1、1浅谈“丝绸之路经济带”战略下中国（河南）自由贸易区建设的法律制度创新问题摘 要 申建中国（河南）自由贸易区（以下简称河南自贸区） ，是我国内陆地区进一步扩大对外开放、东西部协同发展的要求，更是实施“丝绸之路经济带”战略，推动我国区域经济合作向更广范围、更大规模、更高层次迈进的要求。本文以党的十八届四中全会“全面依法治国”为引领，以推动河南省加快构建“丝绸之路经济带”战略支撑点为基准，以把河南自贸区建成最具发展活力、最具创新能力、最具辐射带动作用的“丝绸之路经济带”高地为目标，在对河南自贸区建设的法律制度进行具有前瞻性、现实性和系统性的研究设计的基础上，进一步从内容上和机制上对河南自贸区法律制
2、度深入探索，寻找突破口和创新点。 关键词 “丝绸之路经济带” 河南自贸区 法律框架 制度创新 基金项目：2015 年度河南省政府决策研究招标一般课题，课题编号：2015B014，课题名称：中国（河南）自由贸易区建设的法律制度设计。 作者简介：孙霞，洛阳师范学院。 中图分类号：F741 文献标识码：A 文章编号：1009-0592（2016）05-095-02 2013 年 9 月 7 日，国家主席习近平在哈萨克斯坦纳扎尔巴耶夫大学作了题为弘扬人民友谊，共创美好未来的重要演讲，提出用创新的合作模式，共同建设“丝绸之路经济带”的战略构想。各国对此倡议反2响强烈， “丝绸之路经济带”研究已成为当今学
3、术界的新热点。河南省位于欧亚大陆桥东端要素汇集点，是“丝绸之路经济带”向东延伸的腹地和端点，也是国家最新规划的“两横三纵城镇密集区”和“经济发展轴的黄金交会点” ，无论是向周边区域输送欧洲产品，还是作为欧洲输入货物的集散地，河南省在“丝绸之路经济带”上的价值都无可替代。 一、中国（河南）自由贸易区建设的法律制度创新研究的意义 申建河南自贸区是落实党的十八届三中全会“促进国际国内要素有序自由流动” 、 “资源高效配置” 、 “市场深度融合”的具体体现，寻求“引进来”和“走出去”更好结合，是我国内陆地区推动“对内对外开放”相互促进、落实“加快自由贸易区建设”战略的实践与创新。建立河南自贸区，先行先
4、试，实现内陆的开放、中部的崛起，形成具有内陆特色的自贸区与国际经贸规则相互衔接的基本制度框架，可以为中西部其他地区对外扩大开放提供实证示范和参考依据，进而为我国参与国际经贸规则制定提供有力支撑。站在“丝绸之路经济带”国家战略的高度上，对河南自贸区建设的法律制度理论基础、法制框架设计以及法律制度创新进行研究，无论是对现阶段正在申建中的河南省自贸区，还是我国其他内陆地区自贸区的申建，以及未来依托于“丝绸之路经济带”可能出现的更高层次的区域经济合作相关法律问题的宏观研究，都具有一定的学术理论和实际应用价值。 二、研究现状 （一）对“丝绸之路经济带”的研究现状 国内外学术界关于“丝绸之路经济带”的研究
5、主要集中在“丝绸之3路经济带”的战略意义、范围、难点和重点、区域经济合作以及未来发展等方面。 1.国外对“丝绸之路经济带”的研究现状：国外学术界对“丝绸之路经济带”的研究主要集中在“丝绸之路经济带”的经济与欧亚一体化、中亚区域经济发展、面临的挑战、跨境运输以及与各关的国系等方面。其中，从法学的视角，哈萨克斯坦学者詹尼斯?坎巴耶夫对如何从“上海合作组织”通往“丝绸之路经济带”进行了研究，通过阐释“上海合作组织”的背景、法律地位及其主要目标，提出“上海合作组织”和新兴的“欧亚经济联盟”应当互通有无、相辅相成，共同促进 21 世纪丝之路的建设，以使上海合作组织转变为“带” 。 2.国内对“丝绸之路经
