1、 剑桥大学 生物医学 科研管理探讨 陈琦 黎润红 基金项目：国家留学基金（ CSC NO.201406015022）；国家社科基金项目“青蒿素研发中的管理模式与科研评价研究”（ 12BGL114） 作者单位： 100191 北京，北京大学医学人文研究院 通信作者：黎润红， Email: 【 摘要 】 中国科学家因在特殊年代研发的青蒿素而获得诺贝尔奖，引发了对我国新时代 生物医学 科研管理 策略 的探讨。 科学研究已进入大科学时代， 对 传统的科研管理模式提出了挑战 。剑桥大学的 生物医学 成果显著， 其科研管理体系较为完善，本文在介绍其 科研管理经验的基础上，结合我国现状 提出了相关建议。 【
2、关键词】 剑桥大学； 生物医学； 科研管理 Management of Biomedical Research at the University of Cambridge: Implications for China CHEN Qi, LI Runhong. Peking University Institute for Medical Humanities, Beijing 100191, P.R.China Corresponding author: Li Runhong, Email: 【 Abstract】 In China, the winning of the Nobel P
3、rize in Physiology or Medicine by the Chinese scientist TU Youyou for artemisinin that was discovered during the 1970s triggered a discussion about developing a biomedical research management strategy in the new era. Traditional management has faced many challenges in the era of Big Science. The Uni
4、versity of Cambridge has attained remarkable achievements in biomedical research and has an effective management system. By referencing observations from Cambridge, and considering the research climate in China, this article proposes strategies for advancing research management in Chinese universiti
5、es. 【 Key Words】 University of Cambridge; Biomedicine; Research Management 良好的科研管理 要根据新时期的科研特点进行调整， 促进优秀科研成果的涌现 。 国务院办公厅关于优化学术环境的指导意见指出，要 “ 着力构建符合学术发展规律的科研管理 ” 。1在科学史上， 早期的自然科学研究主要是个人业余爱好， 可凭借个人能力独立 进行 。 19世纪始，科学研究呈 现出职业化和结构化的特征。 20 世纪以来，学科既高度分化又相互渗透 ，科研活动 日趋全球化， 进入了大科学时代 。 大科学是相对小科学而言，指科研难度大，即高度分化又
6、高度综合的 大规模科研活动 2。 虽然小科学研究仍 将 广泛存在，但大科学研究的趋势已很明显。现代生物医学研究 也 已突破学科界限，朝着整体化、综合化、多元化方向发展。 3人类基因组计划的完成，标志着生物医学研究由 “ 小科学时代 ” 迈入 “ 大科学时代 ” 。 大科学时代对 传统的科研管理模式提出了挑战 。 2015 年，屠呦呦因青蒿素研究荣获诺贝尔生理学或医学奖，青蒿 素的研发是中国科学界 集体大协作的结果 ， 这其中离不开特殊年代科研管理体系的支持 。 在全球化时代，我们除了总结 本土 经验外， 也要放眼世界 寻求先进的管理策略。 英国剑桥大学 （简称剑桥） 在 生物 医学科研 领域
7、取得了令人瞩目的成就，其 管理 经验值得学习。 1 剑桥大学的 科研 概况 剑桥曾经产生过一批极具影响力的科学家 、 思想家 或医学 家 ，如培根、牛顿、达尔文 ，以及 提出了 血液循环 的 哈维 等等。 20 世纪以 来 ，获诺贝尔奖 （简称诺奖） 数量 成为衡量大学学术声誉的重要指标 之一 。 截止到 2016 年， 剑桥 共 产生过 95 位诺奖 得 主 ， 其中 生理学或医学奖 26 位 ， 是造就诺奖 得主 最多的大学 。 4首位 获得诺贝尔医学奖提名的 华裔 学者伍连德 亦 毕业于 该校 。 在人类基因组计划中，中国承担了其中 1%的测序工作，剑桥的桑格研究所（ Sanger In
