1、 1 高校人文社会科学学术规范指南 说明 一、定位与适用对象 高校人文社会科学学术规范指南 (简称指南 )，是高校人文社会科学教学与研究人员关于学术规范的共同约定，同时也是进行学术规范教育的指导性用书。 指南适用于在我国高校从事人文社会科学学术研究的教师与学生。 二、目的和任务 指南的目的是为学术创新、学术交流和学术发展提供基本规范的指引。 指南的任务是介绍、说明和解释人文社会科学学术研究的基本伦理、纪律和法律约束以及相关的技术规范。 三、 编写思路 指南以引导与劝诫为原则，注重操作与实践，在尊重学科差异的基础上，阐释学术研究规范的共同性问题。 就学术伦理而言，指南依据学术界已有的共识，着重说
2、明人文社会科学学术研究者应具有的基本价值观和应具备的基本职业操守，促使研究者提高修养、加强自律。 就纪律和法律约束而言，指南依据国家法律法规和教育部的有关规定，着重阐释其中与人文社会科学学术研究相关的规章制度和法律条文，并针对现实情况预先说明违法和违规行为将会产生的严重后果与不良影响，引起学者的戒惧心，增强遵守规范的自觉 性。 就技术规范而言，指南依据学术界的共识和惯例，着重介绍人文社会科学学术研究的基本程序、基本技术标准和规则。 四、框架结构 指南正文共八节，第一节说明与学术研究相关的基本概念，第二节阐述学术伦理，第三节至第七节以学术研究的环节为纲，介绍和解释相关的学术规范，第八节着重介绍了
3、学术资源获得与权益自我保护的知识。正文之后附有教育部颁发的相关文件。 目 录 说明 1 基本概念 .1 2 学术伦理 4 3 选题与资料规范 6 4 引用于注释规范 12 5 成果呈现规范 18 6 学术批评规范 22 7 学术评价规范 24 8 学术资源获得与权益自我保护 27 附录一教育部关于印发教育部社会科学委员会高等学校哲学社会科学研究学术规范（试行）的通知 31 附录二教育部关于树立 社会主义荣辱观 进一步加强学术道德建设的意见 .35 附录三教育部关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知 .40 1 1 基本概念 1.1 人文社会科学 人文社会科学包括人文学科和社会科学，人文社会科学
4、学术研究是学术研究的重要组成部分。 学术研究指在实证精神和理性精神指引下用科学的方法进行探索、求知，以获得新的知识、理论以及对新知识、新理论应用的行为。更概括地说，它是人类和科学家群 体也就是学术共同体对客观世界规律性的认识活动。它来源于实践 ，指导人类进行新一轮的实践并接受实践的检验。它的成果是一种理论化、系统化的知识体系。 人文学科是以人的观念、精神、情感和价值，即以人的主观精神世界及其所沉淀的精神文化为研究对象的领域。社会科学是以外在于具体的个人及其主观世界的人类社 会为研究对象的科学。由于“人”与“社会”在本质上的一致性和不可分割性，尽管在理论上可以将人文学科与社会科学区别开来，而在实
5、际中，不可能对它们作出 本质上的分别。所谓的社会现象，主要取决于人的一切特征，而脱离社会的人是没有的，人文学科必然具有社会性，因而在实际的研究中，人们往往将二者作为一个整体加以讨论 :人文学科，例如文学、历史学、哲学、艺术学等，社会科学，例如经济学、社会学、政治学、法学等，有其不同于自然科学的特点 :这些学科不仅要寻求普遍的、共同的规律，也要研究偶然性和特殊性，有些学科还要特别关注个性 ;它们既是事实科学又是价值科学，是客观和主观、真理和价值、事实和规律2 相汇通、相统一的科学。 1.2 学术共同体 学术指系统专门的学问，通常以学科与领域来划分。随着社会的进步和科学的发展，学科领域会不断产生新
6、的生长点，从而延伸出新学科。 学术共同体是有共同价值追求 和利益取向的学术研究群体，是一个以民主的、合作的方式探索真理、自我纠错的群体，也是以诚信为基础、以自律与他律为保障的科学活动群体。 学术共同体包含不同学科的学者群体。在高校从事教学和科研活动的工作者，通常被称为某一或某些学科的学者、专家或专业人员。 1.3 学术规范 学术规范是根据学术发展规律制定的有关学术活动的基本准则，反映了学术活动长期积累的经验。学术共同体成员应自觉遵守。 学术规范是为了防范学术研究中可能出现的失误与偏差，为学术研究创造一个公平、公正、有序的环境，保障和推动学术研究持续、 文明、健康的发展，增强学术共同体的凝聚力，
