1、1毕业论文开题报告物理学物理方法在社会经济问题中的应用一、选题的背景与意义经过近一个世纪的长足发展，物理学硕果累累。与此同时，也给1世纪留下了许多未决难题；这些未决问题对理论和实验要求的苛刻性自然会引起我们对物理学基本研究方法的思考。众所周知，物理学属于自然科学领域，而经济学则属于社会科学的知识范畴，它们在研究对象与手段、价值形态以及宏观发展机制等方面均存在着很大的差异。因此，从表面上看，物理学与经济学似乎风马牛不相及,它们往往被看成毫不相干的两个知识领域。但是，随着现代物理学发展的突飞猛进，它的思想、研究的规律以及科学方法论，特别是研究物理现象时所广泛使用的定量分析方法和观测整理数据的方法,
2、已经越来越深人人心受到了各个学科领域的青睐。这就使得物理学不仅成了一切自然科学的基础而且又逐步不断地向着人文科学、社会科学的诸多学科中渗透。经济物理学就是在这样的学科交叉背景下产生和发展起来的。它犹如一匹黑马，闯进了科学的圣殿。“熵”这个概念是最先由物理学家克劳修斯提出的，是一种热力学的状态函数。它表示分子的无序程度。任何能量的交换，功和能的转换等都会引起熵的变化，既系统中能转化为功的转化率就越小。系统都有一个理想熵值。对于孤立系统来说，系统的末值熵大于初值熵，这就是“熵增原理”。宇宙可以看作一个孤立的系统。经济物理学，是基于形势的前提下，可以应用到经济的一些物理思路和物理方法。我们打算在这个
3、文件显示了如何一个物理概念例如熵可以应用到一个经济问题。这样做，我们将演示如何在可观察数据形式的信息和通勤限制中引入最大相对熵（麦格理）方法。二、研究的基本内容与拟解决的主要问题了解公共品模型的研究现状和数值方法。通过数值方法研究个体的各类空间效应，探索各类空间效应对公共品博弈中合作行为的影响。三、研究的方法与技术路线21在公共品模型框架下，分析各种可能的空间行为，包括对象的选择、空间作用范围、学习策略的方位、个体的迁移等，并进行分析。2要求了解前人的模型工作的基础上，独立进行模型建立、模型分析。三、计划进度1201011201012阅读文献，翻译英文文献，撰写文献综述及开题报告。220101
4、2201103进一步翻译文献,整理资料,分析各种可能的空间行为，包括对象的选择、空间作用范围、学习策略的方位、个体的迁移等，并进行分析。3201103201104建立模型，撰写论文。主要参考文献1、NOWAKMAANDSIGMUNDK,2004SCIENCE303,7932、SZABOGANDFATHG,2007PHYSREP446,973程民治“混沌”孕育于并反作用于物理学口现代物理知识，1999，31O一134伍超标数理经济学导论M北京；中国统计出版社2002265吴家宽，程民治现代经济学领域中的物理学口现代物理知识，2002，134366张雄飞混沌运动的数值特征口现代物理知识，2003，
5、428317李子奈计量经济学方法和应用M北京清华大学出版社，200260648刘余善，唐五湘经济计量学原理与方法M北京北京理工大学出版社19891871899刘洪经济系统预测的混沌理论原理与方法口北京科学出版社2003；190234林峰，葛新权经济统计分析方法M北京；社会科学文献出版社200319019510徐飞科学交叉论M合肥安徽教育出版社199119022511ETJAYNES,PHYSREV106,620AND108,1711957RDROSENKRANTZ3ED,ETJAYNESPAPERSONPROBABILITY,STATISTICSANDSTATISTICALPHYSICSREI
6、DEL,DORDRECHT,1983ETJAYNES,PROBABILITYTHEORYTHELOGICOFSCIENCECAMBRIDGEUNIVERSITYPRESS,CAMBRIDGE,200312CESHANNON,”AMATHEMATICALTHEORYOFCOMMUNICATION,BELLSYSTEMTECHNICALJOURNAL,27,379,194813JESHOREANDRWJOHNSON,IEEETRANSINFTHEORYIT26,261980IEEETRANSINFTHEORYIT27,26198114JSKILLING,“THEAXIOMSOFMAXIMUMENT
