1、1毕业论文（设计）文献综述题目浙江能源消费及构成对经济增长的影响研究经济增长历来是经济学最重要、最热门的研究领域之一，也是宏观经济学的研究核心。从古典经济学到新经济增长理论，人们一直热衷于经济增长要素和动力源泉的研究。那么，能源在现代经济增长中究竟扮演着怎样的角色呢20世纪70年代以前，经济学者很少关注能源在经济增长中的作用，经济增长一般被认为是资本、技术、储蓄率、就业以及制度等因素的函数，而自然资源则被认为能够相互替代或被其他生产要素所替代。而工业革命以来，随着科技的进步，人类利用能源发展经济的能力越来越强，能源的大规模开发及利用对经济社会的发展尤其是工业化起到了重要的推动作用。国内外许多学
2、者都对此进行了研究。下面通过对国内外研究能源消费与经济增长的文献进行了较为系统的梳理，以便找到与浙江能源消费及构成对经济增长的影响的相关研究发展脉络，为其下一步的研究奠定扎实的文献基础。一、经济增长的相关研究动态一经济增长的定义经济学家萨缪尔森1948在其著名的经济学教科书经济学中谈到，经济增长是指“一国总产出跨时期增长，通常用一国的实际GDP或潜在GDP的年增长率来衡量”。而有“GDP之父”之称的库兹涅茨1989在现代经济增长发现与思考一书中指出经济增长可以定义为“给居民提供各类日益繁多的经济产品的能力上升，这种不断增长的能力建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识相应调整的基础上，表现为对
3、不断增长的人口提供更多的人均商品和劳务的能力不断提高”。新制度经济学的领军人物诺斯1937则言简意赅地说“谈到经济增长，我们指的是人均收入的长期增长。真正的经济增长意味着社会总收入必然比人口增长得更快。”二经济增长的源泉研究经济增长的源泉问题从来都是经济增长理论的核心问题，对它的不同解答，诞生了不同的经济增长理论。亚当斯密（1776）在国富论中提出劳动是财2富的源泉，分工引起的劳动生产率的提高和生产劳动占全部劳动的比例是决定国民财富增长的主要因素。大卫李嘉图（1817）在政治经济学及赋税原理书中认为，生产技术进步抵消报酬率递减规律是经济发展的必要条件。而马歇尔（1890）在经济学原理书中强调资
4、本家的投资和企业家的经济管理对经济增长的作用。约瑟夫熊彼特（1912）在经济发展理论中提出了“创新理论”，认为推动资本主义发展的根本原因和动力在于企业家的“创新活动”，这里的创新不仅包括创造新的生产技术，也包括新的产品和新的市场，新的材料以及新的企业组织形式。卢卡斯（1988）则认为，人力资本溢出才是技术进步和经济增长的原因，他认为，人力资本溢出效应使得这个社会的生产率提高。AGHION，HOWIT（1992）提出了“创造性毁灭”概念，认为技术进步就是新技术替代和破坏旧技术体系的过程，而这种不断的“创造性毁灭”使得经济不断向前发展。（三）经济增长贡献因素的实证研究实际上，从库玆涅茨（1953）
5、和丹尼森（1962）开始，就有众多研究是对各国各地区进行贡献因素的实证研究。YOUNG（1995）对香港、新加坡、韩国等国家的全要素生产率的增长率进行了测算，发现这些国家的增长更多是依赖要素投入，要素投入在经济增长中贡献率超过50，而技术进步对经济增长的贡献不明显。他随后（2000）对中国的经济增长也进行了分析，得出了类似的结论，并认为中国的经济增长是“不可持续的增长”。ABHIJI（T2000）通过分析，发现收入不平等与经济增长率之间存在相互影响的关系。KING，LEVINE（1992）验证了金融相关率与经济增长的关系。JONES，WILLIAMS（2000）实证分析了美国RD投入与经济增长
6、的关系。这些实证研究本质上是对经济增长模型的某个因素，特别是技术进步因素进行分解，来研究影响经济增长的贡献因素。王小鲁、樊纲等（2009）通过重构卢卡斯模型，实证分析了中国三十年经济增长的要素贡献。通过分析，他们认为，中国经济增长方式正在发生转变，TFP增长对GDP的贡献率在逐步上升，资本增长仍然对经济增长起主要作用，但劳动力数量简单扩张将被人力资本的质量提高所取代。他们还提出政府行政管理成本的膨胀大大阻碍了TFP的增长，消费率持续走低将影响到经济效率，从而影响到经济增长。研究通过对经济增长方式的转变的分析和对未来经济增长的预测，认为经济危机虽然会对中国经济增长产生不利影响，但中国的主要挑战是