6、济带”的研究现状：国内学术界研究主要集中在“丝绸之路经济带”与区域经济发展、经济优势与政治困境、与周边的外交关系、战略目标、实施基础、人民币国际化等方面的研究。其中，学者孙久文和高志刚较为系统地研究了“一带一路”战略、 “丝绸之路经济带”建设、产业空间布局、经贸及交通合作等问题。在法学领域，学者袁利华针对“丝绸之路经济带”次区域合作存在的主要法律问题，提出应构建正式的多层级合作机制、完善跨界运输法律机制、促进域内经贸立法及法律实施、设置次区域框架下的争端解决机制、构建次区域安全预警机制和广泛开展比较法学研究以及大力培养次区域有关法律人才。学者杨为程提出实施“丝绸之路经济带”金融中心战略应贯彻立
7、法超前、整体规划与国际金融规范相协调的立法原则，在法律体系构建上，应确保发挥基本作用的基础性法律，引导作用的赋权性法律，4推动作用的优惠性法律以及保障作用的监管性法律之间的统一与和谐。马丽萍在论文丝绸之路经济带跨境旅游消费者权益保障研究中，对如何保障跨境旅游消费者的合法权益提出了相应的建议和对策。 （二）与河南自贸区相关的研究成果 目前河南省自贸区正处于申建之中，因此河南自贸区的研究刚刚起步。有鉴于河南省人民政府及社会各界正致力于推动郑州航空港区向自由贸易区转型升级这一主流趋势，对河南省自贸区的法学研究可以借鉴郑州航空港区的相关研究成果。2014 年，由河南省高院牵头，邀请郑州大学法学院教授参
8、加，共同组成调研组，赴郑州航空港区进行了实地调研，并于 2015 年 3 月形成了关于郑州航空港经济综合实验区建设中相关法律问题的调研报告 ，对郑州航空港区司法保障问题进行了有益的探索。但是，相对于经济学领域而言，法学领域对郑州航空港区研究成果数量较少，并且大多研究还仅仅停留在评述性的分析之上。 （三）中国（上海）自由贸易试验区法律制度研究动态 中国（上海）自由贸易试验区先行先试，形成的制度对河南自贸区来说是可复制的，相关研究成果也有着重要的借鉴作用。对上海自贸区法律制度的研究主要集中在司法理念、市场准入与经营主体、司法改革、法律适用、多元化纠纷解决机制、仲裁与司法的衔接、国际商事仲裁等问题上
9、。当前研究的重点问题主要是制度创新对企业民事行为能力、民商事纠纷定位对案件管辖标准、注册资本改革对司法保障、政府职能转变对自贸区行政审判等方面的影响，涉外合同的法律适用和外国法的查明，法官裁判方法的改进，专家陪审制度以及案件执行等。上海自贸5区司法保障应当转变司法理念统一正确适用法律与政策、从“行政主导”国家向“司法主导”国家转变、引入社会力量参与法院执行工作、金融新类型案件需要司法机关与监管机构相互衔接、审判应体现商事交易特点、知识产权司法保护标准应当一致并有所创新与继承、刑事审判理念应更加重视刑法的谦抑性等学术观点得到了学者们的普遍认同。 三、自由贸易区建设的经验比较与法律制度借鉴 201
10、4 年 12 月 28 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十二次会议通过关于授权国务院在中国（广东）自由贸易试验区、中国（天津）自由贸易试验区、中国（福建）自由贸易试验区暂时调整有关法律规定的行政审批的决定。2015 年 3 月 24 日召开的中共中央政治局会议上，广东以及天津、福建等第二批自贸区的方案获得通过。目前，我国共有上海、广东、天津、福建四个自贸区，已经形成了从南到北四大自贸区的改革开放新格局，上述四个自贸区的建设为河南自贸区提供了宝贵的经验。 国际上通行的自由贸易区是指，在一国或地区的境内关外设立的，以优惠税收和海关特殊监管政策为主要手段，以贸易自由化、便利化为主要目的的多功能