7、ROPYMAXIMUMENTROPYANDBAYESIANMETHODSINSCIENCEANDENGINEERING,GJERICKSONANDCRSMITHEDSKLUWER,DORDRECHT,198815ACATICHAANDAGIN,“UPDATINGPROBABILITIESBAYESIANINFERENCEANDMAXIMUMENTROPYMETHODSINSCIENCEANDENGINEERING,ALIMOHAMMADDJAFARIEDAIPCONFPROC872,31200616MGRENDARANDGJUDGE,”LARGEDEVIATIONSTHEORYANDEMIRI
8、CALESTIMATORCHOICE”DEPARTMENTOFAGRICULTURAL假定一个无限的样本集（不一定是现实的）。在麦格理方法不需要这样的假设，因此可以处理的数据量很有限。然而，当麦格理利用渐进极限产生相同的解决方案，大偏差方法产生了。股市崩盘是重大金融事件，吸引了学者和业内人士。根据学术界的世界观，市场是有效的，只有戏剧性的资料片的启示可能导致崩溃。但在现实中至于这一信息是什么，即使最彻底的事后分析通常没有定论。对于交易商和投资者来说，崩溃的恐怖是压力的永恒来源，以及本身事件发生总会毁坏一些人的生活。大多数方法在非常短的时间（几小时，几天或最多几周）寻找可能的机制和效果来解6释崩
9、溃。这里我们提出一个完全不同的看法之前必须成年累月的搜查飞机坠毁的根本原因，市场协同或投资者之间的有效互动在逐步增加，经常被翻译成市场价格（泡沫）迅速上升。根据这一观点的关键，价格暴跌采取具体方式就不是最重要的问题崩溃发生，因为市场已经进入了一个不稳定的阶段，而且任何小干扰或进程可能引发不稳定。想想一个统治者在你的手指上垂直举起这个不稳定的姿势最终导致崩溃，作为你手的一个小（或充足缺乏）动作或因为任何微小的事情的结果。倒塌从根本上是由于不稳定的姿势；倒塌瞬间的原因是次要的。同样，灵敏度的增长和市场的日益不稳定接近这一临界点，可以解释破坏当地崩溃起源的尝试如此多样的原因基本上，一旦系统成熟任何因
10、素就会工作。这里我们探索崩溃根本上的内在来源和外来冲击带来的触发因素的概念。因此，崩溃的起因比通常被认为通过市场逐步构建成一个整体的更微妙，作为一个自我组织过程。在这个意义上可以被称为系统性不稳定。各国政府，中央银行和监管机构的极大关注系统性不稳定（DEBANDT和HARTMANN,2000。20世纪90年代经常出现的问题是新的、全球化的、信息技术驱动的经济已经发展到不适合20世纪50年代的一套规则，实际上需要创建新经济的一套新规则。自1997年以来基本上呼吁的那些指向系统不稳定作为过去二战的规则现在已经过时的证据。从而同样作为第一个危及全球化的第二个伟大时期。随着全球经济有时如此脆弱地出现，
11、世界的金融机具扭转需要多大的破坏领先的道德权威之一巴塞尔银行监理委员会建议（1997年）“必须解决处理系统性问题。一方面，金融体系的风险信心和其他健全机构的蔓延，另一方面，必须尽量减少市场信号和纪律的失真。主要参考文献1、NOWAKMAANDSIGMUNDK,2004SCIENCE303,7932、SZABOGANDFATHG,2007PHYSREP446,973程民治“混沌”孕育于并反作用于物理学口现代物理知识，1999，31O一134伍超标数理经济学导论M北京；中国统计出版社20022675吴家宽，程民治现代经济学领域中的物理学口现代物理知识，2002，134366张雄飞混沌运动的数值特征
12、口现代物理知识，2003，428317李子奈计量经济学方法和应用M北京清华大学出版社，200260648刘余善，唐五湘经济计量学原理与方法M北京北京理工大学出版社19891871899刘洪经济系统预测的混沌理论原理与方法口北京科学出版社2003；190234林峰，葛新权经济统计分析方法M北京；社会科学文献出版社200319019510徐飞科学交叉论M合肥安徽教育出版社199119022511ETJAYNES,PHYSREV106,620AND108,1711957RDROSENKRANTZED,ETJAYNESPAPERSONPROBABILITY,STATISTICSANDSTATISTIC