8、stitute）则承担了近 1/3，为承担任务最多的单个机构。 在 大科学 时代，剑桥仍能取得如此多的科学成就，除了拥有优秀人才和 悠久 的学术传统外， 其 科研 管理 策略 也至关重要。 2 剑桥大学的生物医学科研管理 2.1 促进跨学科交流合作 一个相互合作的科学家群体可以扬长避短 ， 造成智力的 “ 叠加 ” 或 “ 重组 ” ，产生相互促进成长的作用力，形成 “ 科学家智力集团效应 ” 。 5 为了充分发挥协作优势，剑桥采取了多种措施以促进交流合作，使跨学科合作常态化。比如科 研策略办公室创建了战略研究创意网络（ Strategic Research Initiatives and N
9、etworks）。 6其主要目的是整合剑桥现有研究力量，优化科技资源配置，应对大规模的多学科研究挑战；提高对国内国际研究、政策及经费配置的影响力；加强内部跨学科研究合作；为大型经费申请、招聘及国际研究合作提供平台。 7与生物医学相关的包括 跨学科跨地域的 大数据研究、癌症合作研究、心血管疾病研究、传染病研究、神经科学研究等。 7剑桥网络（ Cambridge Network）有限公司，给学术及商业精英提供各种交流机会，既有轻松的早餐会，又有工作坊、讲座等，在思想碰撞的同时建立合作伙伴关系。 8 剑桥极力创造自由交流的环境和氛围，在图书馆、学院系所、实验室、 医院 等工作学习场所都设有休息区。这
10、些区域往往成为轻松的非正式会议场所，可以享用茶水点心，浏览各类信息，畅谈交流，很多研究思想就是这样激发出来的 。 2.2 完善的科研服务支持系统 研究项目从申请到开展，是一个复杂的系统工程，很多环节会耗散科研人员有限的精力。剑桥设有专门部门和平台提供专业支持。比如研究运筹办公室（ Research Operations Office）帮助了解项目及合同的程序和要求，从经费计算、项目申请流程、利益冲 突到风险评估等方面提供咨询指导。 9科研信息网络提供科研各阶段工具和资源， 帮助 寻找潜在的合作者、资助 等 。 10科研一旦开展，就会产生大量数据 。剑桥 科研数据管理网络提供数据管理 方面的支持
11、 ， 从数据创建到维护 、 分享，甚至细到文件夹命名 ， 都有详细指导 ， 同时 搭建了 数据、软件等信息分享平台。 11其他部门 诸如 社会科学研究方法中心、图书馆、人事部门、项目发展部等 也会提供专业帮助， 开展科研培训、工作坊及 面对面 指导。全面细致的服务，节约了科研人员的时间 和 精力，提高了科研效率， 还 可帮助 年轻学者 快速入门，促进人才培养和梯队建设。 2.3 多渠道的科研经费来源 良好的科研条件是取得科学成果的重要 前提 ，无论是人才培养、学科建设、平台搭建，还是实验设备，都需要科研经费的支持。因而， 争取 充足的科研经费已成为现代大学 面 临 的重要任务。 剑桥的 生物医
12、学 科研经费 来自 多渠道，既有政府 部门资助，如医学研究理事会 (Medical Research Council， MRC)，也有 各类慈善机构、基金会 、 企业伙伴等 ，如惠康基金会 (Wellcome Trust)。剑桥专门设置了科研策略办公室（ Research Strategy Office），制定并执行战略方针，以帮助学校获得更多资助。 12还 建有科研基金数据库 ，提供关于各学科的 国内外基金资助信息 。 13在全球化背景下，重大资助 越来越关注 大科学研究 。 剑桥科研政策委员会（ Research Policy Committee）建立专项执行基金为项目 提供 前期 支持
13、， 以助其在 全球 竞争中脱颖而出 。14 2.4 独特的精英管理模式 有了充足的科研经费， 还 需 有效发挥科研人员的智力优势。 这方面， 剑桥 的 分子生物学实验室 （ Laboratory of Molecular Biology， LMB） 成绩卓越，堪称 精英管理 模式 的 经典 。 15 LMB 脱胎于 著名的物理研究机构 卡文迪许实验室。 1947 年， 该 实验室获得医学研究理事会 （ MRC） 的支持，成立了“分子生物学研究小组” 。 MRC 支持 扎扎实实做有 长期深远或重大意义的研究， 充分信任 研究人员 ，把帮助他们 完成研究作为首要职责 。研究人员 不受填写申请表 、
14、工作进度等烦琐文件的 干扰， 也不用担心论文发表， 可将全部精力集中于研究 。在开拓阶段， 除了微弱的增进医学发展的希望外， 小组 几乎拿不出任何东西来证明工作的价值 ， 但是 MRC 从不催促成果 。 161962 年， MRC 进一步 资助 建立了 分子生物学实验室 （ LMB） ，英国女王亲 往 揭牌 。同年，实验室有 4 人获诺奖，其中 沃森（ J. Watson）和克里克（ F. Crick）因提出 DNA 双螺旋结构模型同获医学奖，佩鲁茨 (M. Perutz)和肯德鲁（ J. Kendrew）因确定血红蛋白和肌球蛋白的分子结构同获化学奖。这也奠定了 LMB 在科学领域的国际声望。
