1、重视学术伦理是学术界和出版界共同的责任 （科学时报 发布时间：2011-1-3）编辑的视角谈：学术抄袭（剽窃）现象、原因及问题（由衷的旁白：祖国正处在一个历史上空前进步的时期，此时能正面回应和反省问题是提升中国科学原创力的最佳时机！）报告内容：1 .中国在全球科技投入与产出的最新趋势 （高投入&高产出；低引用&低录用的相关数据） 2. 重视学术伦理 Ethics 是学术界和出版界共同的责任 （1）从国内外视角谈ABC三点看法 （2）简介JZUS(A/B/C)促进原创防止不端的一些举措 （用文前严审和文后跟踪的策略来考量科研文章的学术价值）3. 评价机构和期刊编辑面临的新问题张月红 （Helen
2、 ZHANG)浙江大学学报(英文版) 执行总编， 浙大出版社期刊中心主任中国科技期刊研究编委；学术出版（LearnedPublishing） 国际编委,http:/www.nsf.gov/statistics/seind10/figures.htm,中国在全球科技投入与产出的最新趋势（高投入&高产出，低引用的一些数据）全球R&D投入在各洲的分布（2008年报告为$8130亿美元；2010报告为$11070亿 (billions），两年全球净增了2940亿美元，中国在亚洲居龙头地位，年增长已是20%,数据来源： 2010 S&E Indicators from NSF in the USA,19
3、95-2007年间所选国家地区科技研究人员年均增长比13年里中国科研人员增长到140万，已与美国齐肩）,相对美国的论文10年增加了30%（from 26.5 to 34万)中国研究论文10年增加了4.5倍（from 2-11.5万），,资料来源：A paper ThomsonReuters,汤姆森预测2013年中国将在论文投稿前10国/地区中No.1TOP 10 COUNTRIES &AREA SUBMITTING MANUSCRIPTS PROJECTED CHANGE OVER 10 YEARS,资料来源：A report from ThomsonReuters in 2009 SSP c
4、onference,美国， 欧盟，亚洲经济10区发表的科技论文在全球最高引文分析比（Top1%; 2-5%; 6-10%;11-25%) （黑色：美国；橙色：欧盟；灰色：亚洲-10经济区显然，亚洲10区的文章在Top 1%；2%-5%; 11%-25%中均居下端）资料来源：2010 SE Indication,1992-2007年间，亚洲10区（中，日，新，印，马，韩，泰，台，印尼，菲）发表的科技论文引用其他国家和地区的百分比。资料来源： 2010 SE Indication,1992-2007年间，中国S&E文章中引用其他国家及本土的百分比资料来源： 2010 SE Indication,E
5、SSENTIAL SCIENCE INDICATORS TOP 50 COUNTRIES & AREA (ALL FIELDS)RANKED BY TOTAL NUMBER OF CITATIONS PER PAPER(中国单篇文章的引用排 No.42),资料来源：A report from ThomsonReuters in 2009 SSP conference,EXPECT MORE SUBMISSIONS RELATIVE TO OTHER COUNTRIES FROM THESE “HOT SPOTS”未来文章投稿的热点区,资料来源：A report from ThomsonReut
6、ers in 2009 SSP conference,PEER REVIEW CHALLENGES COMING?COUNTRIES WITH GROWING SUBMISSIONS AND LOWER ACCEPTANCE RATES(高投稿与低录用的地区),资料来源：A report from ThomsonReuters in 2009 SSP conference,在33个国家/地区，10000篇投稿中，接收率排序中国为28 2002-2008 ACCEPTANCE RATIOSCOUNTRIES WITH MORE THAN 10,000 SUBMISSIONS,资料来源：A rep
7、ort from ThomsonReuters in 2009 SSP conference,中国有多少论文被退稿？(Generally, about 80% rejection rate of the papers from China)我国科技发展水平仍处于第2or3量级尽管近几年中国投稿量大幅增加，但是采用率20：80%文章被退稿，原因？一部分在送审中被退,除了选刊不对，格式问题；创新问题，写作问题以及国际性不够外，另一部分被退主要为学术道德问题：重复发表；“腊肠”问题（拆卸发表）；抄袭和自我剽窃；作假等有多少论文没有被引用？(About 78% papers in the no cit
8、ation list on WoS)中国SCI期刊论文大约78% （任胜利2009年统计）(我刊2011/3/26统计 65% 工程类;58%生物类的零引用）（ http:/ ）被引用次数是测度论文重要性的“计量仪” 论文被引用可看作是研究论文与某特定领域知识体的“连接剂”，也是测度论文重要性的“计量仪”。基于ISI收录论文的被引用情况，Hamilton认为大多数科技论文对知识的贡献可以忽略。 统计结果表明，19811985年ISI检索的约4500种期刊所发表的论文中，有55%在发表后的5年中为零引用。这是否意味着半数以上的科技论文实际上没有价值？，造成论文零引用的主要原因可能有：研究人员发表
