1、- 1 - 毕业论文 （ 20_ _届） 技术性贸易壁垒对杭州茶叶出口的影响及对策研究 所在学院 专业班级 国际经济与贸易 学生姓名 学号 指导教师 职称 完成日期 年 月 I 摘 要 随着国际经济一体化的发展和贸易的自由化趋势，在传统的关税和非关税壁垒不断的被拆除的同时，技术性贸易壁垒已经成为 了世界各国调整贸易利益的重要途径。但是由于经济发展和科技水平的差异，各类标准和技术法规如今却对国际贸易产生了实质性的限制作用，甚至被不少发达国家用来充当贸易保护主义的工具。而发展中国家由于在经济和技术发展水平与发达国家水平有着不小的差距，在技术性贸易壁垒面前总是处于不利的地位。 茶叶作为 杭州市 具有
2、比较优势的传统农产品，首当其冲的受到了技术性贸易壁垒的阻截。欧盟、美国、日本等发达国家以杭州茶叶农药残留超标为由，以保护人类健康和生态环境为名将杭州具有比较优势的茶叶拒之门外。因此，研究杭州茶叶如何突破技术性贸易壁 垒就成为了迫在眉睫的任务。通过现状分析，给出了几个杭州突破技术性贸易壁垒的对策，政府要加强支持力度和技术法规的健全，企业要加快品牌建设和自身企业文化建设，同时，还要学会规避和绕开各种技术性贸易壁垒。 关键词： 杭州茶叶；出口；技术性贸易壁垒；影响；对策II Abstract With the development of international economic integra
3、tion and trade liberalization, tariff and non-tariff barriers in the traditional constantly being removed at the same time, technical barriers to trade around the world has become an important way to adjust the trade interests. However, due to the level of economic development and technological diff
4、erences, all kinds of standards and technical regulations are now a substantial international trade restrictive, even many developed countries to act as instrument of trade protectionism. While the developing countries due to economic and technological development level and developed countries has n
5、ot a small gap in front of technical barriers to trade is always at a disadvantage. Hang Zhou has a comparative advantage of tea as a traditional agricultural products, the first interception by technical barriers to trade. EU, U.S., Japan and other developed countries, excessive pesticide residues
6、in Hang Zhou tea grounds in order to protect human health and the environment has a comparative advantage for the famous tea of Hang Zhou bay. Therefore, studying how to break the technical barriers to trade tea in Hang Zhou has become the urgent task. Through situation analysis, presented several b
7、reakthrough Technical Barriers to Trade in Hang Zhou, the Government should support and strengthen the integrity of technical regulations, enterprises must speed up their own brand building and corporate culture at the same time, but also learn to avoid and bypass all Technical barriers to trade. Ke
8、ywords: Hang Zhou Tea; exports; technical barriers to trade; impact; countermeasure目 录1 技术性贸易壁垒的基本含义及形成机制 .1 1.1 技术性贸易壁垒（ TBT）的基本含义 .1 1.2 技术性贸易壁垒的形成机制 .1 2 杭州茶叶出口面临的技术性贸易壁垒现状 .5 2.1 杭州茶叶出口中遇到的技术性贸易壁垒实际情况 .5 2.1.1 杭州的茶文化 .5 2.1.2 杭州茶叶出口的现状 .5 2.2 中国茶叶方面技术标准与国际标准的差距 .8 2.2.1 国内技术标准 .8 2.2.2 国外技术标准 .1
9、0 3 TBT 对杭州茶叶出口的影响 .13 3.1 TBT 对杭州茶叶出口的负面效应 .13 3.1.1 增加茶叶产品出口的成本 .13 3.1.2 降低茶叶产品的国际竞争力 .13 3.1.3 容易造成贸易障碍 .14 3.1.4 容易引发贸易争端 .14 3.2 TBT 对杭州茶叶出口的正面效应 .14 3.2.1 促进杭州市茶叶产品质量的提高 .14 3.2.2 促进茶叶产业结构优化升级 .15 3.2.3 促进杭州市茶叶行业标准体系的健全 .15 4 杭州茶叶突破技术性贸易壁垒的有利条件和制约因素 .17 4.1 杭州茶叶出口突破技术性贸易壁垒的有利条件 .17 4.1.1 优越的自
10、然条件 .17 4.1.2 悠久的茶文化底蕴 .17 4.1.3 国内外茶叶市场发展趋势 .17 4.2 杭州茶叶突破技术性贸易壁垒的制约因素 .18 4.2.1 品质保障体系不完善 .18 4.2.2 消费 市场障碍 .19 4.2.3 国际市场障碍 .19 4.2.4 杭州市茶叶产业化存在的问题 .20 IV 5 杭州茶叶出口突破技术性贸易壁垒的对策建议 .22 5.1 政府方面 .22 5.1.1 加强政府对茶叶出口的支持力度 .22 5.1.2 加强各种茶叶技术标准的建设 .22 5.2 企业方面 .23 5.2.1 走发展品牌的道路 .24 5.2.2 加强企业文化建设 .26 5.