13、ALPHYSICSREIDEL,DORDRECHT,1983ETJAYNES,PROBABILITYTHEORYTHELOGICOFSCIENCECAMBRIDGEUNIVERSITYPRESS,CAMBRIDGE,200312CESHANNON,”AMATHEMATICALTHEORYOFCOMMUNICATION,BELLSYSTEMTECHNICALJOURNAL,27,379,194813JESHOREANDRWJOHNSON,IEEETRANSINFTHEORYIT26,261980IEEETRANSINFTHEORYIT27,26198114JSKILLING,“THEAXIOMS
14、OFMAXIMUMENTROPYMAXIMUMENTROPYANDBAYESIANMETHODSINSCIENCEANDENGINEERING,GJERICKSONANDCRSMITHEDSKLUWER,DORDRECHT,198815ACATICHAANDAGIN,“UPDATINGPROBABILITIESBAYESIANINFERENCEANDMAXIMUMENTROPYMETHODSINSCIENCEANDENGINEERING,ALIMOHAMMADDJAFARIEDAIPCONFPROC872,31200616MGRENDARANDGJUDGE,”LARGEDEVIATIONSTH
15、EORYANDEMIRICALESTIMATORCHOICE”DEPARTMENTOFAGRICULTURALCONVERSELY,THOSEFUNDAMENTALTHEORYALSOINEVITABLYINVOLVEDMOREORLESSTHEPUBLICOFFERTHISARTICLETHROUGHTOPREVIOUSMODELPRISONERSDILEMMAANDRURALPUBLICGOODSSUPPLYUNDERSTANDINGANDTOBUILDTHENEWMODELOFCOOPERATIONTOPUBLICSTUDYOFGAME11【KEYWORDS】PHYSICALECONOM
16、ICSPUBLICMODELGAMETHEORYRURALPUBLICGOODS目录1引言1311物理经济学是什么13111物理经济学的诞生背景13112在经济研究的哪些领域可以运用物理学分析方法1312研究目的和具体的研究方法14121方法一14122方法二1413本文主要研究内容142公共品模型的研究现状1521国外研究15211PERPINSTRUPANDERSENR的研究15212LILYLEETSAI的研究16213FANSHENGGEN的研究1622国内研究16221对农村公共品供给制度变迁的解释16222农村公共品供给现状与问题17223农村公共品供给机制改革思路及对策183经典
17、模型分析1931囚徒困境1932基于农村居民消费结构的农村公共品供给实证分析20321变量选取及数据来源2012322实证分析214建立模型2241建模灵感来源2242模型假设与建立22421模型假设22422模型建立225模型分析与总结2451模型分析2452模型总结2453提出新想法24参考文献25致谢错误未定义书签。131引言11物理经济学是什么自1602年在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所至今，越来越多的人开始对股票市场感兴趣，包括物理学家。物理学家对金融与经济系统的兴趣可追溯到1936年马约拉纳（MAJORANA）写的一篇先驱性论文，对物理系统中的统计法则与社会科学中的统
18、计法则进行了类比。这种非正统的观点在很长一段时间内都被认为是不务正业。直到20世纪90年代，物理学家在经济与金融领域的研究活动渐渐不再作为插曲，开始出现了专门的研究团体、期刊以及学术会议。1995年,HESTANLEY等人第一次使用经济物理学（ECONOPHYSICS）一词为这一新的交叉学科命名，迎来了经济物理学快速发展的新时代。物理学家以物理的视角重新审视某些经济问题，他们更强调对经济数据的实证研究，并把统计物理发展起来的新理论与新方法带进了这一学科用标度、普遍性、无序受抑系统和自组织系统等概念对金融与经济系统进行分析与建模。111物理经济学的诞生背景金融市场是一种自适应的开放体系，它的动力
19、学特性导致了股票市场和利率的走向、衍生工具等金融产品的定价，以及有关风险控制等方面的复杂性。随着全球经济一体化的趋势和金融市场的迅速发展，经济和金融数据的急剧膨胀和对外开放，应用数学、统计力学和理论物理中的一些工具和方法已开始成为研究金融市场的复杂性的重要手段；近年来，少数者博弈论（MINORITYGAME）的提出以及其它统计物理学方法（如MONTECARLO模拟、路径积分方法和随机矩阵理论等）的应用，经济物理学（ECONOPHYSICS）应运而生。物理学家很有可能成功地把他们在统计物理方面数十年来积累起来的处理复杂系统的直觉和一些非常有用的工具有效地运用到经济和金融活动中来一方面，人们建立或