9、了太多的微不足道的论文来填充自己履历中的论文清单；不少工作在一定时期内确实没有实用价值,尤其是论文重复发表或重复抄袭他人的工作，等等。,引用举例1：Upto 2010/3/26 on WoS, for JZUS-A, only 291/843=35% cited, zero-citation of 65%,引用举例2：Upto 2011/3/26, for JZUS-B, 206/425=48% cited, on WoS, zero-citation about 52%,简单举2例：退稿原因 1. Reject （ZUSA-D-09-007xx）Comments to the paper (
10、comments to be forwarded to the authors, please type in the text area above):Reviewer #1: I believe that the authors have done many work on this research. However, I do not find out any originality of the work presented in this paper, since all they have been reported before. Therefore, I cannot rec
11、ommend this paper to be published on one journal.主要退稿原因：不是原创！ 2.Reject（ZUSA-D-09-007xx）Comments: This paper is a 1:1 copy of Khandaker Abir Rahman, Md. Shafaeat Hossain, Md. Al-Amin Bhuiyan, Tao Zhang, Md. Hasanuzzaman, H. Ueno, Eye-Distance Based Mask Selection for Person Identification, Multimedia
12、 and Ubiquitous Engineering, International Conference on, pp. 114-119, 2009 Third International Conference on Multimedia and Ubiquitous Engineering, 2009.Consequently this paper should be rejected, and I did not continue my review.主要退稿原因：1：1复印别人的文章（copy)!,2. 重视学术伦理 Ethics 是学术界和出版界共同的责任 首先要分析为什么近年来多国
13、“重”提Ethics这个问题呢？ COPE(出版伦理协会) 1997年成立，2001年起每年召开学术诚信专题研讨会；2007和2010年分别在里斯本和新加坡开了第1&2届国际学术诚信会；2008年CrossCheck查剽窃项目获得ALPSP”全球最佳出版创新奖等说明是21世纪的焦点问题之一.（1）从国内外视角谈ABC三点看法（2）简介JZUS(A/B/C)促进原创防止不端的一些举措 （用文前严审和文后跟踪的策略来考量科研文章的学术价值）,（1）从国内外视角谈三点看法A. 科研跟踪阶段普遍存在的问题(也可以归结为是走“学术捷径shortcuts”，还是开发原创 a strong original
14、 and innovation ） 全世界都注意到近30年来世界发展的几个动力区。而中国正处在一个历史上空前的时期，国民经济的快速提升让中国人挺直了腰板，国内外都把目光聚焦在中国第二步的发展， 是严正诚信，重力原创，如期迈向科技强国的行列？还是追求冠冕堂皇的“捷径”成果，错失良机呢？现代历史上已经有这样的先例证明科研跟踪阶段必须正视的问题，如一位美国院士举例，“在亚洲，同是美国“同盟”的菲律宾，正是由于腐败使其经济足落后了50年，而日本却如期达到了目标；在欧洲，意大利有一批非常优秀的科学家，如果不是政府对腐败的手软，它本可以与德国，法国，英国，瑞士等齐肩并驱。相同的问题也发生在多年前的台湾地区
15、，盗版书，音乐，软件，以及其他工业产品等， 后来他们意识到如此下去只会弱化地区的实力发展，所以地方当局开始实施法规，努力强化原创技术，提高竞争力”（For example, I remember many years ago there were major problems in Taiwan of piracy of books, music, software, and other industrial products. It was finally realized that this piracy had to stop-it was not good for economic d
16、evelopment in Taiwan. I guess the local authorities worked hard to enforce regulations and this was important for the development of a strong and innovative technical industry, competitive in the world. The same is true for scientific development. Plagiarism ultimately weakens the quality of the sci