15、 LMB 创始人佩鲁茨认为实验室的 成就要归功于 MRC 的开明政策。 佩鲁茨、 克里克、肯德鲁及两度获得诺贝尔化学奖的 桑格 （ F. Sanger） 组成了实验室管理委员会。 委员会从不直接干预实验室 工作， 而是确保研究人员去完成 研究，并 努力吸引有天分的年轻 人加入。委员会 很少 召开会议 ，仅当有重大决定时 才召开。这一管理机制运行平稳，从而使委员们也有时间专心从事自己的研究。 16截止到 2015 年， LMB 共有 14 位研究人员 获过诺奖 ， 进修人员后来 也有 11 位 获诺奖 ， LMB 也因此被称为“诺贝尔奖工厂”。 17 2.5 良好的 科研成果转化服务 “剑桥现象
16、” 剑桥允许教员 业余 兼职 研究，将 科研 成果向应用开发转移，实现产业化。 依托 大学的科研 实力，剑桥及周边 地区 形成了欧洲最有影响力的高新技术产业集群， 产生了 产学研高度结合、科研成果高效转化的“剑桥现象”（ the Cambridge Phenomenon） 18。 为促进科研成果转化，剑桥建立了一套行之有效的体系，包括利益分配机制、创业教育、创业服务 及 与产业界互动机制等，降低了成果转化的“ 门槛” 和 风险。设立了推进科研成果转化的机构，如剑桥企业有限公司（ Cambridge Enterprise Limited）在技术授权和科技创业方面提供服务。 19知识转移促进网络（
17、 Knowledge Transfer Facilitators） 促进 与潜在企业伙伴 的 交流 及 沟通。 20这些服务培育了剑桥良好的创新创业氛围， 激励了 科研 人员对应用性研究的热情， 从各 院系衍生出 了 许多高技术公司 。 21 在教研领域 ， 剑桥同产业界也保持着广泛联系， 如 联合 授课 、 培养学生 、 咨询服务， 学生实习兼职 ， 设立产业资助的科研岗位 等 。 22 在生物医学园区 还有 帮助进行转化医学研究的专门机构 。如 剑桥大学医学联盟 下 设 转化研究办公室 ， 帮助 将 生物医学 研究 成果 转化为可实际应用的健康技术，如新疗法、仪器、诊断方法等。 23剑桥大
18、学医院国家医疗服务基金信托 （ Cambridge University Hospitals NHS Foundation Trust）负责审查涉及 人体 的生物医学研究， 并 给予 全面的 专业 支持。 24非营利组织东部医疗企业有限公司（ Health Enterprise East Limited） 提供 知识产权服务 ， 对于那些 有益于改善健康或节省开支 的 创新， 即使 缺乏 商业价值 ， 也会被评估并 推广 。 25 2.6 临床与科研 在英国， 大部分临床医生 无需 进行 科研工作 。 根据与科研的关系 ， 医生 可 分为三类。第一类是提供基础医疗服务的全科医生，是医生的主体，
19、无需做科研。第二类是国民保健服务（ National Health Service， NHS）医院的医生，主要工作是临床但保持科研兴趣 ， 也称 研究活跃型医生（ research-active doctors）。第三类是少 数临床科研型医生（ clinical research physicians），主要工作是科研。全英医学总会（ General Medical Council， GMC）规定所有医生每 5 年都要接受医学评估进行再认证 ， 不通过会丧失行医资格。 2627评估主要强调临床 水平 和与同事、患者之间的关系 。 对科研医生 ， GMC 从法律法规、伦理等方面制定 了 规范，
20、如有 违背 也将危及行医资格。 28由于没有论文压力，加之科研造假惩罚严重， 一定程度上阻止了 低水平论文或论文造假 现象的发生 。 尽管从事科研的 医生 比例不大 ，但 剑桥仍然在 临床医学研究 领域 处于 世界 领先地位。 在剑桥生物医学园区， 已 形成生物医学集群。剑桥医学研究所 、 阿登布鲁克临床研究中心 、 英国癌症研究所 、 剑桥大学医学联盟 、 生物制药公司全球研发中心 、 英国精准医 疗弹射中心（ Precision Medicine Catapult）网络项目总部 等 纷纷 在园区建立 。 2930 29在 物理空间拓展的同时，各机构间的合作也在延伸。 英国 定期 会 系 统
