1、产业链创新风险传导机理及防范研究摘要：产业链创新为我国企业走出竞争困境、打造产业核心竞争力、实现国家产业升级政策提供了一条新的途径。然而产业链涉及上中下游企业众多，创新过程复杂多变，加剧了风险的发生概率，从而在实践中困难重重。从产业链创新风险的来源出发，研究了产业链创新风险的传导路径和介质，以及风险传导的一般规律，并针对性的提出相关防范建议，以期促进产业链创新得到进一步发展。 关键词：产业链；创新风险；传导机理；风险防范 中图分类号：F2 文献标识码：A 文章编号：16723198（2015）22000303 0 引言 产业链创新作为国家创新体系的重要组成部分，既是打造产业核心竞争力、提升产业
2、竞争力的重要手段，也是落实十二五规划，实现国家产业升级的重要内容。然而，我国由于历史发展所限，三大产业发展不平衡，我国成为了世界工厂，加工制造业占据了极大比例，导致我国企业抗风险能力差、创新能力缺乏，极大地限制了我国产业创新升级的步伐。虽然在政府的大力扶持之下，一些产业得到了一定程度上的发展，取得了较好的成绩，但总体上来看，产业链创新仍然存在巨大上升空间。而且，创新就会有风险，相比于微观层次下的企业创新，作为中观层面的产业链创新，其过程更加复杂多变，面临的不确定性更多，一旦产业创新失败或者低效，不仅为链上单个节点企业带来巨大损失，而且风险会通过特定的传导机制积累、放大甚至突变，进而危及到整个产
3、业链甚至整个国民经济的健康发展，极具威胁性和破坏性。因此，如何把握产业链创新过程中的风险及其传导机理，较好的防范风险发生，抵御风险侵害，提高产业链创新成功率，成为了阻碍我国产业链创新发展的难题。针对以上情况，本文在分析产业链创新过程中的风险类别基础上，研究了产业链创新风险传导所依赖的一般路径和介质，对其传导机理做了深入研究，并针对其传导规律提出了相关防范建议。 1 产业链创新风险来源 风险具有耦合性，创新失败不是单一风险项触发所致，而是在多个风险的共同耦合作用下导致的。产业链创新过程中，风险的来源并不只有一个，在产业链内外部环境中，存在多个风险因子，而且在不同程度上影响着产业链创新的成功与否，
4、这些风险因子主要有技术风险、财务风险、市场风险和产权风险四大类，除此之外还有政治风险、法律风险和自然风险等外部因素。 （1）技术风险。技术是促成创新成功的关键因素，产业核心竞争力的形成离不开核心技术的支持，技术上的不确定性是技术风险的主要成因，加上当前科技发展速度日新月异，产品更新换代快，因而产品的寿命极短，一旦被其他产品在短期内超越，带来的损失往往是极大的。 （2）财务风险。产业创新中，起带头作用的产业链内部价值链上游企业在研发过程中，围绕新产品或新服务的研发，往往涉及到大量的人力、物力和财力的投入，其中尤以研发费用最为庞大，而且新产品研发周期长，市场变化快，获取资金支持的渠道少，一旦出现资
5、金链断裂，研发进程就会受到阻碍。 （3）市场风险。市场风险主要表现在以下几点：一是市场对新产品的接受程度难以确定；二是新产品或服务被市场接受的时间难以确定；三是创新产品或服务扩散的速度难以确定。新产品或新服务逐渐被市场接受之后，会以一定的速率在市场中扩散，而这决定了新产品的销量，但是这个速率是难以预测出的。 （4）产权风险。当前创新模式已逐渐从封闭式创新转变为开放式创新，与其他创新模式相比，开放式创新的各参与成员之间是一种更为松散的组织关系，而且产业创新内部企业之间既是合作关系，也是竞争关系，内部企业之间在交换知识和能力的过程中，本企业的核心知识有可能暴露给对方，此外，在利益分配上也可能存在争
6、议，这使得企业之间都不愿将自己的核心资源与其他企业共享，从而也降低了创新成功的几率。 除了上述四种主要风险之外，产业创新在政府主导的过程中，由于宏观调控、法律、政策上的突变，也会对产业链创新的进程起到阻碍作用。 2 产业链创新风险传导路径、介质 产业链创新风险在传导过程中，资金、价格、技术等介质沿着内部创新利益链在节点企业间传播，其中，创新利益链是风险传导的最主要路径，风险在传播时会首先选择在创新利益关联度最大的节点企业间传播，而产业链上企业之间由于在创新过程中的参与程度不同、在产业链上的地位不同，因而创新利益关联程度也不同，呈现出由强到弱的递减规律，最终产业链创新风险的传导会按照创新利益关联
