1、1金砖国家中产阶层的发展概况和困境上世纪 90 年代末开始，金砖五国的经济发展速度世界瞩目，在摆脱贫困、提高人民生活水平、增强国际影响力方面取得了巨大成就。但是，经济快速增长也带来了一些不利后果，包括收入不平等的加剧、社会和种族的分化乃至社会冲突的升级。金砖国家都逐渐意识到中产阶层的重要作用，事实上伴随经济发展，中产阶层也已经在金砖国家兴起并成长壮大。 首先，中产阶层能够起到缓解贫富分化、维护社会稳定的作用。一方面，中产阶层通常寻求制度化的渠道表达和维护自身利益，另一方面，他们作为经济社会转型的获益者也倾向维护政治稳定。其次，中产阶层对于扩大消费、改善民生保障也具有积极的影响。中产阶层拥有较高
2、的经济资本和文化资本，是扩大内需、促进产业转型升级和经济持续增长的重要力量，他们在改善公共服务、提高国民福利方面的诉求和努力也能够促进社会服务和保障体系的完善。第三，中产阶层的壮大也有利于国家核心价值观的形成和凝聚力的提升。所谓“中产梦” ，生活的质量、尊严和保障，也是每个国家和人民的梦，是转型国家和人民凝聚和奋斗的动力;中产阶层视野较开阔、思维也较理性和专业，能够、也应当成为践行核心价值观的重要力量。 但是，在目前的阶段，中产阶层遭遇了向上流动、生活质量、社会保障和阶层认同等方面的困境，阻碍了其经济和社会功能的发挥，加上22008 年全球金融危机的影响，中产阶层的规模和信心都受到一定程度的打
3、击。金砖国家的中产阶层处于什么样的发展阶段？面临着哪些类似抑或独特的困境？厘清这些问题，有助于金砖国家之间借鉴发展经验和教训，加强沟通与合作，对于进一步发挥中产阶层的积极性、促进经济社会的可持续发展有着积极的意义。本文首先介绍金砖国家中产阶层的规模、特征及发展路径等概况，然后着重讨论他们面临的困境以及相关的启示。 一、金砖国家中产阶层的概况 从经典社会学理论来看，阶层是一个强调经济关系的概念，其定义主要依据个人在劳动力市场中所处的地位。1李春玲根据金砖国家的转型特征，使用职业指标定义中产阶层并进行比较。巴西和中国的中产上层指的是“新中产” ，包括专业人士和经理阶层;中产中层指的是“老中产” ，
4、包括小业主和自雇阶层，中产下层指的是“边缘中产阶层” （常规非体力雇员） 。俄罗斯的中产上层指的是至少接受特殊中等教育以及收入、消费和自我认同程度超过平均水平的白领，中产中层指的是符合上述大多数条件的白领，中产下层指的是上述条件均不符合的白领。印度的中产上层指的是企业主、经理和富裕农民，中产中层和下层指的是专业人士、技术工人、中等富裕农民和小业主。如果将中产上层、中层和下层都纳入中产阶层的话，图 1 可以看到，印度中产阶层规模最小，2005 年占全国人口的 27.8%;中国的中产阶层增长显著，2008 年占全国劳动力人口的 31.9%;巴西的中产阶层在 2009 年占男性人口的 32%;俄罗斯
5、的中产比例相对较高，2010 年占全国人口的 56%。 3由于对中产阶层的定义并不一致，各国之间的差异比较难以解释，但是从发展趋势来看，俄罗斯的中产阶层发展更为成熟，反映了国家的富裕程度。Mareeva 2在分析俄罗斯的中产阶层时，以职业为基础综合了教育的指标，核心中产由受过高等教育的经理/领导、企业家和专家组成;该人群从 2003 年全国人口的 11%增长到 2014 年的 16%，在 2008?2009年的经济危机中稍微有所减少，从 14%下降到 11%。 由图 1 也看到，巴西的中产阶层迅速壮大，反映了社会结构的调整。巴西的“新中产阶层”概念起源于 2003 年的收入再分配和现金转移支付
6、项目，经济学家认为这个概念能够构建一种新的增长制度和发展模型;2010 年，巴西的“新中产阶层”占到总人口的一半以上，因而经济学人杂志认为巴西已经是一个“中产国家” 。基于 2014 年巴西的全国家庭抽样调查，月收入在 569 美元（中位值）至 2450 美元（90%收入分位值）之间的家庭被定义为中产阶层（Class C） ，从 2002 年不足 40%的人口比例上升到了 2014 年的 52%3 。 巴西中产阶层的壮大主要归功于就业和收入的分配和再分配两个方面4。首先是失业率的降低，2005?2015 年各个阶层的失业率显著下降，新中产阶层的失业率则从 6.1%下降到 4.6%。其次是收入分
