着对客观规律的追寻。 发现规律的途径： 1. 臆想（科学与迷信的区别） 2. 经验：根据重复发生的事件，归纳出规律。 农谚：七九河开，八九燕来 问题：许多现象没有重复性；许多现象的重复周期我们很难掌握。 3. 经验科学：从经验上升到运用理论并检验理论 a. 观察现象 b. 提出问题（现有理论无法解释的问题是好问题） c. 假说 d. 检验 e. 一般化 note： 从经验到经验科学是个非常重要
2、的跳跃。观察要求精度 。 例子 1：孟德尔 8年豌豆实验。 现代遗传学之父。 例子 2：亚当斯密 道德情操论，社会性的人做出道德的事情是源于渴望得到社会的承认。 人越放到社会中去，看着的人越多，做的邪恶的事情越少。（阳光执法，公开性）（蒙面大盗） 作为家庭教师陪未来的财政部长到欧洲游历，不仅得到金钱，而且阅历大增。 稳定的收入使他回到家乡写出国富论。国民财富是什么？为什么有贫富差距？观察提出问题。 如国富论的开篇讲观察到制阵业的现象，得到 分工可以提高生产力 。 例子 3： 中国经验主义：记载，描述，而不会思考。 传统的农业文明。与生存条件不好、需要解决温饱有关。 观察 然 后呢？ 1. 归纳
3、？ 可能遇到归纳的悖论，归纳出反例来。 2. 现象之间统计相关不一定是因果关系。 反例“雄鸡一叫天下白”。马歇尔：“ 用现象不能解释现象 ” 。只能用理论解释现象。 3. 假说很重要。 假 说 是一个清楚的、待 检验 的因果 联 系的推 测 ，基本形式：若 a则 b。 命 题 有可 证伪 性，即可以被 观 察到的 现 象 检验 。 假 说 需要想象力。教育体制和文化 传统对 此有束 缚 力。想象力也需要 规 格。 4. 理论的唯一命运就是接受检验。 5. 把尚未推翻的理论命题的含义一般化。 经济学的路线： “ 经济 学是 经济 学家的工作” 经济 学的分叉： a. 经济哲学 亚当斯密， 卡尔马
4、克思 。关注宏观，国民财富，不同阶段的人类的财富。 奥地利学派，哈耶克，认为集权处理问题会让社会发展的动力衰减。 b. 福利经济学 庇古。纯净状态下，人类社会的最优状态是什么？与观察到的社会相比，怎样改进来提高效率？提建议。 c. 纯经济理论 马歇尔， 萨缪尔森 。大量运用数学，清晰、抽象、无歧义。 d. 经济政策 凯恩斯。看不见的手不能解决所有问题，政府应采取宏观调控。 游说。 e. 真实世界的经济学 fisher,coase,alchain。观察，总结规律。 理论与应用 规范与实证 小练习： o 五毛钱可以买一支铅笔。这只铅笔如果自己生产要很多很多钱。为什么商店里面只卖五毛钱呢？铅笔的所有
5、相关生产者 互不认识，也不知道各自商品的最终目的是制造铅笔，也没有统一的指挥，为什么会源源不断地制造出铅笔？为什么代价很小？如何协调“生产什么，生产多少，怎样生产”？以上生产秩序的基础是什么？ o 经济学家的猜测： a. 分工、专业化理论 1. 分工与生产效率 （熟能生巧，减少转换，协调程度高） 2. 分工水平与市场规模 3. 分工与资本 4. 分工与国民财富 b. 价格理论 c. 关于信息和知识的理论 态度的分歧 对现象与规律，人们有两种根本不同的态度： a. 发现规律的科学态度 解 释 可 观 察的 经济现 象中包含的 问题 提出理 论 后 o 对 理 论进 行 逻辑检查 （批判 竞 争的
6、理 论 ） o 提出推 测 o 用 经验 事 实检验 理 论 。实践是检验真理的唯一标准。 承认“所知甚少” b. “理性为自然立法” （科学主义 、理性主义 ）（自大） 依托理性，确立 规 范 设计 、指 导 和改造世界，使之 变 得更加合乎理性原 则 回避用 经验 事 实检验 理 论 中肯的批评： “致命的自 负 ” 哈耶克 “ in this sense economists have no subject matter” coase “ a test of any theory or science is its ability to explain reality consisten