20、修正一些经济模型，结合上述有效物理学工具的使用，来研究经济与金融系统的动力学行为和经济与金融系统危机涌现时的特点，甚至对经济与金融系统复杂性进行模拟与仿真；另一方面，为优化金融市场的投资组合，分散或降低各种金融投资的风险，建立一个可靠风险管理的决策支持体系。112在经济研究的哪些领域可以运用物理学分析方法迄今已得出非常有效的研究成果的是刚才例举过的金融领域。由于汇率和股价变动的非常细微而且庞大的数据可供利用，因此可以观察这些变动的整体分布情况。从中可以看出，无论上升还是下跌，资产价格的急速变化与我们考虑的单纯正态分布相比，发生概率高得多。14也就是说，我们发现，所谓资产价格的波动，是与整齐的山
21、形正态分布不相似的山脚很长的分布，呈幂律分布。这种幂律分布在自然界各种现象中可以看到，在物理学方面正在对这种分布的形成机制进行分析，所以可以用于对金融的分析。12研究目的和具体的研究方法首先要明确研究目的，那就是追求真理并且希望解决实际问题，而不是单纯移植经济学家听不懂的高深物理知识却又不能在任何层面上真正解决经济问题。物理学家要想在经济领域内有所作为，就必须真正了解经济问题在一定程度上了解经济学（或其某个分支）的发展过程，已经形成的基本理论框架，当前主流经济学发展的方向以及在发展中遇到的问题就像他们曾经投身于任何一个当时还不太了解的物理分支一样。121方法一对经济数据的统计分析，也就是直接寻
22、找经济变量之间的数学规律，类似探寻真实现象或数值的物理实验。比如，近来在对股票市场的研究中已经发现了很多有别与传统观念的STYLIZEDFACTS，有助于进一步研究和控制高风险事件。122方法二AGENTBASEDMODELLING，也就是构造模型解释经济现象背后的内在原因。AGENTBASEDMODELLING的方法通过抽象经济活动中相互作用的决策者（AGENT可以是投资者、银行、政府，等等）并借助计算机模拟这些AGENTS在一定的游戏规则（内在人性，外在的奖励机制以及惩罚机制）下的经济现象发生和转变的过程，不仅能处理静态的线性的平稳的过程，也能处理传统的经济学模型通常无能为力的动态的非线性
23、的动荡的过程。13本文主要研究内容本文主要研究物理方法在社会经济问题中的应用，引入了公共品框架，研究在公共品模型框架下，分析各种可能的空间行为，包括对象的选择、空间作用范围、学习策略的方位、个体的迁移等，并进行分析。要求了解前人的模型工作的基础上，独立进行模型建立、模型分析。152公共品模型的研究现状21国外研究早在19世纪，意大利财政学派就已开始公共品的研究。林达尔（LINDAHL，1919）提出“林达尔均衡”的概念，并首先用局部均衡方法求解公共收入最优水平。保罗。萨缪尔森（SAMUELSON，1954）最早用分析的方法定义公共品，并运用一般均衡分析方法推导出公共品的最优配置条件。之后，许多
24、研究都沿着萨缪尔森把公共品纳入由价格和产出水平决定的一般均衡理论的方法进行的。马斯格雷夫（MURSGRAVE，1959）在一般均衡模型中加进消费者偏好重新构造“林达尔均衡”；弗利（FOLEY，1967）在阿罗德布鲁一般均衡模型中提出“林达尔均衡”的一般均衡条件。公共品理论的不断拓展和模型化，使之逐步成为现代公共财政理论的核心。关于公共品分层供给的深入研究，形成了地方公共品理论。蒂布特（TIEBOUT，1956）贡献了经典的理论模型，通过“以脚投票”机制解决公共品偏好显示和供给问题；1965年，布坎南（BUCHANAN）正式提出了俱乐部理论，指出在自愿提供公共品的前提下，俱乐部成员的最优规模是拥
25、挤成本与新成员所获得的边际收益相等的水平；围绕着地方政府规模大小和公共品在地方政府层次的最优供给问题，麦奎尔（MCQUIRE，1969）贡献了类聚分隔和最优辖区规模模型；奥兹（OATES，1972）就政府层级与公共品供给分工，提出了著名的“分散化定理”。关于公共品供给主体的研究，发展了公共品自愿供给理论，作出贡献的主要有OLSON（1965），SCHMITZ（1978），BECKER（1981），LAFFONT（1982），ROBERTS（1984）等。公共品的实证研究是多方面的，如BARRO等人（1995）研究了公共品对经济增长的影响，SANDLER等人（1999）研究了公共品对地区发展的影
