1、向阳峪镇 廉政风险防控机制 建设工作 制 度 汇 编 1 向阳峪镇廉政风险评估预警暂行办法 第一章 总 则 第一条 为切实加强廉政风险预警防范，提高预防腐败工 作能力和水平，根据中央建立健全教育、制度、监督并重的惩 治和预防腐败体系实施纲要、建立健全惩治和预防腐败体系 20082012 年工作规划及市、旗廉政风险预警防范的工作部 署，结合我镇实际，制定本暂行办法。 第二条 本暂行办法适用于镇直机关各单位。 第三条 廉政风险评估预警坚持“关口前移、预防为主” ， “依法依纪 、客观及 时” 的原则；坚持预 警监督与鼓励保护相结 合的原则。 第四条 廉政风险评估预警，是对工作部门、工作岗位和 工作
2、过程中可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分 析评估，确定风险等级，提出预防对策，实施分类管理。目的是 有效控制和化解廉政风险，预防腐败问题的发生。 2 第二章 重大决策廉政风险评估 第五条 本暂行办法所称重大决策，主要是指提交镇党政 联席会议研究的关于政治、经济、社会、文化建设和涉及人民群 众切身利益的重要决策、重大改革措施、政府投资项目、国有资 产处置、大额财政资金使用等决策，以及市、旗职能部门制发或 联合制发的即将在本辖区对行使公职权利产生重要影响的文件 决定等。重大决策在提交研究或制发之前，需进行廉政风险评 估。 第六条 根据党风廉政建设责任制“一岗双责” 要求，重 大决策廉政风
3、险评估实行“谁提交（谁承 办）、谁评估、谁负责” 的原则，重大决策的提交（承办）部门是廉政风险评估的责任主 体，负责组织所提交（承办）重大决策的廉政风险评估工作。 第七条 重大决策廉政风险评估坚持定性与定量相结合， 评估的重点范围和内容是： （一）出台的重大决策是否与党纪政纪条规和反腐倡廉制度 规定相抵触，是否符合有关程序； （二）是否会对党员干部廉洁从政意识、廉洁从政行为和作 风建设等产生不良影响及影响的程度； （三）是否会损害广大人民群众的利益及可能造成损害的 大小； 3 （四）是否会增加腐败问题和不正之风等不廉洁问题发生的 几率，有无有效的防范措施； （五）其他影响反腐倡廉建设的因素。
4、第八条 重大决策廉政风险评估的程序： （一）确定评估人员。成立廉政风险评估小组，成员由主要 领导、分管领导、纪检书记、站所负责人等构成，根据提交(承办)议 题内容，制定评估方案，明确分工和责任。 （二）广泛调查研究。采取召开座谈会、问卷调查、重点走 访、咨询考察等形式，对重大决策出台可能产生的廉政风险及 其对策进行广泛调研，形成全面、真实反映各方面情况的调研 报告。 （三）组织专家论证。在广泛调查研究基础上，组织有关行 业和领域的专家、纪检书记和管理对象等有关人员，采取论证 会或书面咨询等形式进行风险评估论证。 （四）形成评估报告。主要内容包括重大决策的基本情况， 调研论证情况（特别是各方面提
5、出的不同意见及说明），可能产 生廉政风险的环节，防范廉政风险对应措施，以及是否实施重 大决策的建议等。廉政风险评估报告须经评估部门领导班子集 体研究，主要负责人签字。 第九条 重大决策的提交（承办）部门，在向镇党组报送 重大决策议题时，应同时报送廉政风险评估报告；不报送廉政 4 风险评估报告的，镇党政办公室应退回提交（承办）部门补正后， 再安排上会研究。 第十条 党组会议研究重大决策时，应认真听取提交（承 办）部门的廉政风险评估情况汇报，对部门提出暂缓决策、不宜 决策的建议，如认为有必要，可责成有关部门进一步论证后再 决策。 第三章 部门和岗位廉政风险评估 第十一条 部门和岗位廉政风险主要分为
6、股室（镇直机关 各站所）廉政风险、岗位廉政风险两个类别，每个类别的廉政风 险分为三个等级，高级表示廉政风险较大，中级次之，低级较小。 第十二条 部门和岗位廉政风险等级的划分 : （一）股室（站所）廉政风险。高级廉政风险股室（站所），是 指掌握行政许可、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供 应等重要权力的股室（站所）；中级廉政风险股室，是指掌握部 分行政许可、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等 重要权力的股室（站所）；低级廉政风险股室，是指没有行政许 可及项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的股室 （镇直机关站所）。 5 （二）岗位廉政风险。高级廉政风险岗位，是指直接行使执
7、 纪执法、行政许可、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购 供应等重要权力的岗位；中级廉政风险岗位，是指直接行使部 分行政许可、项目审批及及人事管理、财务管理、物资采购供应 等重要权力的岗位；低级廉政风险岗位，是指基本没有行政许 可及项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的岗位。 第十三条 部门和岗位廉政风险等级的评定 : （一）股室（镇直机关站所）廉政风险等级的评定。各股室 （镇直机关站所）根据职责权力自报，经分管领导审核，提出意 见后，由镇党政联席会议研究确定，报旗纪委备案。 （二）岗位廉政风险等级的评定。各岗位工作人员根据岗位 职责进行自报，召开科股室会议分析研究，报部门负责人审核
