1、1拍卖市场异质性农户交易集聚过程分析、模拟及启示摘要： 基于知识创新与扩散模型，结合斗南花卉拍卖市场实践背景，以农户异质性认知为切入点构建交易集聚模型，并利用数值模拟分析拍卖市场在农户集聚及资源配置中的决定性作用。研究表明：拍卖市场农户交易集聚是以异质性认知为基础的内生集聚过程，培养农户异质性认知从而克服农户盲目趋同行为有助于市场培育及市场作用发挥；注重农产品多样化而不仅仅关注特定产品的市场规模，更有助于适应中国农户“小、散、弱”的现状及助推资源集聚；作为第三方主导的市场，市场培育初期利益相关者适当让渡价值，更有利于市场的发展壮大。 Abstract： On the basis of TP m
2、odel and the practice in auction market in Dounan， this paper does a theoretical analysis of auction agglomeration for peasant household through taking the heterogeneity cognition of peasant household as the breakthrough point， and use numerical simulation to analyze the decisive role of auction mar
3、ket on the agglomeration and the allocation of resources. The study shows that trading agglomeration for peasant household is the endogenous process based on heterogeneous cognition， and to cultivate this kind of cognition will help to overcome the blind behavior of peasant household， develop the ma
4、rket and make itself effect. 2Developing agricultural product diversification， not just the scale of specific product， is more adaptive to the “small， scattered， weak” situation of peasant household in China and helps resources agglomeration. And delivering the value appropriately is conducive to th
5、e market development from the stakeholders in the early period of the market which dominated by the third party. 关键词： 拍卖市场；异质性；交易集聚；农户 Key words： auction market；heterogeneity；trading agglomeration；peasant household 中图分类号：F323；F326 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2016）01-0072-04 0 引言 十八届三中全会提出，要加快完善现代市场体系，建立公
6、平开放透明的市场规则，让市场在资源配置中起决定性作用。一般来说，市场通过价格机制、竞争机制、供求机制等机制发挥作用，促进要素资源的流动。而市场的导向作用使要素在流动的基础上发生集聚，这种集聚状态的持续会进一步吸引新的要素集聚。在农业领域，农民是知识、技术等要素资源的载体，要素集聚的核心是农户集聚。然而在现实中农户集聚往往受到了一定的阻力，这种阻力一方面来源于市场，另一方面来源于农户本身。市场存在的信息成本、运输成本等阻力使得营销商在市场中具有较大的权力1，在这种情况下近似完全竞争的“小、散、弱”农民3在市场中往往是弱势群体2。同时，一定区域内的资源禀赋决定了农产品种植的同质性，农民自身的创新能
7、力较低，投资意识不强，缺乏引导，无法对冲市场销售风险。这两方面因素使得农民在市场交易中话语权微弱，不能保障自己的利益。所以如何更好地发挥市场作用，引导农户合理集聚并使之服务于提高农户自身效用，值得我们深入思考。 斗南花卉拍卖市场的建立与发展为探索和总结具有中国情境的农业产业发展模式提供了一个很好的范例。斗南镇属云南省昆明市管辖，具有中国最大的花卉拍卖交易市场和批发交易市场，每年鲜切花销量占全国 70%以上，出口亚洲、欧洲、美洲、大洋洲等 50 多个国家和地区。然而在过去，依赖于四季如春的气候资源，斗南与其他周边地区一样只是花卉的种植基地，农户分散经营、专业化程度低，市场阻力问题明显。为了解决这