17、ence and is very dangerous. Its a form of corruption. It is well documented that there is an inverse relationship between economic development and corruption. The lack of economic development of the Philippines over the last 50 years is widely ascribed to corruption, The rather weak performance of I
18、taly both economically and scientifically is widely ascribed to corruption, even by the Italians. But it is a matter of degrees, Italy does have some very great scientists, but the nation would be world class, at the level of France, Britain, Germany or Switzerland, if it were not for corruption.)图例
19、:通过Dj vu 对Medline 数据库(1975-2005)的参考文献对比分析发现加, 法, 意 , 英, 中, 德, 日,及美8国均有重复发表之嫌，但是中国接近2倍日本之前也有此问题,*如图所示: 重复发表是一个全球的问题.如 加, 法, 意 , 英, 中, 德, 日,及美8国通过Dj vu 与Medline 数据库对比发现均有重复发表之嫌,但是中国和日本接近2倍,分析说：“However, two of these countries, China and Japan, have estimated duplication rates that are roughly twice th
20、at expected for the number of publications they contribute to Medline. Perhaps the complexity of translation between different scripts, differences in ethics training and cultural norms contribute to elevated duplication rates”1975-2007A search of 7 million abstracts, using the text-matching softwar
21、e eTBLAST, reveals tens of thousands of highly similar articles . Are these legitimate or illegitimate publications? (unpublished data)Source:Nature 451,24,2008,B. 文化意识中的一些差异，伦理教育的必要性 抄袭的由来与文字历史一样久远。版权源于第一次工业革命，有案可查仅300年历史。抄袭的定义至今还游离在知识产权和版权法条款边缘，对它的理解也较为模糊，时常有人提出异议引发矛盾，并且产生不良后果甚至触犯法律。作为期刊编辑和学术出版者，尤
22、其是在日新月异的电子出版时代，必然责无旁贷地处在版权活动的中心，时刻在“学术交流的权利”与“版权保护的权利”之间承担着协调和监察的责任和压力（ 注：英国第一次工业革命时期前后，从印刷商/书商的许可权（1556 Stationers Hall)至英国的第一份Copyright（版权）法 “Anne in 1710”；到1911（美国是1909年）有37条例1956年55条例， 至1988年306条例所称的现代版权法的诞生，反映了Copyright一词起源于16世纪保护印刷商书商为前提，而逐渐向保护著作权为目的发展的历程。我国著作权法自1991年6月1日起施行。2001年10月进行了修正，其Cop
23、yright Institute of China founded founded in 1990 ) 。举例1： 关于抄袭（剽窃）认识中的文化差异，俄罗斯医学循证学会Valssov主席在COPE（出版伦理委员会）2010年主题“ponder plagiarism”研讨会上提出 “Is text ownership a Western concept?（ 文本所有权是一个西方的概念吗？） 他说“俄罗斯文化中有很重的集体主义元素，帮助朋友的盛行超过对学术诚信的忧虑，就像亚洲文化中学习借用别人的好文句或许从传统上是对权威专家的学习和尊重。之前，在俄罗斯没有国家或基金团体，研究院及学会成立独立的实体
24、去管理学术不端行为，直到2009年，莫斯科国家大学引进一系列学术伦理的法规，此时才将剽窃界定为学术不端行为。 这个组织负责人评估俄罗斯2006年的学位论文及资格审定后说估计约有1/3的学位论文是买来的。另外他还提到了前总统普京的1997年的博士论文被华盛顿布鲁金研究所控告有16页涉及抄袭之嫌，如果被控事实成立，按照俄法律要求博士申请者的研究必须是本人完成，所以普京不仅涉及学术不端，还有触法之嫌，但是按照现行的俄法律是不允许起诉一位前总统的（http:/publicationethics.org/about)” 举例2： 王小凡“美国学术界关注中国科学道德问题” 科学时报”2010/7/27；