8、 后，由镇党政联席会议研究确定。 评定出的廉政风险等级，应 在不同范围内进行公示，接受群众监督。 股室（镇直机关站所）和岗位廉政风险等级原则上一年一评 定。对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变 化的，应按规定程序重新评定风险等级，报区纪委审核备案。 第十四条 部门廉政风险的监督管理 ： （一）建立廉政风险自查报告制度。各股室、镇直机关单位 和岗位人员，每年的 2 月前，根据职责和年度工作计划开展查 找廉政风险活动，针对廉政风险因素，制定具体可行的预警方 6 案。高级风险股室和岗位每半年，中、低级风险科股室和岗位每 一年对预警方案落实情况进行一次自查，写出自查报告。高级 风险科股室
9、自查报告报旗纪委备案。 （二）建立廉政风险定期检查和形势分析制度。镇纪检室每 半年对高级风险科股室，每年对中、低级风险科室的廉政风险 预警防范工作进行一次检查，镇领导班子成员与被检查科股室 负责人进行专题谈话；在此基础上，每半年召开一次廉政风险 预警防控工作会议，通报有关情况，分析廉政风险形势。对问题 多发、廉政风险增大的科股室，下发廉政风险预警书，限期整改。 （三）建立高级风险信访举报初核制度。镇纪委对群众反映 高级廉政风险股室或岗位人员的信访举报进行初步审核。 （四）完善民主评议制度。镇纪委每半年组织对高级廉政风 险单位开展一次民主评议，每年对中、低级风险单位开展一次 民主评议，对列各类评
10、议结果后 3 位的股室，开展重点执法监 察和效能监察。 （五）完善内审工作制度。每年对高级廉政风险部门进行一 次内部审计，2 年内对中、低廉政风险部门内审一次，发现问题， 及时整改。 7 （六）完善交流轮岗制度。高级廉政风险股室负责人和高级 廉政风险岗位人员每五年轮岗一次。中、低级廉政风险股室负 责人也应定期进行交流。 （七）建立党政联席会议制度。研究旗委、旗政府部署工作 的重大事项要召开党政联席会议，形成会议纪要，报旗纪委备 案。 第四章 监督检查和责任追究 第十五条 不认真执行本暂行办法，不进行或不认真进行 廉政风险评估、落实廉政风险分类管理制度，造成严重后果的， 区分情况，追究股室负责人
11、和有关人员的责任。不按要求进行 重大决策廉政风险评估，或虽评估但仍建议进行决策造成重大 决策失误的，由决策的提交(承办)科股室负主要责任；评估后提 出了暂缓决策或不宜决策建议，有关会议未予采纳而造成重大 决策失误的，由作出重大决策的组织负直接责任。后果严重、构 成违纪的，依据中国共产党纪律处分条例、行政机关公务员 处分条例等有关规定，给予纪律处分；不适合继续担任领导职 务的，按干部管理权限进行组织处理；构成犯罪的，移交司法机 关依法追究刑事责任。 8 第十六条 对廉政风险评估预警工作的监督检查和责任追 究，由镇纪检组牵头负责，有关股室（镇直机关单位）予以配合。 第五章 附 则 第十七条 本暂行
12、办法由镇纪委办公室负责解释。 第十八条 本暂行办法自 2012 年 7 月 15 日起实行。 9 向阳峪镇廉政风险等级评估办法 为扎实开展廉政风险预警防控工作，加强对行政权力运行 的廉政风险评估和监控，进一步推进惩治和预防腐败体系建设， 特制定廉政风险等级评估办法，具体评估方法如下： 一、廉政风险等级评估对象 廉政风险等级评估对象是：我镇全部在编岗位和在职干部 职工和下属单位重要岗位人员。 二、廉政风险等级的划分 廉政风险划分为三级，高级（红色）表示廉政风险较大，中 级（橙色）次之，低级(黄色)较小，廉政风险级别，一年一评定。 三、廉政风险等级划分的原则 廉政风险划分的依据主要是结合政府工作的
13、特点，依据风 险发生可能性的大小、危害性的大小，干部职工在行使行政权 力时自由裁量权的大小，以及行政权力与资金关联程度的高低 来确定。 （一）高级（红色）风险：是指掌握较多行政许可、行政执法、 人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的领导和重点 岗位人员；在思想道德方面突出问题。 10 （二）中级（橙色）风险：是指掌握较少行政许可、行政执法、 人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的股室（镇直机 关单位）和人员（岗位）；在思想道德方面比较突出的问题。 （三）低级（黄色）风险：是指没有或基本不掌握人、财、物管 理权的，以内部管理为主的股室（镇下属单位）和人员（岗位）； 在思想道德方面基本
