1、 效能监察的分类 作者：樊光中 经过 20 多年来的效能监察工作实践，我们认识到，在不同的管理环境下，效能监察的具体做法各有不同。按照具体做法不同，效能监察有不同分类，研究效能监察的分类，把握不同类型效能监察的特点、规律和适用条件，以利于我们在不同的管理环境下，选择合适的效能监察类型，推动效能监察工作的有效开展，提高效能监察的效果。那么，效能监察有哪些分类？怎样来分类较为科学呢？结合多年效能监察工作研究与实践，我们认为效能监察可以有四个方面的基本分类：按效能监察对象覆盖范围，分为专项效能监察与综合效能监察；按效能监察介入的时机，分为 事前效能监 察，事中效能监察，事后效能监察和全程效能监察等四
2、种方式； 按照监察对象的管理层次，分为决策效能监察与执行效能监察；按照监察对象的组织形式不同，分为岗位效能监察和流程效能监察。 以上为四个方面的基本分类，在实践工作中，我们需要根据效能监察立项时的管理环境，将基本分类进行相互的组合使用，以提高效能监察的综合效果。这样的组合，如事中专项效能监察，全程专项效能监察，综合全程效能监察，决策专项效能监察，决策综合效能监察等等组合形式，现代企业组织形态正是流程化发展趋势，以流程为监察对象的效能监察成为时下最主要的效能监察。 1.专项效能监察 专项效能监察除具有效能监察的一般性共同特征外，有自己的突出个性。专项效能监察，是指针对某一个关键岗位 ,或者某一项
3、业务开展效能监察的方式。专项效能监察适用于针对某一个领域的热点、提出问题、现象开展的专项监察活动。 专项效能监察的实施具有其自己的特点与优势。一是人少组织精简。实施效能监察是所要求的效能监察人员专业技能比较单一，人数要求也比较少，因此人员容易配备到位，效能监察组织比较精简高效；二是实施过程简单。效能监察实施过程速度快，监察周期的长与短及组织方式、工作方式的选取等方面，监察部门均可“视情况酌定”，有较大的“控制与自主权”，具有比较高的“短、频、快、灵活”特征；三是整改容易。效能监察发现的问题与监察建议往往涉及部门、岗位比较少，容易整改落实。因此，开展专项效能监察的优势比较明显，专项效能监察实施后
4、的见效快， 由于力量作用点集中于某一岗位、某一项生产经营业务、某一个领域，面上横向关联度比较少，需要组织协调的范围比较窄，影响面小，又专项突击，专项效能监察能够起到立竿见影的改进效果。实施过程中，专项效能监察依据少，操作较方便，要完成效能监察各环节工作任务也比较少，因此完成效能监察任务也比较快，相对于综合效能监察，它属于精确管理、精确监察的方式。对于组织内部效能监察人员比较少，或刚开始开展效能监察，还不太熟悉效能监察方法的单位，可以多开展专项效能监察工作。 但是，专项效能监察存在产生的监察效果有限的不足。业务问题的出现 ，低效能的产生，往往不是单一的某岗位，单一的某生产经营业务导致的，只针对某
5、一岗位、某一生产经营业务开展专项效能监察，不一定能够找到解决问题的全部方法，解决问题的深度有时不是从根本上来解决。 2.综合效能监察 综合效能监察是指针对两个以上岗位，或者两项以上的生产经营业务同时开展效能监察的方式。 综合效能监察要针对多个岗位，多个业务领域一并进行监察活动，监察对象要复杂，因此，效能监察的组织实施也要比较复杂，当公共组织要开展效能建设，如政府效能建设，当企业要开展效能管理，全面提升管理水平，比较适用于综合效能监察立项 。 综合效能监察的特点是：一是人多组织复杂。需要多个专业部门的专业人员参与，监察人员数也比较多。综合效能监察的监察对象由于涉及多个岗位、多个业务专业领域，对应