7、配结构的调整，基尼系数从 2001 年的近 0.6 下降到 2012 年的 0.53，主要原因在于个人收入中的养老金和现金转移支付的增加，尤其是工资收入的提高。但是也有学者提出5“新中产阶层”并非理论意义上的中产阶层，因为他们中的很多人从事技术含量较低的工作，体现出的文化和消费模式也并非4“中产”;他们更类似一个新型工人阶层，由于经济发展和社会结构的调整，他们享受到了更好的生活水平和福利。巴西的学者也反思中产阶层发展中的一些不利因素，包括工业发展停滞、通货膨胀、社会保障体系不完善等，也有学者提到了中产阶层在住房和阶层认同方面的焦虑，这些也是金砖国家中产阶层共同面临的挑战。 瑞信研究院（Cred
8、it Suisse Research Institute）基于财富标准，将中产阶层定义为拥有价值 5 万至 50 万美元（按购买力平价计算）财富的人群6。2015 年，中产阶层占巴西人口的 8.1%，俄罗斯人口的4.1%，印度人口的 3%，中国人口的 10.7%;而发达国家的中产比例显著较高，美国的中产占 37.7%，法国的中产占 49.2%。由于各国经济发展特点以及金融和房地产市场情况的不同，这种定义容易高估或者低估中产阶层的比例;但是使用多年连续数据，却能够动态地比较各国中产阶层的发展趋势。2000?2007 年，金砖各国的中产阶层规模均有所增加，中国的涨幅最为显著;2007?2008 年
9、全球金融危机带来了金砖国家中产阶层的骤减，之后到 2015 年，除了俄罗斯外，金砖各国的中产阶层又呈增长趋势。俄罗斯学者 Julien Vercueil 认为，这种趋势一定程度验证了“分歧假设”金融危机之后，由于金砖各国的经济增长模式发生改变，因此宏观经济发展走上了不同的道路。 就中产阶层的发展路径而言，俄罗斯和中国两个（前）社会主义国家区别于巴西和印度7。共产主义时期，中产阶层在中俄两国的发展都曾受到限制;转型期间，俄罗斯的中产阶层在剧变中发展，部分来自原来的官僚阶层，而中国的中产阶层在相对缓慢的社会转型中发展，其成长伴随着官僚阶层的延续;转型期之后，中国5的中产阶层在有特色的政治体制中发展
10、，俄罗斯的中产阶层则继续快速成长。 南非中产阶层发展过程中最大的障碍是收入不平等和种族分化8。1996?2006 年间，南非的收入差距整体有所上升，基尼系数从 0.60 增加到 0.64。其中，黑人族裔的收入不平等最为显著，基尼系数从 0.53 增长至 0.64;有色族裔的基尼系数从 0.48 增长至 0.56，印度族裔的基尼系数从 0.47 增长至 0.50;在这个后种族隔离时代，基尼系数唯一下降的是白人族裔，从 0.45 下降至 0.44。 南非国家统计局使用一套生活水平的指标来定义中产阶层，包括居住在正式的住房、屋内有水龙头、屋内有冲水式厕所、主要烹饪能源为电或者天然气、有固定电话或者家
11、庭成员之一拥有移动电话。依据这个定义，中产阶层家庭在南非所占比例从 1998?2000 年的 23%缓慢增长至2004?2006 年的 26%。1998?2006 年间，85%的白人族裔家庭和 75%的印度族裔家庭能够达到中产阶层的生活水平，但是有色族裔家庭能达到中产生活水平的比例显著较低，1998?2000 年占 41%、2004?2006 年增长至 48%。南非的城乡分化比较严重，农村几乎没有能够达到中产生活水平的家庭。二、金砖国家中产阶层的困境 金砖国家的中产阶层仍处于成长时期，面临着一些相似的问题。本文将从社会流动、物质生活、社会保障以及阶层认同四个方面，重点讨论金砖国家中产阶层的困境