14、不存在问题。 四、廉政风险等级的评定程序 先由各股室（镇直机关单位）、各岗位在廉政风险预警防 控排查表中自行申报风险等级，再由镇廉政风险预警防控办 公室审核，最后报镇纪委审定。 11 向阳峪镇廉政和监管风险点设置细则 一、思想道德方面（中级） （1）政治思想理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政 治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质 下降。 （2）在行政管理工作中，有畏验证情绪，怕承担责任，怕得 罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作面。 （3）思想保守，理论水平低，不读书、不学习，不钻研业务， 缺乏开拓创新的勇气；没有树立“一盘棋 ”思想和大镇意识；不股 从领导，消极怠工
15、，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可 能导致工作出现偏差或失误。 （4）为违法当事人说情，干忧执法和办案，可能导致收授请 托人的好处等不廉洁问题。 （5）对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒 不报，错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。 （6）工作中，未按照廉政准则规定，不注重服务态度和言行 举止，引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害水务形 象。 （7）在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中，指使 或者工作人员违反法律、法规的规定，可能产生涂改、隐匿、伪 12 造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的行为，造成无法挽回的 损失。 （8）不认真履行“一岗 三责” ，
16、领导和监 督职责履行不到位， 造成本单位出现严重违法违纪问题。 二、制度机制方面（初级） （1）在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨， 缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善， 可能造成工作中出现偏差。 （2）对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落 实，不能充分发挥出应有的作用。 三、岗位职责方面 一类：行政许可（审批）类风险点（高级） 行政许可、行政审批类风险点是指各站所行政受理审查、 核准的工作人员在取水许可、水土保持方案审批等行政许可、 行政审批过程中，违反法律、法规和规章制度的，可能发生不廉 洁行为、行政不作为、监管不到位等后果。具体有以下几点： （
17、1）在使用审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，可 能义正辞严违规发证、违规出具文件，可能导致不符合审批条 件的给予审批，或者在形式审查过程中，违反法定程序，擅自增 加或者减少受理条件，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的 后果。 13 （2）在行使审查过程中，对重大质疑点，疏忽苏武故意隐瞒， 违规审批，行政乱作为，可能造成严重后果。 （3）在行使审查过程中因业务不熟，不能做到一次性告知， 给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向上级进 行投诉。 （4）在行使审查过程中，对符合许可条件的，不予办理，设 置重重障碍，行政不作为，可能导致申请人进行投诉。 （5）行政许可或审批手续办理不及时
18、，没有在水务系统政 务承诺规定的限定工作日内办结，可能导致申请人申诉或投诉。 二类：违法行为查处类风险点（高级） 违法行为查办类风险点是指各股室、水政监察大队执法办 案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和水利系统的廉洁 自律及其它规定，造成执法不公或不正确等，引起当事人的申 诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具 体有以下几点： （1）不按规定查处违法案件，造成人情案的发生，可能导致 不廉洁现象出现。 （2）在案件调查取证环节中，未按照程序规定依法取证，遗 漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消 或行政诉讼败诉。 14 （3）执法不廉洁，以权谋私。要执法过