6、也需要多个专业的人员加入到效能监察工作小组中，人员配备到位难度加大，效能监察组织比较复杂；二是效能监察组织实施难度加大。实施过程周期会比较长，实施过程的组织协调难度加大，监察工作量大，涉及的范围比较广；三是组织成本提高。由于综合效能监察组织比较大，人员比较多，组织协调成本提高。四是整改难度提高。综合效能监察发现往往比较多，提出监察建议比较多，涉及的工作岗位 、部门、层次比较多，整改落实的组织与协调难度加大，整改的过程需要时间加长。 综合效能监察有其自身的优点：一是影响面广。能够通过综合效能监察工作能够一次性的比较全面广泛的提升企业管理效能，取得较好的中长期效应；二是发现与解决问题比较深刻。由于
7、涉及内容、范围比较广，效能监察实施过程中发现问题、分析问题和解决问题将更透彻、更系统。因为是两个或两个以上的相关联业务同时开展效能审查，有时一个存在的问题可能是因为另一业务的原因导致的，因此，可以用联系的观点、系统的观点来发现问题、分析问题和解决问题。 综合效能监察与专项 效能监察相比， 操作复杂、周期较长，其不足也比较明显。 一是综合效能监察需多名具备不同专业技能的效能监察人员，因此人员组织到位难度加大；二是现场协调工作量加大，难度也加大，对效能监察组织负责人要求提高；三是整改问题、落实建议涉及面可能广，协调工作量大，见效时间也相对较长。因此，综合效能监察适合于那些效能监察体系已建立并已比较
8、成熟运行的单位，如积累了一定的效能监察工作经验，培养了较好的效能监察队伍的企业 /单位可以多开展综合效能监察。 3.事前效能监察 事前效能监察是指特定的经营管理活动过程还未真正开始，或在工作启 动后的实施前期，即介入的效能监察方式。事前效能监察的目的在于制度先行、风险管理、提前预防。通过事前效能监察，能够根据以往工作经验，事前风险提示，督促法规、体系的尽快到位，岗位职责明确，制度、风险管理措施能够尽快先行到位，确保监察对象履行职责一开始就能够有章可依，经营管理活动从启动就有章可依，这样能够确保组织的经营管理活动从一开始就符合法律、法规，履行职责，体现效率、效益、效果的要求。事前效能监察的重点在
9、于预防，风险防范。 事前效能监察适用于非常重要活动，如重要投资实施，重要生产经营活动和问题高发的管理领域。 在实际工作中，为了降低失误，对生产经营活动，需要提前策划，识别风险，采取提前预防措施，而事前效能监察是其中一种比较重要的风险防范措施。 4.事中效能监察 事中效能监察也叫过程效能监察，是指在特定经营管理活动实施过程中介入的效能监察方式。事中效能监察介入的原因往往是因为某一特定经营管理活动在实施过程中，出现了违反制度、规定等执行问题，或者没有按照预定的计划时间实现阶段目标，或者领导认为有必要进一步强化后期的管控，确保实现目标。 事中效能监察是强化过程管理与监督的重要手段。其作用在于：一是评
10、价制度的执行情况，能 够及时发现经营管理过程中存在的问题，及时督促有关责任部门整改纠偏；二是检验约束、规范经营管理行为的制度体系是否存在缺失与漏洞，以督促有关责任部门进行及时的制度补缺和完善；三是通过与实践工作，能够发现制度体系不规范，不合理的地方，督促有关责任部门及时改善；四是检验目标实现程度，对已造成不能达到阶段性预期目标的结果及时进行原因分析，并督促有关责任部门及时进行挽救及警示。因此，事中效能监察也是一种很好的风险管理措施，能够治理问题于初发阶段，实现过程监督，提高目标实现的可能性。 5.事后效能监察 事后效能监察是在生 产经营管理的问题已经暴露后，组织要求介入的效能监察方式。事后效能