12、并分析影响因素。 1.“成长的烦恼”：向上流动的局限性 6技能提升和政治参与是中产阶层实现向上社会流动的两个重要途径，前者借助知识提高自身在劳动力体系中的竞争力，后者借助权力提高自身在政治体系中的地位和影响力。但是就目前的状况看，金砖国家中产阶层在这两方面的表现并不理想，一定程度制约了向上流动的机会。 当今知识经济和创新经济的背景下，生产者的知识、技能和创新能力是影响一国经济竞争力和产业升级的重要因素;生产者个人在职业生涯中参与技能培训或者继续教育，也是增加收入、实现职业晋升的重要途径。但是，在金砖国家的中产阶层中，低层次白领职业（从事常规脑力或半体力劳动）的构成比例较高，参加技能培训的比例也
13、显著低于发达国家的水平。根据李春玲9的测算，中国的中产阶层中所占比例最高的是办事人员群体，接近四成，他们是低层次白领从业者;其次是专业人员和小业主，分别占 27.1%和 18.4%;两个高层次白领群体企业主和管理人员，在中产阶层中的比例最低，分别为 4.4%和 10.4%。低层次白领的核心部分是接受过中高等教育、从事简单脑力或半体力劳动的年轻人，他们工作的福利待遇较低、稳定性也较差，在他们身上集中体现了向上流动的欲望与自身资源的局限、对中产生活方式的向往与经济文化资本的不足之间的矛盾。 “买不起房”是金砖国家很多中产阶层成员的普遍问题 在欧洲发达国家，大约 50%的人口参加过职业技能提升方面的
14、培训;但是金砖国家的中产阶层参加此类培训的比例远低于发达国家的水平10。根据 2012 年的俄罗斯纵贯监测调查（RLMS-HSE） ，在过去 12 个月中，经理人员接受过正式培训的占 11.7%，专业人士接受过正式培训的占714.4%，半专业人士接受过正式培训的占 9.7%，办事人员接受过正式培训的仅占 6.2%。 来自中产家庭的大学生更可能成为未来的中产阶层，他们的政治参与倾向很大程度上显示了年轻中产阶层政治参与的积极性。一项针对巴西和中国大学生的调查显示11，大多数来自中产家庭的学生认为他们政治参与的机会很小。无论来自中高阶层家庭还是中低阶层家庭，中国学生持此观点的比例都高于巴西的学生。来
15、自中低阶层家庭的中国学生和巴西学生认同政治参与机会小的比例分别为 88%和 58%，而来自中高阶层家庭的两国学生认同此观点的比例分别为 84.7%和 53.1%。相比之下，来自中低阶层家庭的学生的这种无力感更强。研究建议，应当接纳更多的中低阶层出身的子女进入政治体系、加强他们的政治参与，从而提高他们向上流动的机会以及避免未来可能的社会冲突。 中产阶层对制度化的政治选举参与度不高，但是对于关系自身利益的非制度化选举参与度相对较高。根据 2010 年中国综合社会调查数据（CGSS）12，专业人士对于正规的、制度化的政治选举的参与度不高，32.19%的专业人士参与过居委会选举，但是对业主委员会选举的
16、参与度较高，38.93%的专业人士参加过这种选举。很多案例证明，中产阶层通过业主委员会的选举和运作，有效地维护了自身权益、增强了自身的影响力。中产阶层视野广阔、思维理性，在职业、教育等方面拥有资源和条件，应当借助这些优势、努力突破制度的局限，加强政治参与，为社会中坚群体的成长和社会发展发挥积极作用。 2.“尴尬的有钱人”：资本单一化的困境 8发达国家中产阶层的界定往往比较清晰，主要原因是经济资本和文化资本多重指标之间的一致性。简单来讲，一个人如果是大学教授，那么他的收入水平、社会地位、生活质量都会比较高。但是，在处于转型期经济快速增长的金砖国家，很多中产阶层成员拥有的资本形式往往比较单一，要么
17、经济资本较高而文化资本较低，比如所谓“暴发户” ，要么文化资本较高而经济资本较低，比如很多刚毕业的博士和青年教师买不起房、结不起婚。当然，随着工作经验和财富的积累，这种单一的资本会不断丰富， “暴发户”会努力提高文化品位而“青椒” （青年教师）也会通过各种途径买房买车，这是转型国家中产阶层的另外一个特征资本积累的渐进过程。资本分布的单一化和资本积累的渐进过程不仅带来中产阶层的诸多焦虑，也影响着中产阶层的认同。相对于中低阶层，他们的确职业地位和收入较高，常常被认为是“有钱人” ，但具体到日常生活，他们面临一个尴尬的问题：我真的是有钱人吗？ 资本单一化对于大多数中产阶层来讲，更多的是经济资本较低的