7、度从强到弱在产业链上企业之间扩散传播。程国平（2009）认为，因为传导网络的复杂性和关联性，风险在传递时往往首先向企业关联度最大、抗风险能力弱、风险承受力差的企业传导和扩散，称为企业风险传导的最小阻力和定律。风险流量、风险后果和风险相互作用度严重影响着产业链创新风险的传递，当风险传导阀值超过临界值时，风险开始扩散和传递到下一个节点企业，否则风险被企业内部消化掉，风险传导终止。产业链创新风险在传导路径选择上也符合这一规律，风险传导的最小阻力和定律与创新利益关联度递减性一起决定了风险的最终传播途径。这些途径大致可以分为产业链上游企业内部部门间的传导、上中下游节点企业之间的传导、相关产业链之间的传导
8、。 2.1 上游节点企业内部部门间的风险传导 产业链上游核心企业一般在产业链创新中起带头作用，一旦创新失败，风险会最先在创新企业内部传导，该传导主要在节点企业内部之间。由于企业内部资源共享，单个节点企业创新失败带来的损失会在企业内部各部门之间传染并迅速扩散，如果风险产生的风险流量、风险后果和风险相互作用度在企业可控范围内，而且企业制定的风险控制机制运作正常，就可以将风险在企业内部消化，阻止风险的进一步扩大。一旦风险强度突破了企业可承受范围或是企业的风险控制机制反应滞后，风险将顺着创新利益链首先传递到利益相关度最高的企业，最终按照创新利益关联度递减性传播到整条产业链。 2.2 上中下游节点企业之
9、间的风险传导 产业链上中下游节点企业之间依靠利益链紧紧联系在一起，当风险在单个企业内部不断积累，突破阀值之后会顺着利益链迅速传播到相关企业，扩大风险传播的面。在这一传导过程中，由于链上企业之间有着直接或间接地联系，风险的传导也会通过媒介企业直接或间接传导，呈现出：企业 A 风险企业 B 风险，或者企业 A 风险中介企业企业 B 风险的状态，产业链上企业数目众多，彼此之间交叉传导，最终形成一张巨大的风险网。 2.3 相关产业链之间的风险传导 产业链是整个国民经济的组成部分，随着资本市场的逐渐完善，技术市场和劳务市场的不断发展，资源在整个市场优化配置的结果下，不同产业链之间也由于资金、技术的配置关
10、系变得紧密起来，这也使得风险在不同产业链之间的传递更加容易，2008 年爆发的次贷危机演变成全球经济危机正是最好的明证。 经济全球化的进程使得资金、技术、劳动力、土地等资源在市场中寻求最优配置的过程中，使得产业之间的关联度更加紧密。产业链创新风险源起于单个企业内部，进而向链上其他企业传导，最终在相关产业链之间传播，由点及面，不断扩大。 3 产业链创新风险的传导机理 由于风险渗透率、风险惯性、风险流密度以及风险驱动力强度在风险传导过程中作用的程度不同，产业链创新过程中产生的风险也会呈现出不同的传导方式，叶厚元（2010）根据风险的传导强度和风险传导是否符合线性特征，对风险传导类型进行了划分，并使
11、用不同的传导模型来描述，如稳定传导模型、高强度高频率传导模型等，而且在时间和环境的影响下，风险在未来的传导方向迥异，而风险耦合发生与否，也最终决定着风险是单一风险传导还是多种风险同时传导，在这些因素的共同作用下，产业链创新风险最终呈现出不同的传导方式。但是无论哪种传导方式，都必须具备风险发出者、风险助推器、风险传导载体和风险接受者四个基本要素才能进行（程国平，2009） 。 风险最初产生在风险源企业中，这些企业多为上游核心企业，风险首先在上游核心企业内部各部门间传导，一旦企业抗风险能力弱或者当风险强度和风险量破风险阀值，风险溢出原企业并借助风险载体，同时某种风险助推剂会扩大原风险的强度，在一定
12、的传递时间内，加速推动风险传播到与原企业创新关联度最密切企业，被传染企业的风险表现形式和风险大小由于时间和强度的积累程度，可能发生改变，也有可能保持原状，产生传导结果的不确定，因而被传染企业可能面临如下结果：一是原企业风险得到转移，风险压力暂时得到缓解；二是风险转移后，风险传导空间更大，在多米诺骨牌效应下，波及到外部相关产业链；三是由于风险接受者抗风险能力强，应对措施积极有效，及时阻断风险继续传导，并在企业内部将风险消化掉，风险传导终止。然而产业链节点企业众多，各节点企业情形各异，从而加大了产业链创新风险的复杂性和多样性，即使风险传导在基本要素和传导机理上有共性，但是产业链可能存在多个风险发出