7、来自内部3的，只要很好的克服了内部的不利影响，持续稳定的经济增长是可以实现的。（四）中国经济增长可持续性的相关研究中国经济增长可持续性的研究在国外很早就有人研究，克鲁格曼（1994）通过对中国经济增长贡献因素的实证分析，认为中国的高增长是要素投入拉动的，全要素生产率（TFP）对经济增长的贡献率较低。因此，他认为，中国的高增长是一种“不可持续的增长”。GARNAU（2005）则认为，只要具备相关条件，持续、快速的经济发展就会自然出现，而不是什么“奇迹”。这些条件包括存在一个强有力的、高效率的国家，以保证有一个稳定的市场交易环境；存在高储蓄率和投资率，以及与国际商品、服务、资本和技术市场的深层次结
8、合；而发达国家与新兴国家在平均收入上的差距也会给后者提供经济快速发展的机会。而中国正是由于具备了上述有利条件，才保持了长年的高速增长。他还认为经济的快速增长即使不是国家政策的首要目标，也是其核心目标。拉迪（2006）从投资、消费、商品和服务净出口三个方面分析了近三十年来中国经济增长的源泉。他认为，扩张性投资在中国经济增长中所发挥的作用日益重要，消费与投资相比，其作为经济增长源泉的重要性在减少，商品和服务净出口成为一个主要的经济增长源。他认为，中国经济要想保持可持续增长，就应该从投资驱动型增长转变到消费驱动型增长。易纲（2003）认为，中国的经济增长是“宏观好，微观不好”，并从经济体制方面分析了
9、原因。但笔者认为，到目前为止，随着中国市场化改革的不断改进，“微观不好”的制度层面已大有改观，但微观的效率方面仍然是中国经济增长可持续的一个制约因素。中国社科院经济增长前沿课题组（2005）认为，中国经济的增长不是高储蓄高投资高增长高储蓄的良性循环，而是高投资高成本的不可持续性发展。文章分析了这种模式所需要的条件，然后根据这些条件的变动分析增长的可持续性。他们认为，应该从提高投资效率入手，提高TFP进而提高增长的可持续性。二、资源约束与经济增长的相关研究动态自然资源是经济增长过程中的重要因素之一，然而传统的经济学理论在探讨经济增长的动力时，一般把资源演绎为单纯的生产成本问题，自然资源的作用没有
10、被充分重视。4资源约束是指在经济社会发展过程中，由资源供给数量减少、质量下降、开发利用难度提高以及资源禀赋所引起的资源供不应求和供给过剩对经济增长的约束。资源对经济增长的约束主要包括两个方面一方面是资源短缺，即“供不应求”对经济增长的约束，这种约束属于数量控制约束。另一方面是由资源禀赋优越引起的对经济增长的约束，即所谓的“资源诅咒”，属于质量控制型约束。（一）资源瓶颈的形成原因1、人均自然资源占有率偏低吕铁（2004）认为，从资源总量看，我国在世界上属于资源大国，但由于人口基数大，从人均资源量来看，我国又是一个资源贫国，尤其是一些对经济发展具有重要意义的战略性资源，我国的人均拥有量远远低于世界
11、平均水平。我国经济发展正面临着越来越紧的资源约束问题。2、粗放式经济增长方式朱锦昌（2005）认为，我国的经济增长基本处于粗放状态，存在着“高投入、高消耗、高排放、不协调、难循环、低效率”的问题，经济增长所付出的成本和代价很大。我国经济快速增长在很大程度上是依赖于消耗大量自然资源实现的，科技贡献率很低。张晓平（2005）认为，20世纪90年代以来，我国的能源消费弹性系数平均为055，进入21世纪以来，我国的能源消费迅速增长。20012002年,我国GDP增长8，能源消费总量增长97，电力消费总量增长117，能源消费弹性系数和电力消费弹性系数分别高达121和146，从而引发全国性的能源供应紧张。
12、二资源瓶颈对经济的影响1、经济增长速度将大幅滑落王大用（2005）认为，我国经济正在向投资膨胀和产业结构高度重型化转变，由此引起的高消耗、低资源利用率以及环境污染的威胁，与科学发展观的要求形成强烈的矛盾冲突。我国的经济发展重新步入高消耗和低效率的粗放增长模式，它带来的资源约束，很可能导致我国经济增长速度的大幅滑落，使我国经济增长出现较长时间的衰退。2、资源价格大幅上涨金碚（2005）认为，我国对资源产品的需求引起了世界的高度关注。20045年，钢铁、铜、镍、铝、镁、锡、铅、铂、金等矿产品价格上涨，许多矿产品价格创多年来历史最高记录，我国经济的飞速增长致使需求量猛增被认为是造成这种局面的首要原因
13、。王大用（2005）认为，近几年资源价格暴涨，国内煤炭价格比3年前翻了一番以上，国际铁矿石价格2005年以来上涨了70，国际石油价格居高不下，都或多或少与我国的国内需求过快增加有关。3、对外依存度提高，国家经济安全面临挑战进入21世纪以来，我国的经济增长越来越多地依赖进口、消耗国外的资源，资源的对外依存度越来越大。冯飞（2003）认为，到2020年，我国的石油对外依存度可能超过55，由此带来的石油安全问题是一个极具挑战性的重大问题。1存在着国际石油供应暂时短缺的可能。石油进口依存度不断增大，加大了石油供应的风险，国际上可能出现短期和局部的供应短缺，敌对势力也可能对石油供应造成威胁。2国际上的石
