1、2016-11-28 实施第 1 页共 90 页2016-09-28 发布状 态 ： 第 A 版 第 1 次 修 订0.1 修订页序号 文 件 编 号 页 码 修 订 内 容 批准人 日期1 程序文件目录 21. XXX/CX19-2016 文件名称由纠正措施和允许例外偏离程序 文件名修改为纠正措施程序；2.将条款号一栏改为页码。2017.3.212 XXX/CX19-2016 481.将纠正措施和允许例外偏离程序 文件名修改为纠正措施程序。2.删除了原程序中有关“允许例外偏离”的条款内容。2017.3.212016-11-28 实施第 2 页共 90 页2016-09-28 发布修 订 状
2、态 ： 第 A 版 第 1 次 修 订0.2 程序文件目录序号 文件编号 文件名称 页码1 XXX/CX01-2016 人力资源管理程序 032 XXX/CX02-2016 人员培训管理程序 063 XXX/CX03-2016 质量监督工作程序 084 XXX/CX04-2016 安全作业和内务管理程序 105 XXX/CX05-2016 检测环境控制和环境保护程序 126 XXX/CX06-2016 设备管理程序 147 XXX/CX07-2016 期间核查管理程序 208 XXX/CX08-2016 量值溯源管理程序 229 XXX/CX09-2016 标准物质管理程序 2410 XXX/
3、CX10-2016 检测机构诚信度保证程序 2611 XXX/CX11-2016 保密和保护所有权程序 2812 XXX/CX12-2016 文件控制程序 3113 XXX/CX13-2016 要求、标书、合同评审管理程序 3514 XXX/CX14-2016 分包控制程序 3715 XXX/CX15-2016 服务和供应品管理程序 3916 XXX/CX16-2016 服务客户管理程序 4217 XXX/CX17-2016 投诉和申诉管理程序 4318 XXX/CX18-2016 不符合工作控制程序 4519 XXX/CX19-2016 纠正措施程序 4820 XXX/CX20-2016 预
4、防措施和持续改进程序 5121 XXX/CX21-2016 记录控制程序 5422 XXX/CX22-2016 内部审核程序 5723 XXX/CX23-2016 管理评审程序 6024 XXX/CX24-2016 检测方法管理程序 6325 XXX/CX25-2016 现场检测控制程序 6726 XXX/CX26-2016 新开展项目控制程序 7027 XXX/CX27-2016 测量不确定度评定程序 7228 XXX/CX28-2016 数据保护程序 7529 XXX/CX29-2016 样品管理程序 7730 XXX/CX30-2016 检测有效性质量控制程序 7831 XXX/CX31
5、-2016 能力验证管理程序 8132 XXX/CX32-2016 检测报告控制程序 8333 XXX/CX33-2016 风险评估和风险控制管理程序 872016-11-28 实施第 3 页共 90 页2016-09-28 发布XXXX/CX01-2016 修 订 状 态 ： 第 A 版 第 0 次修订人力资源管理程序XXX/CX01-20161 目的为 确 保 本 公 司 配 备 与 检 测 活 动 相 适 应 的 技 术 人 员 和 管 理 人 员 ， 且 人 力 资 源 得 到 合 理 、 有 效 的 开 发 和利 用 ， 确 保 人 员 的 素 质 能 满 足 规 定 要 求 ， 为