7、tly” alchian 长久保持好奇心，规律存在的信念并不等于自大 。 主义成了教条 周其仁 “我不是马克思主义者” 马克思 理论怎样发展？ 1. 学术传统，独立思考，想象力 2. 品味的培养 ： 手高一定要求眼高 ，要知道什么是好的 。弹好钢琴要求会欣赏钢琴曲。 鉴赏标准杂乱 3. 当遇到“理论解释不了的现象”时，激动人心的时刻来了 边际 分析怎 样 解 释 “自助餐”？ 吃自助餐的边际效用递减，总会达到零。但此时生产的边际成本却是正的。按照福利经济学，这时是无效率的。 对定价理论提出了挑战。 “价格 协调 分工”怎 样 解 释 “企 业 ”？ 亚当斯密认为价格机制与供需关系在协调市场的平
8、衡，因而协调分工。 然而在企业里， 老板就是发号施令的人，一个工人被调到另一个车间并不是因为那里工资高，而是被命令的。这不是“看不见的手”。 “固定 汇 率 论 ”怎 样 解 释 “欧元”？ 布雷吨森林体系垮台，美元与黄金挂钩结束。 蒙代尔认为固定汇率最好，黄金本位时期既没有通胀，也没有通缩。区域最优货币与固定汇率是冲突的。 经济 学怎 样 解 释 “制度的来 历 和 变 迁”？ 4. 新的聚焦：通过理解约束条件来提升推断能力 制度对人的行为有约束 何处用心，何处用脑？ 这是 研究 经济现 象、 发 展 经济 理 论 的一 项 困 扰 价 值观 、道德批判与 经济 分析 o 要不要给街上乞讨的
9、孩子钱？ 职业性的乞丐？讨乞集团偷孩子、切掉脚，引起同情，获得暴利。 o 捐钱、捐物？被截留了。那么还捐吗？ 慈善是很难研究的。 o 要不要坚持鼓励留学的政策？ 留学的都不回来了。要有这个胸怀 o 春节火车票要不要涨价？ o 物价飞涨时，政府要不要管制物价？ o 怎样看待“暴利行业”？ 还 相信人的 经济 行 为 是有 规 律的 吗 ？ 发现规 律，服 务 社会 “看不见”的制度 从哪里可以看到规则与制度？ o 垃圾堆上插着牌子“不准乱倒垃圾” o 染发剂的颜色与干部年轻化 o “自留地”与“大田”（那是“我的铅笔”） o 李光耀在北京的十字路口看中国行人 经济学关注的限制条件 o 土地，劳动
10、，资本 o 技术和效率 o 组织 o 制度（“游戏规则”） o 思想，理念，认知 培养自己的观察力 新制度经济学 这是一批经济学家思想活动的结果 奈特，哈耶克，科斯，阿尔钦， 张培刚， 张五常，巴泽尔，诺斯 关心的问题： o 行为的制度约束 o 协调大规模分工和市场交易活动的规则性条件 o 制度如何形成、如何改变 曾被忽略的约束条件：产权、交易费用与国家 经济学必定要包含对制度的理解 小结 推断 （ prediction、） 的分量 o 探索规律的基本思维形式：若 a则 b。（而不是预测） o 是知识的重点，也是学习和训练的重点 提高推断的规格 o 从迷信、经验到经验科学 o 科学的信念：现象
11、背后必有规律 o 理论是把经验和经验科学区别开来的一个关键 经验科学的程序 o 坚持从可观察的现象出发 o 问题 假说 验证 提升理论的一般化程度 o 问题与假说常常是观察的好向导 观察力和想象力都很宝贵，但不能用错了地方 第二讲 稀缺，竞争，约束 June 稀缺 （ scarcity） 理论（ 未被推翻的 假说 ：若 a则 b）需要一个支撑点 o 从“公理”（ axiom）出发 o 前提性假设（ assumption） 理解人的经济行为的逻辑起点 o 动机？ o 自私（理性）？ 亚当斯密：面包师烤面包是为了他自己和家人，而不是买面包的顾客。 自利 有效率。 o 利他？ 为别人也是为了自己的开