21、评估 全国高 校 科研水平 科研卓越框架（ Research Excellence Framework）， 从科研产出、影响力 及学术环境等方面衡量大学的科研实力，并以此作为下拨经费的重要依据。评估结果分 4 个等级，最高等级（四星级）代表该研究达到了世界领先水平。在最近的 2014 年度评估中，剑桥 的 临床医学研究 有 58%达到 四星级 ， 高居首位 。 31这得益于 临床 医生、科学家、生物公司之间的 广泛 合作 。 3 对我国 生物 医 学科研 管理 的建议 相较于青蒿素 的 研发 年代 ，我国的生物医学科研条件已大为改善，科研水平也在逐步提升 ，如能有更完善的科研管理体系，将 有助
22、于科研的 更大发展。 面对全球 卫生 和大科学时代的挑战， 结合剑桥大学的 管理 经验 和 我国的实际情况 ，提出以下建议。 我国传统的科研管理体系往往很重视管理职能，却忽视了服务功能 ，而后者正是剑桥科研管理体系的核心特点 。 在大科学时代，生物医学科研是一个系统工程 ， 要想深入挖掘 科研人员的 潜力 ， 使其 专心研究， 离不开 完善 的支持体系 。因此，在科研管理中应 树立服务观念，为科研人员在研究各阶段提供 全面 专业的 服务支持。 在科研基金、学术工具、大数据管理方面，都需要搭建数据库平台，及时更新国内外信息，为研究提供方便。 在成果转化方面，由技术转化办公室、 转化医学研究中心
23、等机构提供技术评估、法律顾问、商业运作等多方面的专业支持， 充分实现技术价值。 我国 综合性大学拥有教学院系、科研中心、医学院和附属医院 ，与剑桥大学类似 。 如能很好地 整合这些研究力量 ，将能极大地促进生物医学研究。 这 一方面需要搭建 科研 合作平台，促进 多领域的跨学科合作 研究。 另一方面，需要 创造促进自由交流的环境， 营造鼓励分享、创新的 氛围。 剑桥 分子生物学实验室 的精英管 理模式比较特殊，研究人员得到充分信任，无需操心经费 和 论文，只管专心研究。这种模式不适用于短期考评，但是从长远来看可能取得引领世界的重大成果，可供有实力的研究机构 借鉴 。 临床与科研 有相互促进作用
24、， 剑桥经验显示生物医学研究成果的取得并不在于从事科研的医生数量， 关键是 整合学科优势 促进 临床与科研的 合作。 我国 医生职称评聘制度 主要以 课题、论文为导向，临床医生付出大量精力 应付 科研 ，虽然论文数量可观，但也 催生了学术造假 、论文 代写等 学术不端 现象 。 卫计委 、 人社部 在 2015 年 11 月出台了关于进一步改革完善基层卫生专业技术人员职 称评审工作的指导意见，指出对基层 医疗 人员 评审不再对 论文、科研要求做硬性规定 。 32这 打破 了 以往 单一的 以 科研 为导向的评价制度 ，是 遵循医疗规律和基层医疗工作实际的举措。接下来， 可以借鉴他国较成熟的做法
25、， 进一步 将 医生分为临床型和科研型 ， 根据 不同医疗机构 的 实际情况决定临床 与科研 的比重。 除了 基层医生 外， 临床型医生 考核也 以临床业务水平为主 ， 对 于 科研型医生 则 需 保证 其科研条件和 时间。 同时， 加强 临床与科研人员之间 的 联系 合作 ，促进转化医学的发展。 33 在我国重视科学发展的良好环境下， 完善 生物医学 科研管理策略，将有利于调动科研人员的积极性， 促进生物医学科研 在大科学时代 的发展 。 致谢 感谢 剑桥 医学院 滕忠照 及 Elizabeth Fistein老师对本文 的启发，感谢 中科院科技政策与管理科学研究所樊春良研究员 、 北大医学
26、人文研究院 张大庆 教授及口腔医学院科研处单艳华的指导。 参考文献 1 国务院办公厅 . 国 务院办公厅 关于优化 学术环境的 指导意见 EB/OL. 2016-01-13. http:/ 2 孙华 . 论大科学时代的大学科研图景 J. 高教探索 , 2010(1):19-23. 3 周来新 . 转化医学科研组织模式构建的研究 D. 第三军医大学 , 2012:45. 4 University of Cambridge. Nobel Prize WinnersEB/OL. 2016-10-08. http:/www.cam.ac.uk/research/research-at-cambridg
27、e/nobel-prize. 5 李国亭 , 秦健 , 刘科 . 略论大科学时代科学家的合作 J. 科学技术与辩证法 , 1998(03):47-49. 6 University of Cambridge. Cross-School ResearchEB/OL. 2015-12-11. http:/www.research-strategy.admin.cam.ac.uk/cross-school-research. 7 University of Cambridge. Strategic Research Initiatives and NetworksEB/OL. 2015-12-11.