14、油价格有可能出现短期的较大波动，降低我国GDP的增长速度，也可能造成国内石油行业的亏损。三、能源消费与经济增长的相关研究动态从能源的发展历程看，能源的开发和利用随着人类历史的演进，不论是形态还是数量都是不断发展变化的，其消费与经济增长之间存在着一定的关系。（一）通过GRANGER因果检验方法分析能源与经济增长的关系早在1978年，KRAFT1978采用美国19471974年间的数据，运用GRANGER因果检验方法，最早发现GDP决定能源的消耗水平。这种单向的决定关系意味着实行节能政策不会对经济造成影响。但是,AKARCA等利用同样的数据，将时间间隔改成2年，得出了二者不具有因果关系的结论。WA
15、NKEUNOH，KIHOONLEE2004应用“二元时间序列模型”进行“GRANGER检验”，对韩国19812000年的能源消费与GDP增长的关系进行研究,得出了从短期来看能源消费与GDP增长之间没有因果关系的结论；而从长期看，能源消费与GDP增长之间则存在着单向因果关系；SHYAMALPAULA，RABINDRANBHATTACHARYAB2004应用“ENGLEGRANGER协整方法”结合“标准GRANGER因果检验”对印度19501996年的能源消费与经济增长的关系进行了双向因果检验；国内许多学者也将GRANGER检验分析运用于我国，得出了与国外学者相同的6结论。赵丽霞等（1998）利用
16、CD生产函数建立向量回归模型，分析了能源与经济增长点关系；张明慧、李永峰（2004）从实证的角度对我国能源与经济增长的关系进行研究，首先，运用格兰杰因果关系检验分析能源与中国经济增长的因果关系，得出能源与经济增长之间是存在因果关系的。然后，进行柯布道格拉斯生产函数基础上的计量分析，测度能源对中国经济增长的贡献，以探求我国能源与经济增长深层关系,提出发展我国能源经济的战略性措施建议。杨文培2005探讨了能源发展与经济增长点互动关系；郑长德2007采用边际能源消费指标每单位增长的GDP需要消费的能源数量对能源消费和经济增长点关系进行衡量，得出了1998年以后GDP是伴随着更多的能源消费而增长的结论
17、。（二）通过协整方法分析能源与经济增长的关系ASAFUADJAYE2000基于协整性检验和误差修正模型的研究，显示了印度和印度尼西亚两国能源消费对GDP的因果关系，以及菲律宾和泰国两国能源消费和GDP之间的双向因果关系；欧晓万（2008）运用协整理论对我国19782006年经济增长与能源消费的数据进行了分析，研究结果表明，存在由经济增长到能源消费的单向GRANGER因果关系。分产业看，第一产业的增长也是单向的能源消费的GRANGER因，但第二、第三产业与能源消费之间不存在GRANGER因果关系。分析结果还表明经济增长与能源消费之间存在协整关系。上述结论具有重要的政策含义，即节能政策在中国是可行
18、的，在长期内不会影响经济的发展。（三）通过其他方法分析能源与经济增长的关系西蒙（SIMONE）和尼古（NGUYEN）等人将能源分为不可再生能源和可再生能源，引入生产函数，在内生增长模型的框架下分析经济的动态过程，通过严格的数理推导，得出了经济体的平衡增长路径和稳态时鞍点的存在性。尼古和万（NGUYENANDVAN）认为，如果经济体中存在一个社会计划者，通过合理安排可再生能源和不可再生能源的消费比例，经济体可在最优路径实现持续发展。蒋金荷（2004）首先对能源效率、节能的内洒进行界定，从能源物理效率、单位产值能耗、单位产品能耗等方面分析了我国能源效率的现状特征，以及与先进能源效率水平国家的差距，
19、基于产值能耗与经济结构调整关系的分析，提出了降低能源强度的主要策略。李金铠2005认为能源消费与经济增长之间存在着单向或双向因果关系，然后从我国能源消费中存在的问题及其对国民经济的影响入7手，阐述了我国要构建能源消费与经济增长的和谐发展，必须大力发展循环经济；刘朝明、曾胜、刘博（2006）利用CD生产函数构建了一个新的计量经济模型，并通过时间序列数据分析揭示了能源消费与经济增长之间的客观比例关系，并提出了使能源消费增长与经济增长保持合理比例与良性循环的政策建议。于渤等人（2006）建立了同时考虑能源资源耗竭、境阀值限制与环境治理成本的内生增长模型，探讨可持续发展的必要条件，即能源耗竭速率、污染