19、程中，执法人员可能 会经不起诱惑，利用职权谋取私种或获取享乐，通过与执法对 象的权钱交易，为执法对象减轻处罚。可能出现执法不严、执法 不公等问题。造成失职渎职、在社会造成不良影响。 （4）违反办案程序、裁量权等规定，造成不能严格执行案件 处罚裁量权标准，擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、 轻责重罚，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，造成具体行 政行为不合法。 （5）违法实施罚款、责令停产停业、没收财物等行政处罚； 违反规定程序，违法对财产采取查封、扣押、冻结等行政强制措 施，可能给国家和人民造成严重的经济损失，影响社会稳定，引 起行政诉讼。 （6）收缴罚款不按规定开票据，或者虽然开票，但
20、是不及时 进帐，可能导致行政诉讼。 （7）在违法案件查办过程中不依据“事实清楚、证据确凿、 程序合法、定性准确、处理恰当“的原则办 理、审理案件，可能 产生错案，引进行政复议、行政诉讼等，造成社会不良影响，有 损单位形象。 （8）对案件审核、受理行政复议，把关不严，可能造成行政 复议被撤消、败诉，给单位造成损失苏武影响。 15 （9）对于发现的错误行政处罚、行政许可，不及时纠正，导 致行政复议被撤消、行政诉讼败诉的情况发生。 三类：财务管理类风险点（高级） 账务管理类风险点是指镇财务室在财务的管理、资产管理 工作中，相关工作人员违反法律、法规和廉洁自律及其它规定， 可能产生不廉洁行为的后果。具
21、体有以下几点： 财产管理风险点： （1）不认真执行年初财经预算，可能导致开支不合理，造成 挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。 （2）违反财务制度，私设小金库和违纪报销，给工作带来影 响；在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不 当，给工作造成不利。 （3）年终财务决算时，由于账表不符，可能造成财务数据不 准，给财务工作带来不良影响。 （4）未按票据使用、管理的规定严格操作，致使票据不善、 丢失、损坏等，造成严重不良后果。 资产管理风险点： （7）固定资产管理不到位，可能造成固定资产盘亏，或因处 置不合规，可能导致固定资产的流失。 （8）对暂扣物品管理不严格，出现错，可能导致物品
22、损毁、 丢失、侵占、挪用或私分，造成不廉洁行为，产生不良后果。 16 四类：人事管理风险点（中级） 人事管理类风险点是指镇人事管理工作中，相关工作人员 违反有关人事方面的制度或规定，可能产生不良后果。具体有 以下几点： （1）在人事管理、干部任用、考核、评先等工作方面，不坚 持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，不深入基层 调查，偏听偏信，泄露相关信息，私下许诺先进称号、评定职称 等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。 （2）对干部政治、思想道德等方面管理不严格或是没有起 到有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为阵、相互扯皮拆 台等歪邪气。出现自由散漫、精神萎靡、作风拖拉、不在状态
23、、 事业心、责任感不强的现象；产生传谣、信谣等不利于民族团结 的言行。 （3）对违反公务员法、中国共产党纪律处分条例等法 律、法规、条例等的干部不闻不问、偏袒包庇，对发生明令禁止 的违纪违法问题不制止、不查处，对违法违纪问题隐瞒不报、压 制不查等，可能会给单位、社会造成不良影响和严重后果。 五类：内务管理类风险点（中级） 内务管理类风险点是指各股室工作人员在履行岗位职责过 程中，违反有关规定、或不履行尽职责可能产生不良后果。具体 有以下几点： 17 （1）在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可（审 批）、行政处罚、日常监督管理等过程中，产生违反法律和法纪 规定的不廉洁行为。 （2）在数据
24、统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、 虚报或瞒报，给工作造成严重后果。 （3）不严格执行信息网络管理制度，随意安装软件，可能造 成计算机感染病毒，导致重要信息数据丢失，给工作造成严重 影响。 （4）档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档 案、财务档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。 （5）印章管理来严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可 能对单位造成不良影响。 （6）接听电话、传达会议通知不及时、不准确到位，可能导 致本单位工作出现失误，造成不良后果。 （7）机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能 出现失密，给本镇带来影响。 （8）在办公物品采购及公车管理、