26、响；DURLAUF（1996），NECHYBA（2000）研究了公共品对居民生活的影响等。而近期兴起的实验经济学为研究注入了一种新的方法与途径。公共品的实验研究主要是研究“搭便车”行为，但由于人的特性，研究结果不稳定。1981年MARWELL和AMES的公共品实验研究与1984年ALLMAN所做的实验研究得出了相反的结论。此后所进行的大量相关实验研究也并未得到比较一致的结果（STEVENS，1993）。据前可知，国外学者对公共品问题的研究相当丰富。但国外学者有关我国农村公共品问题的研究目前尚不多，目前能检索到的较有影响的成果主要有211PERPINSTRUPANDERSENR的研究国际食物政策
27、研究所所长PERPINSTRUPANDERSENR（2002）长期研究发展中国家食物政策16问题，他在分析了中国农村公共投资与经济增长、地区差距、贫困问题后指出，过去政府对灌溉的投资促进农业增长的作用十分明显，但是，现在这一作用却不显著。所以，政府要首先考虑如何通过制度安排和政策改革来提高灌溉的投资回报率。212LILYLEETSAI的研究LILYLEETSAI是位美籍华人，她长期关注我国的农村宗族及农村治理结构问题，为此于1999年至2001年，前后花了6个月的时间在陕西、河北、福建、江西、湖南和浙江等省分别对316个村庄进行了调查，在其发表在澳大利亚THECHINAJOURNAL（NO48
28、，JULY2002）的调查报告中专门分析了农村公共品问题，指出，在中国农村许多地方，村干部是依靠社区习俗来筹集和管理公共事务。此外，当乡镇和县政府为发展项目征税时，所征之税只用于乡镇及县里的项目，如修路、建电厂等，公共基金难得流向农村。村委会负责村里的道路建设、灌溉工程、垃圾处理等。实际上反映了长期以来农村公共品主要依靠农民“自给自足”这么一个现实。213FANSHENGGEN的研究FANSHENGGEN等人则从乡村民主化角度研究了我国农村公共品问题，认为，在发展中国家，社区统治结构的民主化对公共品的供给水平有关键性影响。从20世纪90年代初起，在中国乡村数以万计的村庄举行了直选，调查发现，民
29、主化对农村公共事业的供应水平有重要影响，与任命的干部相比，选举的官员倾向于向选民征较少的税费，并且为他们提供更高水平的公共事业。22国内研究我国专家、学者从多个不同角度对农村公共品供给进行了广泛、深入的研究。目前研究文献主要集中在以下3个方面221对农村公共品供给制度变迁的解释关于农村公共品的供给制度，制度经济学显然具有较强的解释力。张军等（1996）比较早进行了研究，给出了较为系统的解释。叶兴庆（1997）认为，现行的农村公共品具有制度外供给、自上而下的决策、分摊机制具有累退效应等特点，并认为改革应统筹考虑制度内外的成本分摊，更新农村公共品供求的衔接机制，建立统一的、规范化的农村公共品资源筹
30、集制度。林万龙（2000）通过案例分析证明，家庭承包制实施以后，至少在部分农村地区已经发生了农村公共品供给制度的诱致性变迁，变迁的基本特征是相似的，即公共品的供给主体不再限于政府，而是出现了民间供给主体，主要由他们承担变迁成本，并享有变迁收益。林17万龙（2001）还通过构建一个诱致性制度变迁成本收益模型，分析了决定和影响制度变迁的诸多因素。刘保平等（2003）则指出，家庭联产承包经营责任制度的施行并没有给公共品供给提供有效地制度安排。从现行农村公共品供给体制的运行过程来看，其仍然是公社时期供给体制的延续。徐小青（2002）也从制度变迁的角度系统研究了我国农村公共服务问题，认为，家庭联产承包责
31、任制实施以来，农村公共服务供给主体发生了变化，制度本身的典型变化是从原来人民公社时期的强制性制度安排，发展到现在的强制性制度安排与诱致性制度变迁同时存在。其基本特征是供给主体不再局限于农村基层政府，而呈多元化发展趋势，龙头企业、农村合作经济组织等也扮演着重要角色。叶文辉（2004）在其博士论文中国公共产品供给研究中用3章的篇幅分别从乡村社会治理制度变迁、乡村社会税收体制变迁、利益主体博弈关系等角度系统分析了我国农村公共品供给制度变迁和改革问题。指出，在全面建设小康社会的形势下，对农村公共品供给体制的改革和创新显得尤为迫切和重要。在农村税费体制向城乡统一税制变迁的同时，上级政府特别是中央政府应对