6、 管 理 体 系 的 有 效 运 行 提 供 足 够 的 人 力 资 源 。2 适用范围适用于本公司各类人员配备、资格确认、技能考核和技术档案等方面的管理。 3 职责3.1 总 经 理 负 责 任 命 各 岗 位 人 员 、 授 权 专 门 人 员 ， 并 负 责 岗 位 调 整 方 案 和 招 聘 计 划 批 准 ；3.2 质 量 负 责 人 负 责 管 理 类 岗 位 调 整 方 案 和 招 聘 计 划 的 审 核 及 岗 位 人 员 的 资 格 确 认 、 技 能考核；3.3 技 术 负 责 人 负 责 技 术 类 岗 位 调 整 方 案 和 招 聘 计 划 的 审 核 及 岗 位 人
7、员 的 资 格 确 认 、 技 能考核。3.4 各部门负责人负责本部门人力资源的管理和需求的提出；3.5 综 合 部 负 责 依 据 人 力 资 源 需 求 拟 定 岗 位 调 整 方 案 、 招 聘 计 划 等 并 组 织 实 施 ， 负 责组织人员培训、考核和人员技术档案的管理。4 程序内容4.1 确定人力资源的需求4.1.1 各 部 门 负 责 人 及 时 识 别 本 部 门 工 作 量 和 工 作 类 型 的 变 化 ， 根 据 需 要 提 出 人 力 资 源 需 求 ， 填 写 人 力 资 源 需 求 表 ， 并 汇 总 至 综 合 部 。 由 综 合 部 根 据 本 公 司 现 有
8、 人 力 资 源 情 况拟定岗位调整方案或招聘计划，并经质量负责人或技术负责人审核，总经理批准后实施；4.1.2 当 本 公 司 组 织 架 构 调 整 或 业 务 量 变 更 时 ， 综 合 部 应 依 据 调 整 后 组 织 的 需 要 ， 拟 定 岗位调整方案或招聘计划，经质量负责人或技术负责人审核，总经理批准后实施。4.2 岗位调整和人员招聘4.2.1 综 合 部 根 据 各 部 门 提 出 的 人 力 资 源 需 求 ， 分 析 人 力 资 源 现 状 ， 拟 定 岗 位 调 整 方 案或招聘计划以满足需求。若本公司的人力资源充分，则拟定岗位调整方案，通过内部岗位调整以满足相关部门的
9、需求。若本公司的人力资源不充分，则拟定招聘计划，通过外部招聘来满足需求。综合部拟定的调整方案或招聘计划需经质量负责人或技术负责人审核，总经理批准后实施；4.2.2 若 有计 划外 的人员 需 求时 ，应 填写 人力 资 源需 求表 ， 经 质量 负 责人 或技 术负 责人审核，交总经理批准后，交由综合部办理相关事宜；4.2.3 各岗位人员的任职条件应依照质量手册4.2 人员要求执行。4.3 人员培训和考核4.3.1 对新招聘人员和调岗人员在开展工作前由综合部组织对其应进行必要的岗前培训根据岗位不同，培训可包含以下一项或几项：1)管理体系体系知识的培训；2)检测技术的培训；2016-11-28
10、实施第 4 页共 90 页2016-09-28 发布XXXX/CX01-2016 修 订 状 态 ： 第 A 版 第 0 次修订3)公正性、廉政要求的宣贯；4)安全防护的培训（安全与防护、救护知识的培训 ；5)环境保护要求的培训；6)新上岗人员的培训；7)关键岗位人员或国家要求的岗位人员的从业资格培训；8)综合素质教育培训。4.3.2 岗 前 培 训 后 由 综 合 部 组 织 并 由 质 量 负 责 人 或 技 术 负 责 人 协 助 ， 对 相 关 人 员 进 行 考核具体执行 XXX/CX02-2016人员培训管理程序。4.4 人员资格确认和录用4.4.1 对考核合格的人员，由质量负责人