18、问题。如果将中产阶层典型化，那么处于社会结构的中间、生活比较优越但并非社会精英的那部分群体即为最普通的中产阶层，类似中等收入群体的概念。依据此定义，2013 年，我国城镇中等收入群体的收入区间大约在家庭人均年收入 29000 元至 100000 元。无论从人口比重还是从收入所占份额来讲，中等收入群体都比较弱势。由中国社会科学院社会学研究所主持的中国社会状况综合调查显示 ，132006?2013 年中等收入群体所占收入份额（该群体收入总和/总体收入总和）呈下降的趋势，从 2006 年的48%、2008 年的 46%，2011 年的 43%降至 2013 年的 42%，而高收入者所占9收入份额呈现
19、上升趋势，从 2006 年的 18%、2008 年的 19%增长至 2011 年和 2013 年的 20%。在高收入家庭中，高回报的收入来源明显较丰富，经营利润分红占家庭收入比例最高，为 61%，此外，金融投资收入占 3%，出租房屋和土地收入占 2%，而工资收入只占家庭收入的 31%。但是中等收入家庭中金融投资和出租房屋土地的收入所占比例不足 3%，工资收入比例达 67%。然而，我国的劳动报酬总额占 GDP 的比重增长缓慢，该比重低于大多数发达国家，强化了中等收入家庭与高收入家庭之间的收入差距。因此，收入来源主要是劳动所得、缺乏多样化的收入渠道是中等收入家庭收入较低、增长幅度较小的主要原因之一
20、。 俄罗斯中等收入群体受到经济资本的局限，物质生活水平也并不如意。根据 2015 年俄罗斯纵贯监测调查（RLMS-HSE） 14，中等收入群体的月平均收入为 27291 卢布，比低收入群体高 9000 多卢布，但是远远低于高收入群体的 81520 卢布。中等收入家庭的人均居住面积为 29 平米，而高收入家庭的人均居住面积为 32 平米。从恩格尔系数来看，中等收入的富裕程度远低于高收入家庭;中等收入家庭的食品支出占总支出的41%，与低收入家庭和贫困家庭非常接近，大大高出高收入家庭仅 30%的食品支出比例。但是，高收入家庭的食品支出为每月 7442 卢布，高于中等收入家庭的每月 5804 卢布。而
21、中等收入与高收入家庭在物质生活方面的更显著差异则在于储蓄和电子产品及耐用品支出，前者反映了家庭的富裕程度和抗风险能力，后者反映了生活质量。如图 2 所示，中等收入家庭的平均储蓄大约在每月 4000 多卢布，但是高收入家庭的平均储蓄为10每月 13427 卢布;中等收入家庭的电子产品和其他耐用品支出略高于低收入家庭和贫困家庭，而高收入家庭的该支出显著较高，平均每月 8110 卢布。 “买不起房”是金砖国家很多中产阶层成员的普遍问题。巴西联邦政府于 2009 年开始实施一个名为“我的房子我的生活”的项目，旨在解决住房短缺和环境可持续发展问题，针对的主要人群之一就是新中产阶层。对于新中产阶层中的富裕
22、群体，他们可以选择距离市中心较近的住宅区，从而减少了通勤时间;但是对于新中产的下层群体，他们只能居住在郊区，通勤时间很长，由于工作和商业区离住处较远，不得不频繁使用私家车，造成了空气污染、交通堵塞等问题，影响了这部分新中产的生活质量和健康。 专业人士和经理人员是中产阶层中的两个精英群体，但是他们所拥有资本的分化也比较显著。根据 2010 年中国综合社会调查，70%的教育专业人士接受过高等教育，而只有 36%的企业经理人员接受过高等教育，但是专业人士比经理人员的收入低 37.2% 。15在中国社会，政治资本是超越经济资本和文化资本的另一个维度。企业主群体虽然在中产阶层中所占比例较小、受教育水平低于专业人士，但是经济资本较高，与地方政府保持紧密联系，可以部分地影响政策制定 。16企业主群体由于其与社会精英和权贵的某种微妙的联系，又似乎远离普通中产阶层的意识形态，但是超越中产、未及精英，与政治紧密联系、影响力却有限，未尝不是一部分企业主群体的困境。 经济资本较低、向上流动的机会较少，不仅制约很多中产阶层、尤