8、一发展困境，1998 年政府开始在斗南建设全国最大的专业鲜花批发市场。2003 年受联合国资助，政府、企业和荷兰花卉拍卖市场等多方合作建成了中国最大的现代化花卉拍卖交易市场。在荷兰，拍卖市场是由花农自发入股建成的，而在斗南，这种外来引入的交易方式，是由第三方主导的。这就决定了这种模式从一开始就有其中国特殊性。经过十年的发展，拍卖交易平台已成为鲜切花交易的支柱平台。目前，斗南拍卖市场年销鲜切花近 10 亿枝，云南七成以上高质量的玫瑰等鲜切花在这里销售；围绕拍卖市场自发建立的农业合作组织近 400 个，联合的农户数达 6000 多户。不难看出，斗南拍卖市场已经具有一定规模，农户拍卖交易集聚已经形成
9、，斗南已经从花卉种植基地成功发展成花卉交易中心。那么在这一发展过程中，拍卖市场是如何发挥作用促进“农户”4这一劳动要素流动的？农户集聚又将为农户自身及市场发展带来哪些益处？本文试图基于斗南花卉拍卖市场的成功实践，剖析拍卖市场对农户集聚的影响机理，分析其在农户集聚及资源配置中的决定性作用，从而为探索具有中国情境的农业产业发展模式提供有力支撑。 从现有文献来看，学者们已经发现农户认知会对其行为产生影响。汤谨铭和朱俊峰指出农户认知通过决策意愿影响着农户决策行为，农户决策行为决定着农村经济发展的速度方向和经济结构3。农户总是根据自己当时的知识和经验做出行为是否改变及如何改变的决策，并且不断从行为的结果
10、中得到反馈，从而使原有的认知和经验发生改变，又进一步促使行为的改变4-5。然而鲜有文献从农户认知的异质性角度进行分析。关于拍卖市场的优势，现有文献多是从价格发现、资源配置和信息共享等方面进行论述。拍卖市场使交易价格在购买商多次博弈中变得客观、权威，能较快发现真实价格，改变市场竞争结构6-7，提高农民市场地位8-9。拍卖市场的物流、服务体系满足对时间敏感产品的保鲜需求，减少流通损耗，实现交易系统效用最大化10-11。正是这些区别于传统市场的机制，有效打破了供应商和购买商之间的阻力，促进各种要素不断流动和集聚12-13。而在研究集聚方面，以新经济地理学为代表多是以市场规模为重点来分析问题。市场规模
11、可以衡量市场的需求能力14，促进产业集聚15、技术创新16，为经济的内生增长提供重要的动力17。根据新经济地理学观点，地区的经济差距与区域的市场规模具有密切关系，市场规模的差异通过市场接近效应和价格指数效应形成的循环累积因果机制对要素不断产生作用、不断强化，最终形成“核心边缘”5结构1。可见在内生增长的模式中，市场规模对市场参与者形成集聚具有重要作用。当前对于集聚的研究多是从宏观角度分析问题，很少有从微观角度去研究个体集聚决策。而本文的研究正是要分析农户个体决策的动因，即在市场作用下农户决定参与拍卖市场交易并最终形成拍卖交易集聚的原因。在这一方面，Berliant 和 Fujita 的知识创新
12、与扩散模型（TP 模型）18-19以知识分子具有的异质性知识为逻辑起点，研究内生的知识扩散对工业集聚的影响，这对本文所要研究的农户异质性认知扩散，内生促进其向拍卖市场集聚具有一定的借鉴性。 1 模型建立 TP 模型是从知识创新与扩散的角度出发，阐明了由于知识创新效率的不同而产生知识分子的内生区际移民，这种移民进一步影响工业产品的数量和企业行为，最终改变企业的空间分布形式1。本文基于这一模型，将原模型中的“知识”理解为农户对农产品的异质性认知。结合斗南花卉拍卖市场的特点，以农户的异质性认知为切入点，将同一农户在不同市场交易（传统市场和拍卖市场）的效用差异纳入分析框架，构建交易集聚模型来分析农户从
13、传统市场转向拍卖市场集聚的行为机理。 1.1 模型基本假设 在现实中，拍卖市场和传统市场都是农户进行花卉交易的平台，其可以选择任意一种进行交易。同时，现代运输的发展使得花卉的种植地点和交易地点可以发生分离，这为空间上远离拍卖市场的农户在拍卖市场进行交易提供了可能。基于上述事实，为了便于分析，我们做出如下假设： 假设 1：农户的交易平台分为两种：拍卖市场和传统市场。从地域上6来看，拍卖市场交易为主区域为 A 区，传统市场交易为主的区域统称 B区。两个区域均含两种交易方式，区别是交易方式占比不同，A 区进行拍卖市场交易的农户比重大于进行传统市场交易的农户比重。假设 2：农户在两个市场可以进行交易平
14、台的有成本转换。这种成本主要是指由于土地种植的不可转移性所引起的花卉运输成本。这意味着农户自身的空间位置是不发生变化的，但是交易地点却是可以变化的。假设 3：将传统市场划分为若干子市场，每个子市场不交叉的地域。假设 4：每个农户只提供一个品种的花，只选择一种方式参加交易。 1.2 农户异质性认知对花卉种类的影响 本文认为参与拍卖市场的农户具有的认知是异质性的，即每个人所掌握的关于农产品市场的知识是因人而异，可以相互补充的。这种异质性认知是农户自发结合进行联合的基础。正是因为彼此的认知不同，联合的农户才会进行创新（这种创新包含技术上的创新，也包含组织上的创新） 。这种创新打破了传统市场交易中一直