25、使用和维修中违反规定， 可能产生不廉洁行为，或是给单位和工作造成严重影响。 18 向阳峪镇岗位廉政风险等级划分 一、部门廉政风险等级划分： 高级（红色）廉政风险部门：农业服务中心、畜牧兽医站、国 土资源所、财政所、社会保障室、城镇规划室、电管站、派出所、 卫生院、民族学校。 中级（橙色）廉政风险部门：办公室、文化广电站、林业站、 计生办。 二、岗位廉政风险等级划分： 高级（红色）廉政风险部门：党委书记、政府镇长岗位、副镇 长、纪检书记、武装部长、党政办主任岗位；各站所负责人岗位 及财务室会计岗位。 中级（橙色）廉政风险部门：除高级廉政风险岗位和工勤岗 位以外的其他岗位。 低级（黄色）廉政风险部
26、门：工勤岗位。 19 向阳峪镇领导和重要岗位 廉政风险预警防控暂行办法 第一章 总则 第一条 根据中央建立健全惩治和预防腐败 2008-2012 年工作规划、旗纪委关于推进廉政风险防控机制建设的实施 方案等有关文件精神，结合我镇实际，制定本暂行办法。 第二条 领导、重要岗位廉政风险预警防控，是为了有效 减少在管理过程中发生腐败行为的可能性，针对领导和重要岗 位特征，所采取的教育、管理、监督、预警处置等系统性防范和 控制活动。 第三条 开展领导、重要岗位廉政风险预警防控，必须贯 彻“ 标 本兼治、 综合治理、 惩防并举、注重 预防” 的方针，坚持自 律和他律相结合、惩治与保护相结合、激励与约束相
27、结合、规范 与创新相结合的原则。 第四条 本办法所指领导、重要岗位包括领导班子成员、 各站所负责人，涉及行政许可和管理人、财、物的岗位。 20 领导、重要岗位廉政风险防控内容 第五条 在财务管理方面，重点防控挪用、套取国家专项 资金或公款；私设“小金 库” ，用公款高消 费娱乐；虚拟各种支出 作为已用。在收费管理方面，重点防控不按政策规定乱收费，巧 立名目收取各种服务性费用；不在工作过程的“搭车” 服务等。 第六条 在干部人事管理方面，重点防控职称评定、评选 先进及年度考核方面重点防控不严格执行标准，不认真审查， 不按规定申报，不进行公示。不按组织程序进行考察、民主测评 和个别谈话，未按组织程
28、序和规定的时间进行公示；超越权限 任免干部。 第七条 在后勤管理方面，重点防控、固定资产管理等。基 建工程、大额固定资产投资不按规定招投标，或在投标中进行 暗箱操作，在质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单 位或个人的贿赂；在处置国有固定资产时造成国有资产流失。 领导、重点岗位风险防控预警措施 21 第八条 完善科学决策制度。制定并完善案审委员会、镇 务会、专题会议等制度，进一步健全决策程序，强化决策责任。 重大事项必须提交镇务会讨论，严格按照规定运作，经领导班 子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策 事前提交程序。制定重大事项决策征求意见制度，积极探索建 立听取采纳意见情
29、况说明制度，对专业性、技术性较强的重大 事项，决策前要组织专业人员论证，对涉及群众切身利益的重 大事项，决策前要广泛征求群众意见。 第九条 完善财务管理制度。制定镇财务人员管理制度、 财务审批制度等。严格执行收费政策，按规定收费。全面实行财 务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行“收支两条线” 管 理，坚决杜绝“帐外 帐” 和“小金库”，加 强财务监管。健全收费公 示制度，主动接受群众监督。 第十条 完善后勤管理制度。制订物资采购、固定资产管 理等制度。严格执行市、区有关规定，严格执行政府采购的有关 规定，认真贯彻政府采购法，降低采购成本，规范采购行为。 第十一条 完善干部职工人事管理制度。
30、建立健全后备人 才选拔制度。进一步完善工作人员考核制度，建立科学评价方 法，充分运用考核结果，作为评优表彰的重要依据。深化改革， 形成重能力、重实绩、重贡献的工作机制。 22 第十二条 完善廉政监督制度。在内部监督方面，积极推 行政务公开、党务公开，主动接受干部职工监督。在外部监督方 面，聘请服务对象担任廉政监督员，加强沟通与联系，认真听取 他们的意见和建议；充分发挥好党务、政务公开栏、公示栏及新 闻舆论的监督作用，提升监督水平。 第十三条 推进“三上 墙” 制度。将工作 职责、工作制度、工 作流程挂图悬挂在办公场所的显著地方，接受监督，增强风险 防范意识。 领导、重要岗位廉政风险预警处置 第
31、十四条 信息收集。建立预警信息中心（镇纪检委）、预 警信息报送点（镇纪检委）、预警信息采集点、预警信息员（重要 岗位）的梯级管理结构，负责收集、整理、汇总及上报所属范围 的各类预警信息。 第十五条 信息分析。对采集的廉政风险信息，分门别类 进行整理、甄别、鉴定和剖析，确定预警等级。建立预警分析员、 内部评价分析、专题会议分析、预警信息档案等制度。 第十六条 信息反馈。预警信息中心将经过整理、分析后 的预警信息，根据不同情况，对所涉及的对象采取谈话提醒、下 达预警通知书、内部通报等形式予以反馈。 23 第十七条 信息处置。预警信息经过整理、分析后，根据工 作实际，分“ 诫勉纠错 、责令整改、警示