12、心 其实是利己吧？ o 稀缺？ 你选哪样？ “稀缺”的定义： 商品的 交换价值来自稀缺和劳动 李嘉图 财富经济物品稀缺（ 1）有用（ 2）不足够 瓦尔拉斯 经济学是研究人的行为的科学，人类行为是多重目的与 稀缺 的 可选择的 手段之间的关系 robbins 稀缺欲望超过了可能 alchian 怎样观察“稀缺”？ 理解： “稀缺”是一个与人的心理状态有关的概念，或者说，是一个仅仅与人有关的概念；物理世界没有稀缺这回事。 思考：经济增长能不能降低“稀缺性”？ 如果选择“稀缺”作为理解人的经济行为的逻辑起点，那么我们从哪里可以观察到稀缺性的存在呢？稀缺涉及“欲望”，难道那是可以观察的吗？ “稀缺”的
13、表现 人们为获取经济物品，必须付出 代价 （天下没有免费的午餐） 人们不得不做出选择（熊掌和鱼不可兼得） 无论如何也摆脱不了 竞争 （竞争无处不在） 代价（ sacrifice） 弗里德曼：全 部经济学可以概括为一句话： 天下没有免费的午餐 非货币表现的代价 ，没有出价不等于没有代价 货币表现的代价： price 代价与成本（ cost） 所欲，所弃，所求 选择（ choice） Economics is the science of how a particular society solves its economic problems. An economic problem exist
14、s whenever scarce means are used to satisfy alternative ends. If the means are not scarce, there is no problem at all; there is Nirvana. If the means are scarce but there is only a single end, the problem of how to use the means is a technological problem” (Friedman, 1962) （多个目标有限手段） 竞争 (competition
15、) 由从未得到完全 满 足的个人 组 成的社会，面 临 什么 问题 ？ 如果每个个人 选 择 以 较 少的代价 获 取 较 多稀缺物品 ,结 果是什么 ? 竞 争：多人需求同一种 经济 物品。 讲 到底 ,“稀缺”与“ 竞 争”是一回事 o 代价 ： 诸 多收益与代价之 间 的“ 竞 争” o 选 择 即 竞 争 形形色色的竞争 If you arent dead, you must be competing. How? 资 源争用 ,得手必有一凭 o 凭暴力 (Violence) o 凭 权 威分配 (Allocations by Authorities) o 先到先得 (First Com
16、e, First Served ) o 让 最需要者得 (Most Deserving) o 论资 排 辈 o 凭考 试 成 绩 o 交易 (Competitive Cooperation By Exchanges) 需要“理性假设”吗？ 关于“理性人假说” o 斯密的学说 o 达尔文与社会达尔文主义 o 自私的基因 (R.Dawkins,1977) o 作为假说的理性人 :效用最大化的行为假定 o Alchain(1950):在适者生存的演化中实现理性 o 理性人与理性的经济学分析 流行误解和道德指控 :经济学似乎在“教导”人应该自私自利 。 其实 ,“ 稀缺”就够了 o “稀缺 + 约束”