15、存在的市场阻力。在这里，创新体现为花卉种类的增加。 因为本文是依据农户在不同市场的效用差异来判断农户的集聚倾向，所以首先要对农户效用进行说明。根据 TP 模型思想，单个农户 j?A 即期效用可以表示为： 公式（19）就是在参与拍卖市场的农户空间分布均匀时，表示各因素对农户集聚程度影响的理论公式。上述模型解释了农户进行交易平台选择的机理，即其表明了拍卖市场的规模、农户在拍卖市场所获得的收益份额、花卉的多样性、花卉运输成本、农户接受强度等因素引起了农户参与市场交易的效用变化，农户依据自身获得的效用大小而进行市场7选择。 3 数值模拟 根据公式（19）进行数值模拟，分析在参与拍卖市场的农户空间分布均
16、匀时，农户在拍卖市场所获得的收益份额、花卉的多样性、花卉运输成本、拍卖市场规模与拍卖交易集聚之间的关系。其中，？酌、？茁、？浊取定值，sn 连续变化，？滋、？滓、？子根据第 2 部分的论证，在各自的值域内取值，进行数值模拟的结果如图 1、2 和 3 所示。 本文用？驻 V 代替公式（18）中的等式左边，？驻 V 表示农户形成拍卖交易集聚的程度，该值越大表示集聚的程度越强。从图 1 中可以看出，拍卖市场规模的扩大、花卉产品多样性与拍卖交易集聚程度正相关，即拍卖市场规模的扩大、花卉产品多样性有利于促进农户向拍卖市场集聚。结合模型来看，农户异质性认知将会促进花卉多样性的增加，进而吸引更多具有多样性偏
17、好的购买者，拍卖市场买方规模得以扩大，这样会进一步吸引卖方的集聚，并通过循环累积作用形成良性循环。 由于图 3 中的花卉运输成本？子与交易转换成本？准存在关系？准=？子 1-？滓，所以图 3 中表示的成本与转换成本是反向关系。图 2 和 3表明当拍卖市场规模较小时，农户拍卖收益占比与拍卖交易集聚程度负相关，转换成本与拍卖交易集聚程度正相关；当拍卖市场规模较大时，农户拍卖收益占比与拍卖交易集聚程度正相关，转换成本与拍卖交易集聚程度负相关。即在拍卖市场发展初期农户适当减少收益将有助于拍卖市场的发展壮大，有助于农户向拍卖市场集聚。这意味着在拍卖市场发展初期，市场规模还比较小， “效益”不应是所关注的
18、最核心问题，农户8适当减少自己的收益、进行价值让渡可以吸引买方，在农产品多为买方市场的情况下，这将有利于购买者向拍卖市场集聚，从而扩大拍卖市场规模，吸引“农户”这一劳动要素集聚；在拍卖市场具有一定的规模之后，则可以考虑减小让渡，提高农户收益。 4 研究结论与启示 本文基于 TP 模型理论，结合斗南花卉拍卖市场实践背景，对拍卖市场农户交易集聚过程进行剖析并在此基础上进行数值模拟，结果表明该过程是以异质性认知为基础的内生集聚过程，培养农户异质性认知、注重农产品多元化发展、在初期价值让渡于买方将有助于市场的发展壮大。鉴于此，本文得出以下启示： 农户的异质性认知有助于克服农户行为的盲目趋同性，应该对农
19、户异质性认知进行培养与引导。拍卖市场提供了一种培养与引导途径，通过市场信息的释放使农户及时了解市场需求，农户通过对市场的异质性认知选择共同合作而形成卖方集聚，这一集聚将促进拍卖市场的发展，市场的发展又将进一步促进市场作用的发挥。 注重农产品种类多样化发展，以更好地满足购买者多样化偏好、促进买方集聚的形成。农户拍卖交易集聚不仅是“农户”这一劳动要素的集聚，也是以其为载体的知识、技术等要素的集聚。产品多样性的实现正是基于要素的集聚融合创新，所以对产品多样性的要求也是对农户集聚、合作的要求。过去农业传统市场的发展往往以“规模化”为主以期获得规模效益，而忽视“多样化”发展。而如今农产品市场多是买方市场
20、，购买者所具有的多样化偏好在传统市场的交易模式中越来越难以9满足，农产品多样化发展将有助于解决这一问题并更适应中国农户“小、散、弱”的现状。 在第三方主导的市场发展初期，利益相关者不应过分关注效益，应该对买方进行价值让渡，以保障长远发展。斗南花卉拍卖市场是基于中国国情和荷兰花卉拍卖市场的经验，由政府作为第三方主导的农产品市场。不同于荷兰花农自发组织形成的市场，斗南花卉拍卖市场的成立涉及到政府、农户、购买者三方利益博弈。综合考虑三方的利益关系，在农产品市场多为买方市场的情况下，价值让渡可以有两种方式：一种是考虑到农户市场交易中存在着传统市场的替代竞争，所以应由政府作为第三方主导的农产品市场采取减
21、少佣金等费用的形式将价值让渡于买方；另一种则考虑到由于上述市场可以借助其市场作用加速农产品供求匹配、降低供求不确定性，提升农户在市场交易中的地位，使农户获得长远利益，所以应由农户适当让渡价值，以保障市场发展。 注释： ？酌表示农户的效用贴现率为 4.25%，此数据参考一年期定期存款利率；？茁=1 数据参考 Berliant M， Fujita M.” Dynamics of knowledge creation and transfer： The two person case”，2009；？浊表示农户对交易方式的接受强度，此处取均值 0.5。 参考文献： 1安虎森，等.新经济地理学原理M.北
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