11、或技术负责人组织对其进行资格确认，填写人员 上 岗资 格 确 认 表 ， 确 认 内 容 应 至 少 包 括 ：1)人员基本信息情况（如年龄、学历、专业名称、从事本领域技术年限、职称等）；2)持有的资格证书情况（如从业资格证书等）；3)本公司的岗前培训和考核情况；4)其他本公司认为必要的情况。4.4.2 经 资 格 确 认 符 合 任 职 要 求 的 新 招 聘 人 员 和 调 岗 人 员 ， 本 公 司 与 其 建 立 劳 动 关 系 ， 并 由 总经理发文对其任命或授权。综合部负责人员上岗证的制证和发放，并在上岗证发放登记表上做好登记；4.4.3 本 公 司 在 录 用 人 员 时 ， 应
12、 识 别 和 不 使 用 同 时 在 两 个 及 以 上 检 测 机 构 从 业 的 人 员 ， 明 确 告 知 被录 用 人 员 只 能 在 本 公 司 执 业 ， 并 要 求 其 作 出 书 面 承 诺 ， 在 执 业 承 诺 书 上 签 字 确 认 。4.5 人员档案4.5.1 综合部负责本公司人员技术档案建立和动态管理；4.5.2 人员技术档案一般包括下列内容：1)学历证书复印件；2)岗位证书原件和职业资格证书原件；3)专业技术资格证书；4)主要工作经历；5)继续教育、培训及成绩记录；6)职称证书；7)主要专业技术业绩、成果、发表的论文、著作；8)重大质量事故的记录；9)部门负责人对其
13、能力、资格的确认记录及相关授权记录；10) 其他培训经历、专业技能资料。4.5.3 人员有关情况变化，综合部应及时地更换（改）档案的相关内容；4.5.4 当 技 术 负 责 人 、 授 权 签 字 人 变 更 时 ， 应 报 发 证 机 关 确 认 （ 确 认 指 考 核 ） 。 本 公 司 最 高 管理者变更时，应报发证机关备案；2016-11-28 实施第 5 页共 90 页2016-09-28 发布XXXX/CX01-2016 修 订 状 态 ： 第 A 版 第 0 次修订4.5.6 人员技术档案应采取保密措施，查阅者应经过总经理授权、批准后方可查阅。4.5.7 离职4.5.7.1 本公
14、司人员若因各种情况要求离职的，应至少提前三个月提出离职申请，并报总经理批准后，由综合部负责办理好工作交接手续；4.5.7.2 拟离职人员应做好工作的交接，做到清楚、明了、不遗漏；4.5.7.3 综合 部 应 根 据 文 件 发 放 记 录 及 时 收 回 发 放 给 拟 离 职 人 员 的 文 件 （ 包 括 电 子 文 件 ） 。5 引用文件XXX/CX02-2016 人员培训管理程序6 相关记录XXX/ZJ-2016-01 人力资源需求表 XXX/ZJ-2016-02 人员上岗资格确认表XXX/ZJ-2016-03 上岗证发放登记表 XXX/ZJ-2016-04 执业承诺书 XXX/ZJ-
15、2016-10 人员一览表2016-11-28 实施第 6 页共 90 页2016-09-28 发布TFAJ/CX02-2016 修 订 状 态 ： 第 A 版 第 0 次修订人员培训管理程序XXX/CX02-20161 目的确保本公司人员知识、技能和素质符合其工作的需要。 2 适用范围适用于本公司全体人员的人力资源管理。3 职责3.1 总经理负责年度培训计划的批准；3.2 质量负责人负责质量类培训的实施和协助培训效果的评价；3.3 技术负责人负责技术类培训的实施和协助培训效果的评价；3.4 综 合 部 负 责 年 度 培 训 计 划 的 编 制 、 人 员 培 训 的 组 织 和 培 训 效
16、 果 评 价 ， 并 负 责 相 关记录的归档和保管；3.5 各部门（人）负责人员培训需求的提出及配合培训工作的组织实施。4 程序内容4.1 培训计划4.1.1 各 部 门 （ 人 ） 根 据 其 自 身 发 展 需 要 和 人 员 变 动 情 况 ， 在 每 年 年 初 提 出 培 训 需 求 ， 填 写 培训 申 请 表 ， 并 报 综 合 部 ；4.1.2 综 合 部 依 据 各 部 门 （ 人 ） 提 出 的 培 训 需 求 ， 并 结 合 实 际 情 况 ， 制 定 年 度 培 训 计 划 表 ，报 总 经 理 批 准 ；4.1.3 各 部 门 （ 人 ） 有 培 训 计 划 外 的