32、农村公共品供给责任进行调整，更多承担义务教育和基础设施的供给责任，统筹城乡公共品供给。在上级政府对农村公共品财力支持增加的同时，应推动农村公共品供给体制的创新，形成多元化的有效供给格局。另外，卢鸿鹏（2003）从交易成本方面对农村公共品供给不足予以了说明。222农村公共品供给现状与问题在说明我国农村公共品供给现状和问题时，由于是对现实情况的描述或概括，尽管说法和侧重点有所不同，但研究成果具有很高的一致性。吴士健等（2002）、熊巍（2002）、刘保平等（2003）均认为，现行体制包括以下两种机制第一，农村公共品的制度外筹资机制；第二，公共品供给自上而下的供给决策机制。公共品的制度外供给是我国农
33、村公共供给的重要形式之一，它包括非预算融资、非政府融资。前者包括乡镇企业上缴利润、管理费、乡镇统筹、各种集资、罚没收入等，后者主要指民间捐款、集资、摊派等。可见，公共品的制度外供给问题也是一个十分重要的研究课题。许多学者从研究财政制度改革入手系统分析了农村公共品制度供给问题。制度外财政是我国长期以来的财政“特色”。不过，最早公开提出“制度外财政”这一概念的是孙潭镇和朱钢（1993）。在他们合作的论文中较全面地分析了乡镇一级的非规范收入问题，对乡镇制度外财政的成因，乡镇制度外财政收入的来源、特点以及乡镇制度外财政支出的功能和作用进行了系统研究。并提出，制度外财政即指非预算收入。“制度外财政”概念
34、的提出有着重要的理论意义和现实意义，它为研究我国地方财政状况提供了一个有效的理论切入点。樊纲（1995）也对非规范收入作了较深入的探讨，他认为非规范公共收入是旧的财政体制已经不再适应新的经济条件和新的经济形势情况下乡镇政18府为解决公共品供给不足问题的一种过渡性体制创新，乡镇制度外财政在提供农村公共品方面发挥了重要作用，但由于极为不规范，因此需要进行相应的财政体制改革，使之纳入“新的规范”。李彬（2004）专门研究了乡镇公共品制度外供给问题，指出，不管是在公社财政还是在乡镇政府一级财政下，我国的基层政府一直处于公共财政缺位状态之中。在制度内财政不足的情况下，大多数乡镇政府甚至无力完成一般性的社
35、会公共事务管理，不能为社会及时提供足够数量和质量的公共品，从而极大地影响地方社会经济的健康发展，极大地影响国家机器的正常运转。所以，乡镇政府不得不寻求公共品的制度外供给，其结果必然导致乡镇政府和社会运行中一系列问题的产生。刘保平等（2003）指出，由于这两种体制，再加上乡镇制度内财政的财力不足等原因，造成了我国农村公共品供给的效率低下和地区间不公平。这种不公平性主要表现在我国城市与农村公共品供给的不公平性；农村各地区间公共产品供给的不公平性；农村公共品负担成本的不公平性（熊巍，2002）。陈小梅（2004）还指出，农村公共品供给还存在结构失调、资金使用不透明和管理制度不科学问题。223农村公共
36、品供给机制改革思路及对策学术理论界公认，相对于农民需求的变化而言，现行农村公共品供给体制已不适应当前农村社会、经济发展的实际，必须积极进行供给体制的创新。黄志冲（2000）认为，在农村改革前我国农村公共品是由政府和集体统一提供的，农村改革后这种供给机制不复存在，而新的供给机制又没有完全建立，因此，出现了我国农村公共品供给的严重不足，原因在于供给机制出现了失衡。黎炳盛（2001）认为，供给公共品是政府不可推却的责任。以家庭承包责任制为核心的农村非集体化经济改革瓦解了原来的公共品供给体系，带来了农村公共品供给的无效。为了解决这个问题，中国在广大农村推行了村民自治制度。但研究表明，农村公共品的有效供
37、给并非由村民自治制度一体所能完成，而必须以农村行政管理体制、财政体制的改革为前提，并且还必须妥善解决由于村民自治制度的推行所带来的农村社区权力体系的新冲突。李文（2002）认为，当前我国农村公共品的供给相对城市而言严重不足，但农村公共品的主要供给者基层政府在公共品供给不足的情况下却存在严重的财政困难，其原因即在于我国农村公共品的供给违背了公共品供给的受益原则、公平原则和最优原则。我国应通过改革户籍制度和完善财政税收政策来优化农村公共品的供给。王国华，李克强（2003）认为，限制农民增收的根本原因是农村公共品供给滞后，因此，必须重新构建农村公共品的供给体制，增加政府投资，激活民间资本供给公共品。