25、关于此点，我们的一些作者常常不知是错，例子太多，我们常与作者解释或去开讲座多场举例3: 我刊 C辑的一个例子（ideal copying ? As original author commented “Nevertheless, I do believe it has no valid (or at least no substantial) scientific contribution”. 著名学者陈乐民先生在他的感情与理性的矛盾中所言：“我实在喜欢我们的传统文化，这是我的情感，但是我的理性告诉我，这个传统文化想要通向现代化，那时此路不通的” 因为我们传统文化理念中太缺乏“批评性”和“怀疑
26、性”，维或媚”权威” 等会严重制约了我们的创造性；C. 急功近利的催化体制 （体制有很强催化作用，但是道德伦理是科研精英们做事&人的根本。关于此讨论已经很充分了，不再重复),（2）简介JZUS(A/B/C)促进原创防止不端的一些措施：用文前严审和文后跟踪的策略来考量科研文章的学术价值 我们经常面对这些有意无意充当着论文“抄手”的学术人，尤其是将要教书育人，做科研的一代新人(博士生等），包括我们自己，责任和使命感让我们感到学术界急需要树立一套大家共同遵守的“学术品德”，什么是真，什么是假？什么是对，什么是错？什么事能做，什么事不能做？一定要有一个尺度。 根据国际编辑委员会对学科编辑的责任约定（h
27、ttp:/www.icmje.org/ethical_2editor.html） “尽管研究机构，行业，以及公众等对科学研究的诚实度有一个标尺，但编辑要对期刊的全部内容solely负责! （The International Committee of Journal Editors takes the position that the editor is solely responsible for a journal s entire content. Although institutions, industry, and especially the public all have a
28、 stake in the integrity of published research, journal editors are perhaps in a better position to preserve this ） 感谢国家自然科学基金重点学术期刊基金20092010年度的资助，浙江大学学报（英文版）于2008年10月申请成为中国第一家CrossCheck会员，利用CrossRef 庞大的科技文献数据库对所有投稿首先在严格的国际审稿（前）后进行相似性审查，严把来稿的诚信，杜绝抄袭。这就是“文前严审”目前浙江大学学报（英文版）三辑的投稿中所查的抄袭主要有以下几种现象：重复发表、自我
29、抄袭、原搬硬套、拼凑成文和随意摘用,CrossCheck 的检查过程中，我们发现以下几种现象比较常见：1 重复发表；2、自我抄袭 ; 3原搬硬套；4 搬来主义; 5拼凑成文1. Duplicate publication; 2 Self- (or team) plagiarism;3.Direct copying of Methods section, with new data inserted; 4. Uncited or excessive extracts.,Figure 1 Duplicate publication 重复发表（1）；,图2 CrossCheck检查发现作者的实验操作
30、部分完全复制前发表过的内容,（2）自我抄袭 Self- (or team) plagiarism,（3）原搬硬套的现象在生物医学领域的论文中比较常见，如图4所示 Direct copying of Methods section, with new data inserted,图3. CrossCheck检查发现文章在试验条件数据方面原搬硬套他人的描述,（4）搬来主义， 不做任何引用标记 Uncited or excessive extracts,Figure 4 Uncited extracts from other papers,图5 通过CrossCheck检查发现全文文本大部分的内容能
31、找到匹配文献的现象,5. 随意摘用，拼凑成文 Excessive extracts,国际出版界公认的8类剽窃现象与版权之间的关系： 结合我刊来稿抄袭所描述的5种现象：重复发表、自我抄袭、原搬硬套、拼凑成文和随意摘用，与最新一篇题为“剽窃与法（Plagiarism and the law）文章所描述的国际出版界公认的8类抄袭现象大相径庭，除5和8外。该文从法律的角度解读了8类剽窃现象对我们有启发和借鉴。这些现象也依剽窃程度而涉嫌法律有不同的解读：1.自我抄袭（self-plagiarism or salami slicing, duplicate publication);也称重复出版或“腊肠”
32、现象，即把一篇长 文章拆散，这里指作者重复使用本人实质性的研究内容去发表多篇文章而不注明，尤其是一稿多投。如果 分别与不同期刊签署了版权委托书的行为涉及侵权。但若两篇文章的实验材料和方法略同， 文字有异， 则不涉及版权问题。但是涉及抄袭的量度则依据期刊的政策而定。 2.少量抄袭（minor plagiarism）；指少量文字和句子的抄袭，一般不涉及版权3.文字抄袭（literal, or word-for-word plagiarism;）；大段或逐字逐句抄袭，或只改题目及文摘变成自己的一 篇文章或书的章节， 这种现象涉及造假，严重侵犯版权法。4. 图像抄袭（image plagiarism）