32、提醒” 三种措施实施。根 据廉政风险的大小、危害程度和发生的频率等，实施一、二、三 级预警。 第十八条 实行领导、重要岗位风险三级预警制度。按领 导职能类别，对镇领导班子实施一级预警，对各站所负责人实 施二级预警，对涉及行政许可、涉及人、财、物管理的重要岗位 实施三级预警；按风险部位，对涉及行政许可、财务管理、后勤 管理风险实施一级预警，对收费管理风险实施二级预警，对其 他实施三级预警。 第十九条 预警信息报送点接到预警处置后，应及时对风 险原因进行剖析，制定整改措施，并书面报告预警信息中心。预 警信息中心要加强对预警处置措施落实情况的监督，对落实不 到位的，要及时提醒督促。预警处置与主要领导
33、的工作考核挂 钩。 第二章 附则 24 第二十条 建立领导联系督办制度。镇领导与联系点一起 进行研究、部署工作，敦促联系点工作顺利进行。 第二十一条 加强对领导、重要岗位风险预警防控的管理， 及时总结经验，查找问题，调整措施。对领导、重要岗位风险预 警防控措施有成效的建立长效机制、巩固成果。对经过防控仍 发生腐败问题的，修正防控措施，堵塞漏洞。对新发生的领导、 重要岗位廉政风险，及时采取相应的措施，进行有效防控。 第二十二条 将领导、重要岗位风险预警防控纳入各项检 查考核范围，定期组织检查考核，考核结果作为干部、职工任用、 提拔的重要依据。 第二十三条 建立领导、重要岗位风险预警防控工作责任
34、制。对风险防控措施不落实或落实执行不力，致使本单位发生 较大范围违纪违法行为的，追究相关人责任。 第二十四条 其他岗位工作人员参照本办法执行。 第二十五条 镇廉政风险预警防控领导小组负责领导、重 要岗位廉政风险预警防控工作的组织、指导、协调和日常管理。 第二十六条 本办法由镇廉政风险预警防控工作领导小组 负责解释。 第二十七条 本办法自发布之日起实施 25 向阳峪镇廉政风险点综合防控措施 第一条 为了有效防范廉政风险，防止干部职工犯错误、失 职、渎职或发生不廉洁等问题，实现最大限度保护干部的目的， 根据岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险三方面的廉 政风险点和环节，制定向阳峪镇综合性防控措
35、施。 第二条 在制定风险防控措施方面，做到六个结合，即与创 建服务型机关相结合、与勤政廉政保障体系相结合、与落实惩 防体系党风廉政建设责任制相结合、与政府中心工作相结合、 与岗位职责管理相结合，与现代管理体制相结合。 一是明确各部门的工作职责，工作人员要清楚明了自身的 工作职责和目标任务，在工作中认真履行职责，按质按量完成 任务。 二是严格执行各项工作规范、行政执法责任追究制、服务 承诺制、一岗双责制、一次性告知制、首问首办工作制等规定。 三是严格考核，建立考核档案，包括风险点的考核评价、年 度考核、岗位绩效考核、平时考核等。 四是做好民主测评，多种形式征求群众意见和接受监督， 如民主评议政风
36、行风、万众评公务、领导班子述职述廉等。 五是发挥效能监察考核评价体系的监督作用，严格行政过 错及廉政责任追究。 26 六是加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育、理想 教育，多种形式的培训，如：水务岗位廉政教育、专题交流研讨、 专家讲座等，提高干部职工政治素质、道德修养、业务素质以及 审美情趣，树立廉政意识，提高免疫力，提高抵御腐败侵袭的能 力。 第三条 岗位职责风险防控措施 岗位职责风险点（环节）是从我镇重点部门、重点岗位的工 作流程入手查找出来的。我镇主要职能和关键环节分为行政许 可、行政审批、行政处罚、日常监督管理和单位内部“人、财、物” 等公共管理，根据这些职能、关键环节，我镇岗位职
37、能风险点被 划分为五类等级：一类为行政许可、行政审批类，二类为行政处 罚类，三类为监督检查类，四类为行政事务管理类，五类为公共 类。按评估等级划分分为：高级为行政许可、行政审批、行政事 务管理风险点；中级为监督检查类风险点；低级为公共类风险点。 一、一类（高级）：行政许可、行政审批（证）类风险防控措施： 行政许可、行政审批类风险点是指我镇行政受理审查、核 准的工作人员在行政许可、行政审批过程中违反法律、法规和 市镇、本镇的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、 诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。 27 （一）负责此项工作的人员要熟悉业务，认真学习相关法律 法规和工作文件，利用业
38、务学习、开展各类培训等，提高业务能 务和工作质量，防止不实事求是、违规出具意见、证明，导致不 该审批的给予审批，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议 以及不廉洁的行为发生。 （二）严格按照行政许可相关规定办理审批手续（形式审查）， 进行认真的审查与核准。严格按照“一 审一核” 工作流程开展工 作，审核相互把关，相互监督。 （三）在形式审查中对发现的质疑点要及时准确地进行电脑 登记，真写转告相关职能部门记录，并逐级向相关领导汇报。防 止行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。 （四）认真遵守办事过程的承诺制度、一次性告之、首问责 任制，党风廉政建设责任制等制度，并严格责任追究。 （五）结合创建服务