11、3 掌握 WTO 游戏规则 .26 结 论 .28 参考文献 .29 1 1 技术性贸易壁垒的基本含义及形成机制 1.1 技术性贸易壁垒（ TBT）的基本含义 技术性贸易壁垒 （ Technical Barriers to Trade TBT） 又称 “ 技术性贸易措施 ” 或 “ 技术壁垒 ” ，是以国家或地区的技术法规、协议、标准和认证体系（合格评定程序）等形式出现，涉及的内容 非常 广泛，含盖科学技术、卫生、检疫、安全、环保、产品质量和认证等诸多技术性指标体系，运 用于国际贸易当中，呈现出灵活多变、名目繁多的规定。由于这类壁垒大量的以技术面目出现，因此常常会披上合法外衣。 TBT 体系主
12、要由技术法规和技术标准、包装和标签要求、商品检疫和检验规定、绿色壁垒、信息技术壁垒五个方面组成，其中对茶叶出口影响最大的是技术法规和技术标准、商品检疫和检验规定和绿色壁垒。它是一种无形的非关税壁垒，是最隐 蔽、最难对付的非关税壁垒之一。 1.2 技术性贸易壁垒的形成机制 随着中国入世以及全球贸易自由化过程的不断深入发展，目前关税与传统非关税壁垒已被技术性贸易壁垒取代，技术性贸易壁垒已经成为主要的国际贸易壁垒形式。因此，想要更好的理解技术性贸易壁垒本身以及对国际贸易的影响，有必要从理论角度对其形成机制进行分析。 首先是各国技术性措施之间的差异。因为各国所处的经济发展阶段、技术水平以及收入与消费水
13、平上存在的客观差异，加上各国消费者对质量、安全、健康以及生活环境等方面有不同的价值判断，技术法规与标准本身作为反映经济 效应与需求偏好的工具，各国之间肯定存在差异，而合格评定程序也很可能因技术水平以及历史的原因而不同。显然，这种差异的存在有其客观的合理性，是世界各国经济发展不平衡和社会文化客观差异的必然反映。 其次是解决市场交易信息中的信息不对称。在市场交易行为中普遍存在着生产者和消费者之间的信息不对称，在国际贸易中表现的更加明显，乔治阿克洛夫（ George Akron， 1970）提出，由于信息的不完全，消费者无法来确定产品的质量，支付意愿不会随着产品质量的提高而产生调整，因此企业缺乏了生
14、产高质量产品的动机。而低质量产品采 取低价竞争的方式得到了大量的利润，市场均衡的最终结果就是导致生产低质量的产品。显然，政府的政策干预能很好的解决这一问题，政府制定的各种技术法规与标准对进口产品的质量、性能、2 安全卫生指标以及有关生产过程与方法作明确的规定，使用合格评定程序与卫生检疫措施对产品进行测试、检疫检验和认证，其结果是消费者获得充分的有关于产品特征、质量和安全的信息，根据这些做出消费决策，从而很好的避免了信息不对称的问题，保护了消费者利益。 接着是解决社会公共物品的供应不足。根据公共物品的基本原理，单纯的市场机制本身是不可能产生足够数量 的社会公共物品的，并且市场上还普遍存在着企业的
15、免费搭车行为，其结果往往是安全卫生、质量以及环境保护等社会公共物品的供应不足，因此就需要政府的介入，制定适当的法规与政策，强制性地实现社会公共物品供应。在国际贸易中 , 则表现为通过制定技术性贸易壁垒限制那些不符合有关技术法规与标准要求的外国商品进入来实现这个目标 , 例如对进口小汽车制定的废气排放法规、对进口食品实行卫生检疫等。但必须指出 , 政府对技术性贸易壁垒进行政策干预 , 在客观地限制不符合要求的外国商品进入、保护本国市场来增进本国经济效率与福利的同时 , 也不 可避免地产生了一个副产品 , 即很可能会对国内有关产业构成贸易保护。 然后是 克服外部效应 。 在经济活动中可能产生外部效