28、http:/www.cam.ac.uk/research/research-at-cambridge/strategic-research-initiatives-networks. 8 Cambridge Network Limited. Cambridge Ideas Change the WorldEB/OL. 2015-12-11. http:/www.cambridgenetwork.co.uk/home/. 9 University of Cambridge. Welcome to the Research Operations OfficeEB/OL. 2015-12-11. h
29、ttp:/www.research-operations.admin.cam.ac.uk/. 10 University of Cambridge. Research InformationEB/OL. 2015-12-11. http:/www.research-information.admin.cam.ac.uk/. 11 University of Cambridge. Welcome to the University of Cambridge Research Data Management websiteEB/OL. 2015-12-11. http:/www.data.cam.
30、ac.uk/. 12 University of Cambridge. Welcome to the University of Cambridge Research Data Management websiteEB/OL. 2015-12-11. http:/www.data.cam.ac.uk/. 13 University of Cambridge. Research Professional Funding Opportunities DatabaseEB/OL. 2015-12-11. http:/www.research-operations.admin.cam.ac.uk/ma
31、jor-funders/research-professional-funding-opportunities-database. 14 University of Cambridge. Support for Large Bid PreparationEB/OL. 2015-12-11. http:/www.research-strategy.admin.cam.ac.uk/research-funding/support-large-bid-preparation. 15 饶毅 . 科学环境：一个诞生了 DNA模型和 12个诺贝尔奖的实验室 J. 科学对社会的影响 , 2003(2). 1
32、6 Max F. Perutz 著 , 刘道军译 . 医学研究理事会分子生物学实验室 J. 世界科学 , 2002(09):39-43. 17 Laboratory of Biology Molecular. LMB Nobel FactsEB/OL. (2016-01-01)2016-04-20. http:/www2.mrc-lmb.cam.ac.uk/achievements/lmb-nobel-prizes/nobel-facts/. 18 谷贤林 . 学术精神与诺贝尔奖 剑桥、哈佛的启示 J. 高等理科教育 , 2000(1):6-9. 19 范硕 , 李俊江 . 剑桥大学科技商业化
33、的经验及启示 J. 中国科技论坛 , 2011(6):157-160. 20 University of Cambridge. Research Strategy OfficeEB/OL. 2015-12-11. http:/www.research-strategy.admin.cam.ac.uk/. 21 高义峰 . “剑桥现象” 英国高等教育双向参与机制的 成功范式研究 D. 东北师范大学 教育学原理 , 2007:26. 22 英史育 . 剑桥大学转化科技成果的启示 J. 中国高等教育 , 2000(04):23-25. 23 University of Cambridge. Abou
34、t the OTREB/OL. 2015-12-09. http:/www.medschl.cam.ac.uk/research/office-for-translational-research-otr/about-the-office/. 24 Management of Contracts for Research ProjectsR. Cambridge， UK: Cambridge University Hospitals NHS Foundation Trust, 2014. 25 Intellectual property (IP) management policyR. Cam
35、bridge, UK: Cambridge University Hospitals NHS Foundation Trust, 2012. 26 General Medical Council. Supporting Information for Appraisal and RevalidationS. Manchester, UK: 2012. 27 General Medical Council. The Good Medical Practice Framework for Appraisal and RevalidationS. Manchester, UK: 2013. 28 G
36、eneral Medical Council. Good Practice in Research and Consent to ResearchS. Manchester, UK: General Medical Council, 2013. 29 A profile of Cambridge University HospitalsR. Cambridge， UK: Cambridge University Hospitals NHS Foundation Trust, 2011. 30 Statement of PurposeR. Cambridge, UK: Cambridge Uni
37、versity Hospitals NHS Foundation Trust, 2014. 31 Research Excellence Framework 2014： The ResultsR. Bristol， UK: Higher Education Funding Council for England, 2014. 32 卫计委 , 人社部 . 关于进一步改革完善基层卫生专业技术人员职称评审工作的指导意见EB/OL. (2015-11-25)2016/08/06. http:/ 33 夏青 , 郭超 , 沈如群 . 科研 管理促 进转化 医学的 发展 J. 中华医 学科研 管理杂 志 , 2011,24(1):2-4, 7.