39、型机关的要求，发挥“文明示范岗” 的作 用，坚持“ 用心做事、以情待人 ”、跟踪服 务、“精细化管理”等行 之有效的优良做法，防控风险。 二、二类（高级）：行政处罚类风险防控措施 行政处罚类风险点是指我镇水政执法人员在行政执法过程 中，违反法律、法规和市镇、本镇的廉洁自律及其它规定，引起 当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行 为的后果。 28 （一）行政执法人员要认真掌握办案技能，精通法律、法规、 法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序， 严格执行案件处罚裁量权标准。 （二）行政执法人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度， 做到不向当事人的好处，防止行政处罚出
40、现畸轻畸重现象，预 防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生，防止以案寻租。 （三）执法时要遵守实事求是原则，特别是在询问过程中要 杜绝挂名的现象，执行回避制度，避免办案的随意性，防止弃案 不查问题发生。 （四）在案件调查取证环节中，坚持证据穷尽原则，按照程 序规定依法取证，不准遗漏证据，以保证案件定性、裁量准确。 （五）依法办案，对应立案调查的案件，要在 5 个工作日内 完成立案工作，对于不够立案条件的，说明原因，并需镇领导批 准。 （六）行政执法人员要举止端正，着装整齐，尤基是中午不 能饮酒影响办案质量和水利形象。 三、三类（中级）：监督检查（日常监管）类风险防控措施 监督检查类风险点是指
41、我镇承担监督检查职能的工作人员， 包括：年审、日常监督检查及业务部门的人员，违反法律、法规 29 和市、旗、镇的廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、 投诉、诉论和行政复议以及能发生不廉洁行为的后果。 （一）我镇坚持每月一次的法律法规学习制度，加强业务培 训，以促进巡查到位。 （二）从事巡查工作的人员要强化责任心，严格执行巡查及 日常监管工作的规定，对辖区的情况做到底数清，情况明，特别 是对重点工程、重点企业监管要到位，按照风险类及进行巡查， 避免重大安全隐患的发生，有效提高对辖区群众安全的控制力。 （三）按照日常监管的巡查周期要求，真正做到管到边、管 到沿、管到底、不留死角，及时发现违法
42、隐患，防止造成重大损 失或重大影响。 （四）对巡查中发现的案源线索等及时登记、录入、上报，防 止收受当事人的好处等不廉洁行办。 （五）对巡查发现的问题，要按法定程序进行登记、录入，认 真留存文书档案，发现的安全隐患及时给予制止，函告相关单 位，防止造成工作失职等后果。 （六）从事年审的工作人员要严格执行年审程序，不能故意 刁难企业或设置不必要条件，对不涉嫌违法行为的企业，不得 私自给予年审。 30 （七）执法人员、节日值班人员必须保持 24 小时通讯畅通， 做到随时能够快速集结，快速出击，做到来之能战，战之能胜。 （八）从事群众投诉的工作人员，在处理群众投诉、调解水 事纠纷过程中，要遵循公平、
43、公正的原则，掌握调解、查处的技 巧，熟人生人一样对待，各种台帐登记齐全，有群众观点，服务 态度端正，不准因人情关系，有意偏袒一方，引起一方不满，不 能有效解决纠纷。防止申诉人、投诉人向上级上访或群访等。 四、四类（高级）：行政事务管理类风险点 行政事务管理类风险点是指在内部人事、财务、资产管理 （人、财、物）工作中，相关工作人员违反法律、法规和其它廉洁 自律规定，可能发生不廉洁行为的后果。 1人事管理风险防控措施 （1）严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方 面的规定，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相 互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。坚持公平、公正、公 开原则，不
44、弄虚作假，深入基层调查，不偏听偏信，不泄露相关 信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的现象 出现。 （2）遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不 该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私、不 徇情。 31 （3）认真落实教育培训计划，凡是达不到培训要求的重新 培训，并将培训工作与干部考核、使用挂钩，与定岗挂钩。 （4）严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露 档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。 （5）增强工作责任心，按照工资调整政策进行调整工作，做 到不遗漏。 （6）在干部违纪案件查处中，坚持原则，防止出现错案。 （7）按规定组织实施专业技术资