20、治理的投入比例与经济增长之间应满足的动态关系，其结论是，开发化石能源的替代产品是保障经济长期稳定增长的前提。彭水军（2007）扩展了基于水平创新的四部门增长模型,探讨人口增长、资源耗竭、技术进步与经济增长的关系。他认为，分权体制下的市场均衡往往是非帕累托最优的，因为分权体制会导致垄断定价和外部性，造成效率损失。政府对经济的适当干预是必要的，政府对中间产品的购买及研发补贴，可以提高平衡增长路径上的增长率。较高的人力资本积累以及RD产出效率，一定程度上可以补偿资源消耗、人口增长的负效应，进而维持经济发展。邵帅（2009）将一个被动接受技术外溢的劳动密集型的自然资源开采部门引入增长模型，认为资源开发
21、对技术创新具有挤出效应。优越的资源票赋和较高的资源价格会吸引人力资本从事简单的初级资源开采活动，从而减少了制造业和研发部门的人力资本配置，抑制了技术创新和经济增长。李小健（2009）借助灰色相对关联度技术，对近年来我国的能源消耗与经济增长的相互关系进行实证分析。在此基础上,进行优势分析并找出该灰色系统中的准优特征和准优因素，即对经济增长贡献最大的因素和能耗最小的因素，这对于把握未来我国产业结构调整的方向、力度，提高单位能耗的经济效益，进而完成国民经济增长方式由粗放型向集约型转变具有重要的理论和现实指导意义。三、评述本文梳理的文献将能源作为一种要素投入纳入经济增长模型中，研究在资源约束下的经济增
22、长问题。与国内外探讨“资源诅咒”的文献不同，本文涉及文献的研究出发点和立足点在于通过对经济增长的研究，资源约束与经济增长之间的关系研究，以及通过不同的方法研究能源与经济增长之间的关系。这些研究表明能源对于经济增长的作用是十分巨大的，促使关于能源消费和经济有效增长、资源合理利用和可持续发展的探讨进一步深化。综观国内外现有的研究成果，本8文认为还存在很多的不足，需要作进一步深入的研究。尽管已有学者对经济增长的作用机制和影响渠道进行了相关研究，但是能源系统对经济的作用机制问题是一项非常艰巨的任务，我国目前对能源问题的研究，大多还是进行定性分析，对能源影响经济增长的定量研究仍显不足。同时，与在这一领域
23、丰硕的国际研究成果相比，国内绝大多数的研究局限在对资源的合理开发与环境保护等自然科学的角度，而从纯经济角度探讨经济发展水平与自然资源禀赋关系的文献并不多见。随着我国工业化进程与城市化进程地不断加速，必将消耗大量的能源，因而对能源问题的研究有待不断深入。如何从经济制度建设与创新着手避免能源的掠夺性开采我国能源丰裕的西部地区经济衰落的原因是否源于采掘业膨胀而挤出了制造业等等这些问题都是今后需要不断深入思考与研究的。参考文献1王瑞泽经济增长的几个重要概念J合作经济与科技，2006723242王小鲁，樊纲，等中国经济增长方式转换和增长可持续性J经济研究，2009263643KRUGMAN，PAUL，“
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28、UYEN,PNVANGROWTHANDCONVERGENCEINAMODELWITHRENEWABLEANDNONRENEWABLERESOURCESEB/OLHTTP/WWWTOULOUSEINRAFR/LERNA/TRAVAUX/CAHIERS,2010030623BSIMONE,RMPULSELLI,FMPULSELLIMODELSOFWITHDRAWINGRENEWABLEANDNONRENEWABLERESOURCESBASEDONODUMSENERGYSYSTEMSTHEORYANDDALYSQUASISUSTAINABILITYPRINCIPLEJECOLOGICALMODELLING,2009,22624蒋金荷提高能源效率与经济结构调整的策略分析J数量经济技术经济研究，2004104625李金铠循环经济能源消费与经济增长和谐发展的战略选择J财政论丛，200551026于渤，黎永亮，迟春洁考虑能源耗竭，污染治理的经济持续增长内生模型J管理科学学报，2006418527彭水军自然资源耗竭与经济可持续增长基于四部门内生增长模型分析J管理工程学报,20074353628邵帅资源输出型地区的技术创新与经济增长对“资源诅咒”现象的解释J管理科学学报，2009238338429李小健基于灰色相对关联度的我国能源消耗与经济增长实证分析J湖北社会科学，2009777