33、；指图表，照片等剽窃，也可能涉及版权5. 思想抄袭（ideas plagiarism）；指实质性内容剽窃，即使文字不同，也严重涉及版权。 但如果没直接剽窃 原文，即使抄袭了想法， 时而也会滑离法律的惩罚，所以说版权法会犯“保护狐狸而非野猪”的错误。6.“猎枪”抄袭（scattergun plagiarism）；对别人的文字，设计，或其他内容随意取而用之，不做任何引注明和 致 谢， 但若不涉及实质性内容，只能定义为剽窃，不一定涉及侵权。7. 引用抄袭或称引用健忘症（citation plagiarism or citation amnesia); 在引用标注后大量抄袭原文，用走捷径 的方式混淆了
34、文字内容的归属，属于游离在侵权的边缘，典型的剽窃。 8. 批量抄袭或盗版（wholesale plagiarism or piracy)等。 产生了经济利益，即严重侵犯版权。,关于“思想抄袭（Ideas plagiarism）”举例 ：（见下三封电子邮件）From: prof. Larry Bank, Program DirectorStructural Materials and MechanicsNational Science Foundation4201 Wilson Blvd, Rm. 545, Arlington, VA 22230phone: 703-292-2162 email
35、: lbanknsf.gov At 11:12 PM 8/18/2010 Larry Bank wrote:(A):Thank you Dr. Zhang. I like your article. I am the former founding editor of the ASCE Journal of Composites for Construction and we grappled with many of these issues. The issue of self-plagiarism (or research group plagiarism) I particularly
36、 think we need to be aware of .as you say it wastes everyones time. Best regards, Larry Bank(B): Dear prof.Bank . 2010-08-19 As managing editor, I very appreciate your great support and rigorous reviewing for our journals. Many thanks again.Yes, face up to plagiarism and misconducts in current times
37、, we editors are doing our serious work for these problems ( please see the attached file). And also we are very thankful for our international peer referees here. Helen ZHANG(C):Dear Ms. Zhang: At 11:12 PM 8/18/2010 I presume you have not been informed that the authors are withdrawing this paper. I
38、 alerted some of my colleagues when I realized that this work was copied from another investigator and he has asked them to withdraw which they said they would do. Larry BankAt 11:12 PM 8/18/2010,对每篇发表的文章标注最后crosschecked的时间,抄袭现象因学科而异：从JZUS(A/B/C) 三辑分析发现计算机和生命学科重于其他学科JZUS-C辑（计算机与电子）为例，对2010年115篇已经通过国
39、际同行审稿的文章做CrossCheck检查,：CrossCheck 相似度30%文章不同国别地区分布图(注：相似度剔除了参考文献重合因素）,Similarity30%的稿件来源比例,*所有通过稿件中，日本，德国、瑞典等国家的相似度低,抄袭现象因学科而异：从JZUS(A/B/C) 三辑分析结果发现计算机和生命学科重于其他学科如JZUS-B辑（生物医学与生物技术），对2010年138篇已经基本通过国际同行审稿的文章做CrossCheck检查， 见JZUS-B CrossCheck 相似度30%文章不同国别地区分布图(注：相似度剔除了参考文献重合因素）,Similarity30%的稿件来源比例,*所
40、有通过国际评审的稿件中，来自德国、丹麦、日本等国家的稿件相似度均低于18%,CrossCheck 2次检查流程及不同相似度的分析处理示意图1. 国际审稿（前）后查一次2. 发表前查一次,JZUS(A/B/C)对所投文稿进行Crosscheck分析抄袭流程图,避免时滞，及时与更新的数据库比对,Crosscheck,相同或相近!,相似度突然增高?,文章发表之前,拒稿并进行学术道德教育,版权协议签署!,JZUS(A/B/C) 对发表之前的文章进行2次Crosscheck,杜绝抄袭现象的流程图,与上次Crosscheck 比较,合理引用,重复发表，一稿多投,撤稿或在网站上做出声明,Crosscheck