7、保障学术共同体的和谐。 1.4 学术伦理 学术伦理是指学术共同体成员应该遵守的基本学术道德规范和在从事学术活动中必须承担的社会责任和义务，以及对这些道德规范进行理论探讨后得出的理性认识。 1.5 学风 学风是学术风气的简称，是学术共同体及其成员在学术研究中表3 现出来的特殊的社会风气。 学风不正指以下现象 :学术研究中片面追求数量和速度、哗众取宠、急功近利的浮躁风气；思想僵化、墨守成规的教条主义作风和理论脱离实际的作风 ;在学术批评中互相吹捧或互相攻汗的 庸俗作风。这些风气不仅表现为个体行为，而且整体性地存在于某些单位、领域和时段，成为社会不正之风的一部分。端正学风、开展学风建设是学术共同体的
8、重要任务。 1.6 学术失范 学术失范指技术层面违背规范的行为，或由于缺乏必要的知识而违背行为准则的做法。如 :数据核实不足、文献引用出处注释不全等，其动机与情节较学术不端行为为轻。 1.7 学术不端 学术不端行为也称不正当的研究行为，指学术共同体成员违反学术准则、损害学术公正的行为。例如 :(l)抄袭剿窃、侵吞他人学术成果 ;(2)篡改他人学术成果 ;(3)伪造或 者篡改数据、文献，捏造事实 ;(4)伪造注释 ;(5)没有参加创作，在他人学术成果上署名 ;(6)未经他人许可，不当使用他人署名 ;(7)违反正当程序或者放弃学术标准，进行不当学术评价 ;(8)对学术批评者进行压制、打击或者报复等
9、。 1.8 学术腐败 学术腐败是一种极端的学术不端行为，指学术权力的行使者滥用学术权力的行为。例如 :利用学术权力不正当获取名利，不正当地获取学术资源、侵占或剥夺他人的学术资源，对学术批评者进行压制、4 打击或者报复。 2 学术伦理 2.1 求真务实 求真务实是基本的科学精神。科学精神源于人类的求知 、求真精神和理性、实证的传统。科学精神的本质是不懈地追求真理和捍卫真理。科学精神体现为严谨填密的方 法。每一个论断都必须经过严密的逻辑论证和客观验证才能被学术共同体最终承认。任何人的研究工作都应无一例外地接受检验。只有经过公开实践的证实，以及经 过各种不同观点论争考验的成果，才能在学术上被承认和具
10、有效力。 2.2 诚实守信 诚实守信是保障学术成果可靠性的前提，从事学术研究的人不应有任何不诚实的行为。人文社会科学工作者必须在学术活动的各个环节中坚持实事求是，一旦发现研究成果中的错误和失误，应及时以适当的 方式予以公开和承认 ;在自我评价和评议评价他人时，态度严谨、客观公正、真实准确，避免主观臆断，不可掺杂非学术因素。 2.3 继承创新 人 文社会科学是积累性极强的科学，认识人类自身和认识社会发展不是几个人和几代人所能完成的，必须吸取前人的智慧和经验才能在新的起点上总结规律、提炼理 论，使研究逐步接近真理。必须对前人所作的经过历史检验的研究成果给予信任、加以继承，在前人的终点上寻找自己的起
11、点。继承和质疑并不矛盾。质疑原则要求 研究者始终保持对科研中可能出现错误的警惕，并相信对人类世界与社5 会的认识是要与时俱 进的。科学尊重首创和优先权，鼓励发现和创造新的知识，鼓励知识的创 造性应用。研究需要创新，没有创新，就不能推进社会的进步。基础研究是应用研究和技术开发的先导和源泉，是核心竞争力和学术制高点，更需要原创性的成果。 但是，创新不是凭一时的灵感能够做到的，它需要长期积累、深人思考、反复实验，然后厚积薄发，最终爆发出潜力。 2.4 恪守职责 人文社会科学工作者必须具有强烈的历史使命感，要承担学术引领社会进步和发展的责任，决心为建设创新型国家、构建社会主义和谐社会做出无愧于历史的贡
12、献，不能片面追求个人名利、违背 学术责任。同时要珍惜自己的职业荣誉，正当行使学术权力，避免对科学知识的不恰当运用以及对学术资源的浪费和滥用。在学术活动中，研究者应当热爱学术，敬畏真理。不能把学术当成是谋取不当利益的工具，而应当把研究作为探索真理、追求真理的志向和事业，正确对待研究成果的学术荣誉，勇于承担学术责任与学术义务，贡献出博大精深、嘉惠 今人、传之久远的学术力作。 在教学与科研工作的每一个环节中，以取信于民，使自己的研究成果在建设祖国、改造社会中发挥应有的作用。 人文社会科学工作者在自己从事教学与研究的学科领域里，既对本门学科的 学术发展负有责任 ;也应爱护和促进新学科的丰富完善，顾全科