13、者和风险接受者，最终直接影响了产业链创新风险的表现形式，使其呈现出不同的传导机理。 4 产业链创新风险防范建议 创新风险是创新者在创新过程中必须面对的挑战，产业链创新牵涉的节点企业众多，单个节点企业只有把握了产业链创新风险的特征、传导规律，有针对性的采取防范措施，降低节点企业风险，才能将产业链创新总体风险降到最低，最大限度的提高产业链创新所带来的收益。 4.1 加强对参与各方的风险意识培训，端正对待风险态度 创新主体采取什么样的风险态度严重影响着创新主体后期应对风险的能力、对风险的防范程度，最终影响着风险事件爆发带来的损失大小。因此，在创新前，应当组织专家团队对项目风险进行评估，根据风险情况在
14、创新参与企业中进行宣传培训，帮助参与企业认清本企业面临的风险类型和风险大小，强化创新参与企业的风险意识，树立正确的风险态度，从而在整体上提高产业链创新参与者的风险意识。 4.2 完善产业链创新参与企业合作契约制度 在“风险分担、收益共享”的原则之下，按企业参与程度和创新贡献程度，划分普通成员与核心成员，参与成员间签订创新合作合同，以法律形式将各参与成员的权利和义务确定下来，明确各自的权责范围，同时在核心成员与普通成员之间采用研发分包合同，将整个创新分解为小块，确保每位成员按最高质量完成，以保证创新整体成果的质量。同时根据各参与创新成员的贡献，事前约定利益分配方式，避免创新后期因为利益分配不当引
15、起创新失败。 4.3 优化创新成员组织结构，增强风险防范能力 产业链创新虽然在很大程度上是由链上企业在利益的驱使下自发组织发起，组织上和管理上较为松散，但是风险在传导的过程中，有其固有的传导路径和规律，在其传导过程层中，会经历不同的路径和过程，因此，需要对各成员组织进行管理上的优化，建立由技术、信息、文化、制度和激励等组成的创新平台，在培育和提升单个企业的价值创新能力上有着重要的意义，有助于增强节点企业的抗风险能力。 4.4 建立风险预警系统 产业链在创新之前，需要集合各参与主体，遴选出最优秀的人才，组成专家团队，根据节点企业经营状况、结合所在产业链创新特点，建立与之配套的风险预警系统。当风险
16、不可避免的发生后，需要第一时间启动风险预警系统，确认风险发生及风险类型、大小，并采取相关应对措施，积极应对风险。 4.5 创立创新人才激励机制，提高技术创新成功率 加强创新人才培养，提高人才创新成功率。行之有效的人才激励制度是吸收和留住人才的重要因素，创新参与各方应当结合本企业的实际，在服务创新整体的大前提下，制定与本企业相适应的激励措施和培训方案，最大限度激发创新人才的主动性和积极性，提高人才创新技能，塑造“多面手”型的复合人才。在留住优秀老员工的同时，还要及时引进新人，为企业补充新的血液，形成年龄梯队，保证企业创新的可持续性，为产业链创新整体服务。 5 结论 产业链创新风险作为产业链风险中
17、的重要组成部分，其传导途径具有多样性和复杂性。本文探究了产业链创新过程中面临的几大风险类型，给出了产业链创新风险在传导过程中所共有的介质和路径，以及传导过程。研究表明，无论是衰退产业还是新兴产业，风险在传导过程中都会不同程度的借助资金、价格和技术等介质，依托创新利益链由点及面传导到整条产业链甚至相关产业链，造成巨大破坏。根据不同产业的创新风险特点，制定出有效地防范措施，最大限度降低风险带来的损失，确保创新顺利完成，提高产业链创新的成功率，同时完善产业链创新风险管理研究体系。 参考文献 1张凤，何传启.国家创新系统：第二次现代化的发动机M.北京：高等教育出版社，1999. 2罗积争，吴解生.产业创新：从企业创新到国家创新之间的桥梁J.经济问题探索，2005， （4）：111114. 3陈小洪.产业链创新：有关认识、案例讨论和建议J.中国制造业信息化，2008， （20）. 4柳卸林.21 世纪的中国技术创新系统M.北京：北京大学出版社，2000. 5张秀岩.产业创新风险要素分析J.人民论坛，2010， （08）：174175. 6沈俊.企业风险传导条件、类型及路经研究J.当代经济管理，2006， （6）：283. 7程国平，邱映贵.供应链风险传导模式研究J.武汉理工大学学报（社会科学版） ，2009，4，22， （2）：3641.