17、 培 训 需 求 时 ， 需 及 时 填 写 培 训 申 请 表 并 报 综 合 办 公室。由综合部审核，并经总经理批准后实施。4.2 组织培训4.2.1 岗前培训 对新调入、转岗人员由综合部组织上岗培训。培训内容为本公司管理体系文件、法律法规及相关的技术规范、有关的规章制度、拟上岗所需的应知应会知识等。本公司专业技术人员 上 岗 前 （ 包 括 中 途 转 岗 、 新 人 员 上 岗 ） ， 需 经 本 公 司 组 织 的 基 础 理 论 和 操 作 能 力 系 统 培 训 合格 。 对国家和本省已开展从业资质制度的行业，必须取得相应的从业资格证书；4.2.2 岗位培训 根据管理体系运行需要
18、，所有技术人员的知识应更新、技能应提高，对本专业的检测动态 应 及 时 了 解 。 综 合 部 负 责 组 织 人 员 参 加 技 术 交 流 会 、 座 谈 会 、 标 准 和 规 程 应 用 研 讨会 ， 互 传 互 授 相 关 知 识 和 技 术 。 对 从 事 特 定 活 动 的 人 员 （ 如 内 审 员 等 ） ， 还 需 参 加 相 应 的 周 期 培 训 ，以保持其从业资格证书的有效性；4.2.3 停岗培训 对在管理体系内部审核、能力比对试验等过程中发现严重不符合项的人员，或者在实际工 作 中 发 现 其 不 适 应 本 岗 位 工 作 需 要 的 人 员 ， 由 所 在 部
19、门 建 议 ， 综 合 部 组 织其 停 岗 培 训 ， 培训后进行考核，达到了规定要求，方可从事与检测质量有关的工作。4.2.4 适时培训2016-11-28 实施第 7 页共 90 页2016-09-28 发布TFAJ/CX02-2016 修 订 状 态 ： 第 A 版 第 0 次修订A） 综 合 部 负 责 及 时 跟 踪 标 准 、 规 程 等 技 术 规 范 的 修 订 情 况 ， 及 时 组 织 人 员 参 加 培 训 ；b）涉及本公司开展检测业务的每个新标准和新方法，由综合部组织，技术负责人负责培训的实施；c)外送培训人员回来后，有义务负责对其他从事该项工作人员的培训；d)凡须外
20、送参加培训的人员，由所在部门负责人签署意见报总经理批准，培训结束后，参加培训人员需向综合部提交证明其参加培训达到预期效果的证明材料（如考试成绩、合格证书等），若需换证者，同时报综合部进行换证。4.3 考核4.3.1 技术考核由理论考核和操作考核组成，考核人员应由熟悉专业技术知识，总经理指定的人员担任。考核人员一般由二人组成，考核完毕向综合部提交考核结果。体系考核一般可以采用口头提问或笔试的形式，考核人员一般由质量负责人担任，或由总经理授权的人员担任。上岗考核全过程所有记录应由综合部保存并载入技术人员档案中；4.3.3 外 出 学 习 培 训 的 工 作 人 员 参 加 组 织 单 位 的 考
21、核 ， 培 训 结 束 后 应 及 时 将 考 试 证 明 或 证 书交综合部办理登记、归档手续；4.3.4 本公司组织的其他考核记录也应由综合部存档。4.4 培训效果评价 培训效果评价由综合部组织进行，技术负责人负责协助进行专业技术培训实施情况的有效性评价，质量负责人负责协助进行管理体系等方面的培训实施情况的有效性评价，综合办公室主任负责其他方面的培训实施情况的有效性评价。5 相关记录XXX/ZJ-2016-05 培训申请表XXX/ZJ-2016-06 年度培训计 XXX/ZJ-2016-08 人员基本信息表 XXX/ZJ-2016-11 人员档案目录 2016-11-28 实施第 8 页共