13、学发展的全局，随时调整本门学科在学术整体中的地位 ;但不能为了个人名利随意跨越到自己不熟悉的领域里轻率表态，干扰其他6 专业学术的正常发展。 人文社会科学工作者要通过履行学术规范，逐步确立学术创新的高标准，养成主动遵守学术规范的习惯，把规范变成自觉的行为，达到自由的境地。 遵守学术规范、接受社会监督是学者的责任，他律是学者自律的保障，自律和他律是相互促进的，必须有机地结合在一起。他律的主要形式包括规约的制定、舆论的监督、学术批评、对学术不端行为的惩戒 等。 3 选题与资料规范 3.1 选题的基本要求 3.1.1充分酝酿 选题指的是确定研究范围、对象和主题的过程，有时，选题还包括拟定一个能够准确
14、表达研究内容的标题。在人文社会科学研究过程中，选题是研究活动正式展开之前非常重要的环节。它对研究活动的学术价值和社会价值有着直接的影响。因此，选题一定要经过充分酝酿。 在选题阶段，研究者应当对相关领域的研究现状、社会发展和学科本身发展的需要等进行充分了解，并根据这些背景对准备选定课题的学术价值和社会价值，包括其可行性等进行评判，做出深入细致的论证 .在选 题论证过程中，研究者应当以满足社会发展需要、促进学科进步为宗旨，选取那些真正有学术价值和社会价值的课题，避免选取形式翻新而内容空泛的虚假命题。同时，一定要尊重已有的研究成7 果，避免选题低水平重复 。 选题还要考虑研究活动木身的目的和研究者的
15、学力和专业层次。在高等学校中，有些研究活动是为了发现新知，这类研究的选题要注重前沿性和创新性 ;还有些研究活动是为了对学生进行相 .关的学术训练，这类研究活动的选题除了适当注意前沿性和创新性外，还应在适合学生学术水平和研究能力的前提下，更加注重学生能否通过该课题的研究学会 对某些科学原理、研究方法和研究手段的运用，有利于其学术水平和研究能力的提高。 3.1.2注重学术价值和社会价值 选题要注重学术价值和社会价值。判定选题的学术价值，要看该选题是否针对前人研究没有解决的问题，是否可能在前人的基础上推进学科的发展 ;判定选题的社会价值，要看该选题是否能够解决人们在社会实践中面临的实际问题，或对社会
16、发展做出前瞻性的预测，似满足社会需要。 人文社会科学研究的选题要特别注意避免主观臆断和闭门造车，而应充分了解相关领域已有研究成果和前沿问题，了解现实社会中的实际问题。更应注 重发现对科学发展或社会进步起到一定促进作用的研究课题。 3.1.3解和尊重既有研究成果 对研究状况的了解是学术研究活动过程中极为重要的一环。任何学术研究、学术创新都是在前人基础上向前推进的，不了解前人的研究成果，就不可能找到自己研究的起点和方向，也无从判断自己研究8 的价值。 要运用一切检索手段，尽可能全面地了解与研究课题有关的一切研究成果。诸如在已选定的课题上，已经有了哪些相关研究，既有的研究达到什么样的广度和深度，提出
17、了什么样的学术观点 ;以什么样的理论为指导，使用了什么样的研究方法 ;占有了 哪些研究资料，在研究资料的挖掘上是否全面，在材料的甄别方面做了哪些工作；还存在哪些间题，理论是否正确，方法是否适合，结论是否可靠，还有哪些需要研究的方面没有引起重视和注意，哪些结论还需要有新的论证或深化，等等。所有这些问题都应作为选题的基础。 在充分了解既有的研究成果之后，不仅应据此为自己的研究定位，找到可靠的起点，而且更应尊重既有的研究成果。从选题阶段开始就要避免忽视、曲解或篡改既有的研究成果。 3.1.4 避免低水平重复 学术研究就是要在前人研究成果的基础上发现新知，以满足社会需要，促进 学科发展。因此，选题应当避免低水平重复前人的研究，即便是研究相同的间题，亦当务求有新的发现。充分了解已有研究成果的目的之一也在于力图避免低水平重复前人的学术研究，以保障研究成果的创新性。这不仅是尊重已有研究成果的需要，也是尊重成果应用者和学术同行的必然要求。 选题避免低水平重复，关键在于要确有可能得出新的发现，或确有可能解决实践中的新问题。即便是与前人研究同样的问题，只要发现了前人未发现的新知，或者能够 解决实践中出现的新问题，就不