38、雷晓康（2003）认为，现行农村公共品供给机制矛盾重重，应多渠道供给公共品，改革现行农村公共品供给决策机制，引入农民需求表达机制。徐增阳、杨翠萍（2004）认为，解决农村公共短缺问题要靠供给制度创新19在农村公共品供给决策上，由“供给主导型”向“需求主导型”转变；在农村公共品资金筹措上加大上级政府财政转移的力度，同时用市场化手段吸引民间投资，拓宽筹资渠道。杨震林、吴毅（2004）认为，农民应该通过某种组织（协会）来直接参与公共品提供的决策，表达自己对公共品的选择与偏好。在如何加强农村公共品供给方面，国内学者也提出了许多好的思路和对策，可以归纳为6个方面一是坚持城乡一体化的政策导向，加大对农村公
39、共品的投入力度，改变重城市轻农村的支出政策，改变城乡二元公共品供给格局；二是深化农村税费改革，改革乡镇财政，从根本上改变人民公社时期延续下来的农村公共品的制度外供给方式；三是加快农村基层民主政治建设，充分实行村民自治，建立民主表达机制，改革农村公共品供给决策机制；四是明确中央与地方政府提供农村公共品的职责，中央政府按照公平性原则对地方性公共品给予资助，建立并加大针对农村公共品供给的转移支付制度；五是创新农村公共品供给机制，建立多元化的供给主体结构，在公共产品供给中引入竞争机制等；六是加强对公共资源使用的监督、检查，坚决杜绝权力腐败行为。3经典模型分析31囚徒困境所谓囚徒困境（PRISONERS
40、DILEMMA），国内也有译作囚徒悖论,众多学者都对这一理论进行过介绍或应用。这一理论就是说，两个同伙共同犯罪了，作案后被警察抓住，在审问的过程中将两个囚犯分别隔开，然后要它们交代作案过程警察为囚徒们设置了一个困境，如果某一方坦白，而另一方不坦白，那么，坦白的一方将被无罪释放，没有坦白的一方将受到从重惩罚如果双方都坦白了，那么会比单一坦白的处罚要轻，如果双方都不承认罪状，那么两人将会从轻处罚，这个困境可以表示如下囚徒乙承认不承认囚徒甲承认8；80；10不承认10；01；1如图中所示，我们假设数字表示判刑的年数，那么，如果囚徒甲乙双方任一方承认而另一方不承认时，对于承认作案的一方来说，其个人利益
41、最大化，但没有承认的一方却要处以10年的徒刑双方若都承认则都要处以8年的徒刑，双方都不承认则能从宽处理，均处以1年的徒刑由此可见，双方合作均不承认是次优选择，但现实生活中，正是因为追求个人利益最大化使得搭便车的心理普遍存在，次优选择往往难以达成博弈论中的这个囚徒困境模型成为分析公共品供给困境非常重要的一个工具。2032基于农村居民消费结构的农村公共品供给实证分析这个模型采用偏相关分析和典型相关分析的方法对基于农村居民消费结构的农村公共品供给展开实证分析。研究表明,一方面,农村生产性公共品供给对文教娱乐等消费产生挤出效应另一方面,农村非生产性公共品供给对食品、衣着、家庭设备等消费产生挤出效应,而
42、对居住、医疗保健、交通通讯等消费产生挤入效应。农村非生产性公共品供给对农村居民消费的影响要显著于农村生产性公共品供给。321变量选取及数据来源这个模型选取2个反映农村公共品供给的指标作为影响组,即农村生产性公共品供给和非生产性公共品供给8个反映家庭生活消费支出的指标作为支出组,即食品、衣着、居住、家庭设备及服务、医疗保健、交通通讯、文教娱乐及服务和其他商品服务。其中农村公共品供给指标参照黎东升、何蒲明的选取方法选取了国家财政用于支农的支出,其中共包括五个子项目支援农村生产支出和农村水利气象等部门的事业费、农业基本建设支出、农业科技三项费用、农村救济费和其他。而按照楚永生、丁子信对农村生产性公共
43、品和非生产性公共品的划分标准,将支援农村生产支出和农村水利气象等部门的事业费及农业科技三项费用归纳为农村生产性公共品投入,将农业基本建设支出和农村救济费归纳为农村非生产性公共品投入。而其他项由于中国统计年鉴数据严重缺失仅有两年的统计数据,而且数值非常小,因而没有将其考虑在内。21322实证分析根据样本数据,运用SPSS130计算出X与Y两组变量相互之间一对一的偏相关系数见表3。由表2可知,农村生产性公共品供给与衣着、医疗保健和交通通讯存在较高的正相关关系,尤其是与医疗保健的相关性最高偏相关系数为0791,而且显著性也非常高显著水平为001。从供给的角度看,国家对农村生产性公共品的供给能有效改善