11、监察是属于一种“亡羊补牢“式的效能监察，往往是被动介入效能监察的监督方式，而前面提到的事前、事中和后面要说的全程效能监察均是一种主动监督的效能监察方式。事后效能监察方式往往由企业内部的突发事件、信访举报、效益亏损等已造成事实的问题引发。 这种事后效能监察的作用在于：一是查实问题出现的原因；二是通过事后措施整改，避免损失，挽救损失，减少损失；三是核实问题发生的责任者，开展问责；四是从制度上查找问题出现的原因，完善制度要求；五是以此进行警示和教育。 6.全程效能监察 全程效能监察是指从事前介入效能监察，覆盖事前、事中、事后三个时期的效能监察方式。全程效能监察适用于监督经营管理全过程均存在风险的活动
12、，如政府或者企业重大的投资活动，投入大、投入周期长，实施时间长的投资项目，由于实施全过程不确定性因素比较多，风险大，往往需要实施全程效能监察，以确保投资任务一次性成功。 7.决策效能监察 决策效能监察是对领导决策阶段的决策工作开展的效能监察方式。决策是对组织成功的方向的正确选择，无论在政府组织，还是在企业，都存在许多的决策活动。领导的主要工作就是决策。领导的 决策同样需要依法决策，正确履行职责，体现效率、效益、效果，这就是决策效能问题。决策效能监察能够提高领导决策的科学性，从而提高决策效能。 8.执行效能监察 执行效能监察是对为实现目标衍生的系列工作过程开展的效能监察方式。正确的执行，才能够实
13、现目标。政府组织和企业日常许许多多的工作，都是围绕决策确定的方向、目标衍生出来的工作任务。正确的完成这些工作任务，需要依法决策，需要正确履行职责，还必须体现效率、效益、效果，才有工作效能，执行效能监察能够提高执行的正确性，提高执行的效能。 9.岗位效能监察 岗位效能监察是围 绕岗位职责履行，以岗位为监察对象的效能监察形式。 89 年提出效能监察概念以来，效能监察主要以岗位效能监察方式在推进实施。岗位效能监察是依法行政，履行职责及其效率、效益、效果的监察活动。它按照履行职责的合法性、合约性、合职性和合理性四个标准来进行效能监察。 2006 年，国务院国资委发布的中央企业效能监察暂行办法即以围绕岗
14、位职责履行的效能监察方式，提出了正确履行职责的合法性、合规性、合理性和时限性四个要求，这是岗位效能监察四性标准的最新发展。岗位效能监察方式适用于组织形式为行政组织管理体制的企业与公共管理部门， 也就是我们所说的科层制组织体制。科层制强调岗位职责的对独立，上级指挥下级，层级负责制，是金字塔式的组织管理体制。岗位职责的正确履行是管理效能的基本保证，因此，开展岗位效能监察是提高科层制组织管理效能的重要工作方法。 10.流程效能监察 流程效能监察是围绕流程运行效能，以流程为监察对象的效能监察形式。流程效能监察过程 是以流程为单元和监察对象，对流程运行效能进行的审查、建议、督促改进的过程，其中流程运行效
15、能即企业经营管理的效益、效果、效率及其过程能力。随着现代企业管理实践与发展，现代企业已经逐步由过去的行政组织 管理体制组织形式向现代企业流程型组织形式转化，进入 21 世纪，特别是 2005 年以来，我国各企业组织加快了企业管理流程化、标准化、信息化的管理改革，许多企业的“十二五规划”中都提出了管理流程化、标准化、信息化的管理发展战略。在企业组织的流程化变革趋势下，企业领域的效能监察理论与实践发展也发生了重要变化，效能监察逐步发展为两个重要的理论与实践分支，一个分支是行政效能监察，即我们前面所说的着力于对政府组织、公共组织等，以科层制组织形式为主的组织管理效能的监察与效能建设，从合法性、合规性、合理性和时限性四个方面进行监 察；另一个分支是流程效能监察，着力于对赢利组织，以流程型组织为主要组织形式的组织管理效能的监察与效能建设，以不断提高企业管理生产力（效能）为目的，以业务流程为监察对象，围绕流程的流程制度建设充分性、业务过程符合性、执行结果有效性和业务流程适宜性，即“四性测试与评价模型”方法开展效能监察。建立了管理流程体系的组织，流程运行效能是企业内部竞争力的关键，流程效能监察是提高流程运行效能的重要工作手段。