22、 90 页2016-09-28 发布TFAJ/CX03-2016 修 订 状 态 ： 第 A版 第 0 次修订质 量 监 督 工 作 程 序XXX/CX03-20161 目的 规范本公司质量监督活动，保证质量监督工作的有效性，确保检测活动符合要求。 2 适用范围适用于本公司开展的质量监督工作。3 职责3.1 总经理负责质量监督计划的批准；3.2 技 术 负 责 人 负 责 质 量 监 督 计 划 的 编 制 ， 监 督 任 务 的 下 达 ， 监 督 工 作 的 指 导 和 监 督 结 果的评价；3.3 质量监督员负责实施质量监督活动，并对所采取的纠正进行验证。4 程序内容4.1 本 公 司
23、应 选 择 熟 悉 检 测 方 法 和 程 序 ， 了 解 检 测 工 作 目 的 ， 能 正 确 评 价 检 测 结 果 的 人 员 担 任质 量 监 督 员 。 各 专 业 检 测 领 域 应 至 少 配 置 1 名 质 量 监 督 员 ， 并 由 本 公 司 正 式 发 文 任 命 ；4.2 质量监督员应在技术负责人的指导下实施质量监督，并确保其有效执行；4.2.1 质量监督的内容一般为：a)检测方法选择的正确性；b)检测样品的符合性和有效性；c)检测人员上岗资格符合性；d)检测用测量设备的符合性、正常性和检定、校准状态有效性；e)检测环境条件符合性；f)检测标准、指导书执行的正确性；g
24、)检 测 原 始 记 录 的 真 实 性 和 原 始 性 ；h)检 测 报 告 在 编 制 记 录 过 程 中 的 完 整 性 、 正 确 性 ；i)质量监督员认为有必要监督的其他问题。4.2.2 质量监督工作应在下列情况发生时实施：a)重要的检测任务（如仲裁检验等）；b)检验检测机构间比对（能力验证）时；c)新开展项目首次执行检测工作时；d)新设备投入使用时；e)委托方投诉，需对检测进行复验时；f)新上岗人员开展检测时；g)检测数据有异议或数据处于临界状态时；h)有特殊保密要求的检测；i)纠正措施执行时；2016-11-28 实施第 9 页共 90 页2016-09-28 发布TFAJ/CX
25、03-2016 修 订 状 态 ： 第 A版 第 0 次修订j)关键岗位检测时；h)技术负责人认为有必要实施质量监督的其他情况。4.2.3 技 术 负 责 人 根 据 本 公 司 实 际 情 况 在 每 年 年 初 编 制 本 年 度 的 质 量 监 督 计 划 ， 经 总 经 理 批准后实施。技术负责人根据质量监督计划将监督任务下达至相关的质量监督员，使其明确监督内容和时机，并按要求实施质量监督工作；4.2.4 质量监督员根据要求对检测人员进行连续监督，并如实、充分记录监督情况。4.3 质 量 监 督 员 在 质 量 监 督 实 施 过 程 中 ， 如 发 现 会 影 响 检 测 结 果 的
26、 问 题 时 ， 应 立 即 向 检 测人员提出，并有权停止检测工作。一般情况下，质量监督员应提出纠正要求，由检测人员负 责 纠 正 。 情 况较 严 重 或 现 场 无 法 立 即 纠 正 的 ， 由 质 量 监 督 员 填 写 “纠 正 偏 离 通 知 书 ”， 说 明 纠正的方法和完成时限。检测人员在未完成纠正前，不得开展类似的检测工作；4.4 质量监督员在实施质量监督与被监督人员发生争议而无法确认时，应记录相关情况，及时向技术负责人汇报，由技术负责人裁定争议；4.5 质 量 监 督 员 应 在 规 定 的 期 限 内 对 采 取 的 纠 正 进 行 验 证 ， 当 能 证 明 不 符