11、经济性特区。河南省位于我国东、中、西部三大地带的交界，处于长三角、环渤海地区向内陆推进的要冲，空港产业、制造业在河南省占有至关重要的地位。由此，河南自贸区法律制度创新研究中应有重点地选择与河南省自贸区较为接近且具有代表性的国外自贸区，例如爱尔兰香农国际航空港自贸区、韩国仁川机场自贸区、新加坡?z 宜机场自贸区，以及国际上唯一的内陆型自贸区玛瑙斯自贸区加以比6较与借鉴。 我国已加入世界贸易组织，上海合作组织是“丝绸之路经济带”沿线国家参与的重要国际组织，因此河南自贸区法律制度设计与创新必须遵守 WTO 法律制度与 SCO 法律文件的相关规定。此外，河南自贸区的国际性和商事性决定了其法律制度设计还
12、需要与国际规则相接轨、与各国国内自贸区法律制度相协调。 四、 “丝绸之路经济带”战略下河南自贸区建设的法律制度框架的深化、突破和创新 （一）法律制度基本框架的设计思路 国家主席习近平在共建“丝绸之路经济带”战略构想中，提出希望通过发展“五通” ，即加强政策沟通、道路联通、贸易畅通、货币流通、民心相通，以带点面，从线到片，逐步形成从中国、中亚到西亚及欧洲的区域大合作。由此，从法学研究的视角，河南自贸区建设的法律制度框架以实现“五通”为目标，进行设计并阐释具体内容。 （二）法律制度的进一步深化 以“丝绸之路经济带”实现“五通”战略为依据，以“丝绸之路经济带”实现“五通”战略为依据，从贸易与投资便利
13、化、事中事后监管服务和司法保障视角出发为河南自贸区建设法律框架的主要内容：基于实现“政策沟通” ，重点研究政府角色定位、负面清单管理、事中事后监管、税收政策及监管、公开披露信息、综合执法等六个方面的法律制度设计，以在政策和法律上为区域经济整合创造条件；基于实现“道路联通” ，重点研究国际陆路（铁路、公路） 、航空、多式联运国际货物运输7（物流）等三个方面的法律制度设计，以推动互联互通；基于实现“贸易畅通” ，重点研究贸易与投资促进、简化海关通关手续、检验检疫标准化及相互认证、跨境贸易电子商务和知识产权保护等五个方面的法律制度设计，以消除种种贸易壁垒，提高贸易速度，扩大贸易规模；基于实现“货币流
14、通” ，重点研究离岸金融业务、人民币国际化和金融监管合作机制等三个方面的法律制度设计，以提高贸易效率，降低贸易成本，增强区域经济抵抗风险的能力；基于实现“民心相通” ，从解决法律纠纷的视角，重点研究提升司法审判工作理念、创新司法管辖制度和全方位多角度构建和完善司法保障机制等三个方面的法律制度设计，以为深化区域经济合作夯实社会基础。 （三）立法理念与立法原则的突破与创新 河南自贸区建设的法律制度创新应以法治协同发展理念为指引，非歧视原则和透明度原则、法律与政策统一正确实施、经济效率、法无禁止即合法作为河南自贸区建设的法律制度设计的指导思想和根本准则。 基于河南自贸区在“丝绸之路经济带”战略中特殊
15、性，应当立法先行，以做到“有法可依” 。基于河南自贸区在“丝绸之路经济带”战略中的特殊功能定能以及发展目标要求，应当以打造河南自贸区服务贸易示范性规则（包括国际物流、保税仓储、融资租赁、文化旅游、信息技术） 、人员入出境便处化（免签证和落地签证） 、引入第三方认证制度境外企业投资国内期货的准入、推进企业直接融资的法律措施、完善跨境 E 贸易法律制度作为河南自贸区法律制度内容的深化的六个突破口。基于“丝绸之路经济带”战略下河南省自贸区顺利运营对保障机制突破与创新的8要求，应当以政府主管、市场化运作的监管保障机制、海外投资保障机制、知识产权保障机制、多元化纠纷解决机制（ADR）四个创新点。 注释： 孙久文、高志刚.丝绸之路经济带与区域经济发展.北京：经济管理出版社.2015. 袁利华.“丝绸之路经济带”的法律思考及建议.商业时代.2014（10）. 杨为程.建设“丝绸之路经济带”金融中心的法律原则和体系.新疆日报（汉）.2015 年 1 月 15 日，第 011 版. 马莉萍.丝绸之路经济带跨境旅游消费者权益保障研究.法制与社会.2015（1）. 丁伟.中国（上海）自由贸易贸易试验区法制保障的探索与实践.2013（11）.