17、 ,就可以解释人在社会中的行为 o 人性究竟是什么样的 “利己”、“利他”或更复杂的组 合 由人类学、心理学等其他学科去研究 Alchain(1950):“不确定性、演化与 经济 理 论 “ 利 润 最大化不是行 动 的向 导 。不确定性，所以不知道怎样能达到利益最大化 成功基于 结 果 ,而不是 动 机 。很多时候结果之后才看动机。 机会与幸运是到达成功的一种方法 。人不是完全有计划的实现目标。 个人 选 择 与 试错 。人常常在试错中前进。 例 证 1： 加油站可以开在各种地方，但是开在路口的那些加油站才通过了“ survival test”。 通过了则是理性，经过千变万化的不确定性， b
18、ased on 结果，而非事前的最大化想法。 例 证 2:浙江 丽 水 农 民 成批地在城乡结合部开超市，说位置是第一位，人流大。 约束与竞争规则 人 类 何以成社会 ? 为竞 争 设 限 o 习 俗 /道德 训诫 /禁忌 o 帮会 规 矩 o 体育 竞赛规则 o 战 争的“ 规 矩” :两 军 相交、不 斩 来使 o “ 丛 林法 则 ” (一切人反 对 一切人 )多半是想象的 o 竞 争与合作并不 绝 对 冲突 约 束 /局限条件 (constraints) 决定 竞 争的 类 型 人 们 总 是在特定的 约 束条件下 竞 争、争 胜 负 竞争的准则 人类从来就不能取消、减少竞争 ,只能“
19、改变竞争的类型与竞争的规则” 竞争准则与人的行为 o 体育和棋牌比赛 o “ 超级女生” o 课程的考试规则 o 干部选拔 :从以老为贵 ,到年轻化 ; o 市场里的讨价还价 :英式拍卖与荷兰式拍卖 o 公司请客谁付帐 o 大到联合国 ,小到公司、家庭和宿舍的组织章法 把“好不好” “应该不应该”暂时放到一旁 ,集中 于“是什么” “为什么” ? 周老师觉得稀缺性是很好的准则 研究的门径 给定无所不在的竞争 ,让我们研究行为 : 第一 ,发现行为的真实约束 第二 ,分析约束条件里包含的竞争准则 第三 ,推测在特定竞争规则下的行为逻辑 第四 ,分析行为结果 进一步研究规则的变化、怎样引起行为的变
20、化 , 及竞争规则怎样形成和变化 约束条件永远是经济研究的重点 ,新制度经济学研究规则性的约束条件 方法论的个人主义（ individualism）： 经济研究的基本分析单位 ,是“ 社会中的个人” ; 竞争性的个人行为假定 (postulates) o 每个人都有多个目标 ; o 对每个人来说 ,总有一些物品是稀缺的 ; o 一个人总是愿意为获得更多其他物品而牺牲某些物品 ; o 个人对拥有的物品的估值依赖于他或她拥有这项物品的数量 :随着 拥有数量的增加 ,其个人对此物品的估值就降低了 o 并非所有人具有相同的偏好类型 A. Alchian, 大学经济学 ,p.20-23 从稀缺 (竞争
21、)和竞争性行为的假定出发 ,开始经济分 析 小结 稀缺 (scarcity) 不是一种纯自然状态 ,必与人的欲求 (desire)有关 增长、欲求的满足与新欲求的产生 从哪里可以观察“稀缺” ? 代价、选择、竞争 (都是同义词 ) 竞争的定义 : 每个社会成员以有限手段满足多个目标 ,互相有利益冲突 竞争是解决社会成员之间冲突的方式 竞争遵循的准则 :以春节火车票为例 ,供不应求 ,如何解决 ? 以武力分配 其它： o 家中有急事的先走 o 学生民工优先 o 按级别分配 o 按考试成绩 o 先到先得 o 抓阄 出高价者得 以哪种方式来分配更“好” ？ 实际上以哪种方式在分配 ?各有什么后果 ? “ 稀缺”就够了 ,不再需要“自利假定”或“理性假定” 。 比如教会，并没有自利动机。 经济学是研究人们行为的一门社会科学 ： 行为 =动机 (意愿 )+限制条件 (人的行为就是“在约束下 最大化 实现意愿” ) 何为研究的重点 ? 人类行为的动机或意图 ? 这应该是心理学等的研究，而非这里。 限制人们实现愿望的局限条件 (constraints)，尤其是制度条件 。 竞争 (稀缺 )无处不在 ,但任何竞争都在特定的限制条件下进行 ;理解了竞争的限制条件 ,才能理解人的行为 ;“ 看不见”的制度是重要的限制条件。