27、合 已 消 除 时 ， 可以继续检测工作；4.6 质量监督员应独立于被监督的工作；4.7 质 量 监 督 员 应 将 完 整 的 质 量 监 督 过 程 和 结 果 填 入 质 量 监 督 记 录 中 ， 并 将 记 录 交给综合部，归档保管；4.8 质量监督过程中发现的问题及纠正情况，应进行跟踪，同时对容易出现问题的地方，加强监督和控制；4.9 对发现较多的共性问题，必要时应进行针对性的内部审核。5 引用文件XXX/CX19-2016纠正措施和允许例外偏离程序XXX/CX25-2016现场检测控制程序6 相关记录XXX/ZJ-2016-12 质量监督计划 XXX/ZJ-2016-14 质量监
28、督记录 XXX/ZJ-2016-15 纠正偏离通知书2016-11-28 实施第 10 页共 90 页2016-09-28 发布TFAJ/CX04-2016 修 订 状 态 ： 第 A版 第 0 次修订安 全 作 业 和 内 务 管 理 程 序XXX/CX04-20161 目的 对检测的安全管理进行控制，确保检测符合安全、健康、环保的要求，确保国家财产和人身的安全，对实验室内的内务管理进行控制。2 适用范围 适用于本公司所有检测和工作的安全管理、实验室内的内务管理。 3 职责3.1 综合部负责安全、健康、环保环境条件和设施的配备，日常管理和监督检查；3.2 业 务 部 负 责 涉 及 安 全
29、、 健 康 、 环 保 环 境 条 件 及 设 施 配 置 要 求 的 提 出 ， 以 及 这 些 设 施 的正确使用、维护、保养和内务管理。4 程序内容4.1 安全作业4.1.1 检 测 人 员 必 须 树 立 “安 全 第 一 ”的 思 想 。 严 格 执 行 安 全 生 产 的 法 规 、 条 例 及 国 家 标 准、专业标准。业务部应对涉及到可能造成人身安全的测试设备、检测装置采取有效的防护和隔离措施，认真负责，预防设备和人身事故发生；4.1.2 本公司领导定期召开会议、布置、检查、督促检测安全工作；4.1.3 新检测人员在进入检测现场前必须经过安全上岗培训；4.1.4 检 测 人 员
30、 到 现 场 检 测 要 由 被 检 单 位 人 员 带 路 ， 首 先 熟 悉 环 境 状 况 、 避 雷 类 别 、 设 备 性能，确认无危险因素不致损害人员和设备的情况下方可开始检测；4.1.5 检 测 人 员 进 入 现 场 应 穿 戴 必 须 的 安 全 防 护 用 具 ， 严 格 按 测 试 设 备 、 检 测 装 置 的 操 作 规程作业，非操作人员不得进入现场；4.1.6 对建筑物（特别是高层）检测时，当在其周围 10 米以内有高压输电线时，严禁抛撒检测线，须沿建筑物墙体垂直下放，同时戴好绝缘手套；4.1.6.1 对化工场所检测时，检测人员应穿戴防腐鞋、防腐手套和防护眼镜；4.
31、1.6.2 对油库、液化气站、加油站检测时，检测人员应穿着棉制衣服、防静电手套。严禁穿着化纤衣帽进入检测现场；4.1.6.3 对计算机信息系统检测时，检测人员应穿着棉制服装，同时要遵守被检单位的有关规章制度。4.1.7 检测工业设备时，应由受检单位的有关技术人员导引，确认设备保护地位置，方可检测；4.1.8 在 检 测 过 程 中 ， 如 有 天 气 状 况 、 环 境 条 件 突 变 ， 可 能 影 响 安 全 或 检 测 结 果 的 正 确性 的情况时，应立即终止检测；4.1.9 搬 运 、 安 装 检 测 设 备 、 检 测 装 置 ， 在 检 测 前 和 检 测 后 都 必 须 严 格 按 照 设 备 管 理 、 维 护程序进行；