41、数据库之外的数据抄袭可通过互联网搜索、检举等进行处理,正式发表,确认重复发表、一稿多投,与对方期刊编辑和作者联系，查明事实,读者检举发现重复发表,文章发表后开放同行评议Open peer comments: Debate/Discuss/Question/Opinion）图5. 本刊配合文前国际同行评审，于2010年又开创了文后跟踪策略,文后跟踪： 2010年我刊网站开辟了文章发表后最新同行评议栏目鼓励同行去争论，提问，讨论，评价。目的在于进一步去伪存真，弘扬原创！,37,浙大学报（英文版）荣获09-10年度国家自然科学基金重点学术期刊项目的资助后，立即申请成为CrossCheck项目的中国首
42、家会员，防止学术不端的举措得到国际出版界的关注.如全球专业出版链接协会（CrossRef)在2009年12月的季报（“E-News-Quarterly” December 2009）中报道了浙大学报（英文版）把学术不端杜绝在萌芽状态的积极行动,38,2010年，最新一期“全球专业出版联结协会的季刊”中第二次报道该刊在防止学术不端方面所做的努力，再次说明该刊注重学术诚信已经得到国际出版界的认可和赞誉,在国际专业出版联接协会（CrossRef)两页的中文手册中把该刊的两个封面与其它国际名刊 科学新英格兰等一起展示CrossRef has included our two Chinese journ
43、als in the collage below as publicity for the international usage of CrossCheck now, and to promote greater usage in China.,42,人民大学书报资料出版业 2010年第4期全文转载了这篇发表在中国科技期刊研究 2009, 20(4):580-584的原文；该文将荣获2010年“浙江省自然科学学术奖”（该奖项由浙江省科协，科技厅，劳动人事厅共同颁发，11月颁奖，特此说明）,http:/ Singleton, the editor-in-Chief of “Learned Pu
44、blishing” commented here “Well, we have two pieces on plagiarism one from Kirsty Meddings of CrossRef, “Credit where credits due: plagiarism screening in scholarly publishing” LP, 23:58; and another a case study in China that is using it (CrossCheck), 23:914; apparently to some effect a nice counter
45、 to any that might have thought they were not taking it seriously. Theres more to come on plagiarism in subsequent issues in 2010.,这就是那篇备受争议的自然correspondence的校对稿和发文稿,OnSep13,2010,at16:45PM , An email from Prof. John Suppe, Member, US National Academy of Sciences .So I think it is important to China
46、that some very strong people in China support you in this. Its a very important issue for the success of Chinese science. You might remember I wrote a short article on the growth of science for the 100th anniversary of Nanjing University in which I forecast that the biggest contributor to growth of
47、science worldwide in the 21st Century would be China. However it is equally clear that there are various things that can keep China from tasting the highest success. Plagiarism and other short cuts to a false success can easily weaken Chinese science. Im sure that the leaders of science in China fully realize this and will give close attention.Please let me know if I can be of any help.Sincerely.John SuppeBlair Professor of Geosciences EmeritusDepartment of GeosciencesPrinceton UniversityPrinceton NJ 08544 USAMember, US National Academy of Sciences,