44、农村的医疗保健条件和交通通讯设施,尤其是对医疗保健条件的改善最为显著。同时还可增加农村居民衣着的消费从需求的角度看,农村居民对改善农村医疗保健条件和交通通讯基础设施的愿望强烈。即农村居民在医疗保健方面的支出呈较快增长趋势,反映了农村居民对医疗保健供给的强烈需求。另外,农村生产性公共品供给与食品、居住、家庭设备及其服务、文教娱乐等消费表现出较弱的负相关。农村非生产性公共品供给与农村消费结构表现出较高的显著性相关。一方面与食品衣着家庭设备等显著性负相关偏相关系数均在63以上,显著性均为005水平,其原因可能与生产性公共品供给相同,即农村居民食品、家庭设备等日常生活消费一般主要来源于农村22居民的家
45、庭收入,而非国家对农村公共品供给的投入,因此农村非生产性公共品供给的增加相对降低了农村居民在这些方面消费的比重。另一方面与医疗保健、交通通讯等表现微弱的正相关性,而与农村居民的居住、文教娱乐和其他商品等消费表现出较显著的正相关性。这是因为农村非生产性公共品供给直接运用于生活,改善农民消费环境,提高农民消费水平,产生消费效应,因而对农村居民的居住、文教娱乐等消费促进作用明显,同时由于农村地区基础医疗、交通条件普遍比较差,非生产性公共品供给产生的效果并不明显。4建立模型41建模灵感来源前段时间在网络上看到了一则新闻，由于天气不好和通货膨胀等主要原因，韩国白菜价格截止2010年9月27日上涨到每颗8
46、2元人民币，这大大刺激了农民的种植欲望，于是人人都去种白菜。但到了2011年5月，韩国白菜价格暴跌，跌至每颗白菜163元。许多农民血本无归。同样类型的故事国内也时常发生。市场经济指引着许多自认为理性和聪明的人们，今年白菜贵，大家都种白菜；明年苹果贵，大家又去种苹果；这种盲目的跟风行为造成了资源的重叠与浪费，严重影响了物价的稳定，给社会经济添加了一个棘手的问题。据不完全统计，截止到2011年上半年，全国已经有26个省取消了农业税，农村开始进入零赋税时代，免征农业税不仅减轻了农民的负担，还使传统农业社会生活和农村公共品供给体制发生改变，农民对是否生产或购买公共品的选择上有了充分的自由，但却出现了每
47、个人都极大限度的追求理性而整体却出现了无理性的囚徒困境的尴尬局面，主要表现在村民组织难，交易成本高，免费搭车现象严重，合作的风险较高。证明了组织效率低下是农村公共品提供难的主要原因。42模型假设与建立421模型假设假设农村公共产品的需求主体是由N个村民组成的组织，公共物品的生产成本为C，它能给每个村民带来的利益为V。设M为能生产农村公共品的临界参与人数，即CMV，CVM1且NM。422模型建立23如果个人A参与商讨是否生产公共物品的交易成本为TC，个人参与公共品提供协商的概率为P，假设除A以外的（N1）人中有（M1）人或更多人数KM选择参与，则公共品可以生产，这样每个人获得概率为111111K
48、NKKNPPC当他选择参与时，其预期收益为NMKKNKKNTCKCVPPCE1111111当A选择不参与时，会受到组织的惩罚设为S，此时A的预期收益为NMKKNKKNSVPPCE1121个人在考虑是否参与协商公共品提供时会选择混合策略，当混合策略均衡时会有21EE，即上述式和式相等，整理可得0111111111111TCSKCPPCVPPCNMKKNKKNMNMMN245模型分析与总结51模型分析假设（TCS）代表组织效率，（TCS）越大表示越能惩治“搭便车”行为和节省交易成本，此时组织效率越高。从而得到命题组织效率越高，组织对搭便车行为惩罚力度越大，交易成本越低。52模型总结本文通过对“零赋
49、税”经济体制下村民参与公共物品提供的博弈分析，证明了参与博弈的人数、自发组织的效率是解释农村公共物品提供难易程度的重要因素。通过对静态博弈的分析，本文得出了以下结论，组织效率越高，即组织对搭便车行为惩罚力度越大。在解释了现阶段“零赋税”体制下农村公共物品提供难的同时，本文所得出的结论对农村公共产品供给体制创新也具有启示意义。要解决“搭便车”问题，就要求村民自发组织人数不能太多，组织具有凝聚力，组织内部村民要有道德感，并且要求组织能有效降低交易成本和对“搭便车”行为进行惩罚。53提出新想法进入“零赋税时代”，乡镇财政面临较大压力，农村公共物品由乡镇财政来提供已经不现实，本来就不足够的农村公共品供给更是雪上加霜，而村民形成自发的有效组织又需要长期反复博弈，非一朝一夕所能完成。在乡镇政府和第三部门组织不能满足公共品供给时，要强化中央政府责任，变革农村公共物品投入体制，按事权进行财政划分，将侏儒基础教育、公共卫生等支出较大的公共项目事权移交给中央，减少乡镇财政压力。从另一个角度也可以看出，农村税费负担并非越轻越