45、格及职称申报工作。 （8）严格按照规定程序办理人事录用、考核、退休等各种手 续。 2财务管理风险防控措施 （1）结合我镇实际，制定年度预算，确保全镇工作正常运行； 严格执行财经预算，不挪用、误用财政自给。 （2）在大额资金的使用上，必须经集体讨论，确保资金使用 合理、正确。 （3）按照区财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审 核账目，做到账目清，财务明。 （4）严格执行岗位分离制度、会计与出纳分离制度、章与证 分离制度、经办与复核分离制度。 （5）定期核对固定资产账目，做到帐物相符。 32 （6）严格执行安全制度，确保现金、各种印章、空白收据及 其他票据安全完整。 3资产管理风险防控措施 （
46、1）购置资产时，严格按照政府采购的相关规定采购物品， 防止不廉洁行为发生。 （2）分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配，不 受人情因素干扰或收受好处而违反规定分配，最大限度地发挥 资产的使用价值。 （3）固定资产管理要到位，录入要及时，加强对股室及直属 单位的监督，防止国有资产丢失。 （4）资产处置过程中，处置要合规，防止我镇固定资产的流 失，发挥固定资产管理小组的监督作用，记好各类台帐，完备交 接手续。 五、五类（低级）：公共类风险防控措施 公共类风险点是指我镇工作人员在履行岗位职责过程中， 违反法律、法规和其它廉洁自律规定，可能发生不廉洁行为等 后果，具有共性特征。 （一）股长以上
47、干部要认真履行“一岗双责” ，既抓业务又抓 党风廉政建设，严格履行领导和监督职责，准确传达贯彻上级 关于廉政建设的新规定、新精神，指导和监督本部门落实各项 工作，防止发生严重违法违纪问题。 33 （二）全体党员干部在公务活动中，严格遵守廉洁自律的各 项规定，在行政审批、监督管理等过程中，遵守有关规定，做好 相关记录和台帐，不得涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关 记录或证据，造成无法挽回的损失；不接受行政相对人、请托人 的馈赠、宴请，防止不廉洁行为的发生。 （三）科级以上干部对配偶、子女及身边的工作人员要严格 管理，加强思想教育和防范提醒，防止出现不廉洁行为，造成不 良后果。 （四）各部门负责
48、人对本部门发生的重大问题，要按规定及 时上报，不能晚报或隐瞒不报，以防错过解决的最佳时机，造成 严重损失或后果；要增强责任心，树立大镇意识，克服本位主义， 勇于承担责任。 （五）全体工作人员在工作中，要按规定着装，注重礼仪、服 务态度和言行举止，防止因出现仪表问题引起当事人的不满， 导致当事人上访、投诉，损害水利形象。 （六）从事党务工作的领导干部要牢记党建工作是一切工作 的基础，注重培养党员干部的奉献精神和带头意识；坚持原则， 按程序办事，不得接受党员、积极分子、预备党员的好处，不得 违规评选优秀党员、发展不合格党员。 34 （七）镇党政办公室要深入基层调查研究，对热点、焦点、难 点问题情况
49、要清楚明了，在对外宣传工作中做到严格把关，防 止不良影响事件发生。 （八）从事信息管理工作的人员，在数据统计过程中，要认 真及时统计，不得迟报、虚报或瞒报。认真遵守我镇信息网络管 理制度，用心维护网络安全，防止随意安装软件，导致计算机感 染病毒，造成工作信息数据丢失或网络瘫痪等事件发生。 （九）从事档案管理工作的人员，要严守档案秘密，遵守档 案管理制度（包括文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、 建设项目档案等），防止出现丢失或损坏，造成无法弥补的损失。 （十）印章印鉴管理人员要严格遵守信印管理制度，认真登 记，不得出具空白介绍信等违规信件，正确使用印章、印纸，确 保印章管理安全，防止被盗用、丢失及损坏，对单位造成不良影 响。 （十一）内勤人员在接听电话时、收发文件后要及时转达给 领导或相关人员，并作相应的提醒，防止给本单位工作带来失 误，造成不良后果。 （十二）文件收发人员要严格执行相关制度，确保传阅、保 管、流转过程中文件的安全，不得随意泄露信息，防止泄密。 第四条 思想道德风险防控措施 35 思想道德风险点是根据干部在世界观、人生观、价值观、权 力观、利益观、政绩观等六个方面的一些表现汇总出来，主要防 控措施有以下六点： 一、采取多种形式进行廉政教育、思想道德教育、职业道德 教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观