16、应 , 它可以是正效应 , 也可以是负效应。政府制定技术性贸易壁垒的目的是纠正与国际贸易相关的负外部效应 , 例如进口产品中携带的病虫害可能会在进口国生存、繁殖以及传播 , 从而会对进口国的生产或消费产生负面的影响。斯潘塞 汉森（ Henson & Trail，1993） , 在对食品安全需求的研究中认为 , 在完全竞争经济中不存在外部效应 , 市场均衡是帕累托最优的 , 即不可能在不减少他人福利的条件下增加一 方的福利。但是当市场失灵存在时 , 经济无法实现帕累托最优 , 而产生外部效应的原因包括缺乏明确界定的产权、高交易成本以及信息不对称等。有关外部效应的文献提出通过某种制度安排来增进经济
17、效率 , 政府干预只是其中一种形式 , 具体包括实行货币措施或数量限制。货币措施的一个例子是庇古税 , 一般用于纠正与环境有关的负外部效应。另一种更为常见的干预形式是进行数量限制 , 技术性贸易壁垒是其中之一 ,例如在风险评估基础上决定适当保护水平 , 制定相应的卫生检疫措施对进口实施控制 , 从而可以起到克服进口可能产生的生产或消费外部效应、 增进社会福利的作用。 最后是 技术性措施差异与成本增加 。 不管不同国家间在技术性措施上存在的各种差异的具体原因是什么 , 这种差异会导致跨境供应成本的增加；生产企业为了满足进口国的技术要求而增加成本 , 又导致竞争力相对于进口国企业下降。因此 ,技术
18、性措施起到限制进口的作用 , 形成了事实上的技术性贸易壁垒。根据斯宾塞 汉森（ Spencer Henson， 1998）的研究 , 这种成本增加主要涉及两方面内容：一次性的初始成本与持续成本（如图 1）。前者是指为达到技术法规与标准的要求而在生产、检疫等环节进行技术改造所导致的 成本增加 , 包括3 一次性的技术设计更新与生产工艺改进、投资于新设备的资本投入 , 以及改进企业内部的测试与检验程序并建立新的质量管理体系的成本。后者则包括产品进人市场后不断发生长期质量控制的成本 , 为验证出口产品符合某项标准所耗费有关技术支出 , 以及为进行检疫造成周转速度下降以及因此产生的库存成本和运输费用的
19、超额支出。 图 1 技术性贸易壁垒差异与成本增加 显然 , 对于企业来说 , 初始成本提高了市场进入壁垒 , 企业为维持市场进入必须预先投入更多的资金 , 很可能会影响到企业的市场准入 , 尤 其是对实力不强而又缺乏资金支持的小企业。持续成本则意味着企业在进口国市场的竞争力可能降低 ,因为企业需要持续不断地付出更高的边际成本 , 对企业竞争力将产生长期的影响。显然 , 由于大企业更可能形成规模经济 , 随着规模经济效应的发挥 , 效率的改进可以抵消部分的成本增加。因此 , 面对技术性贸易壁垒 , 大企业往往表现出比小企业更多的灵活性。另外 ,重复测试与认证增加了时间成本 , 加之在检验与认证过
20、程中经常发生故意的延迟 , 对于那些生命周期较短的产品来说影响尤为严重。 技术性贸易壁垒形成的基本经济学依据是 , 通过建 立不同于出口国的技术法规与标准、合格评定程序或卫生检疫措施 , 无论这种不同有其客观依据或是人为形成的 , 都会迫使出口企业为适应进口国的技术法规与标准增加投资 , 而增加出口商品成本 , 降低出口竞争力甚至是因此无法进入 , 从而形成事实上的技术性贸易壁垒。一些研究机构对技术性贸易壁垒导致的成本增加进行了大量研究 , 如 OECD（ 1999）的研究大致计算出了技术性贸易壁垒的成本是企业生产成本的 2%10%；美国商务部得出的结论是 , 美国和欧洲对电信设备和信息4 技
21、术产品的重复测试与认证给企业和消费者带来的负担每年超过 11 亿美元。从政府有关技术性贸易壁垒的政策制定来说 , 技术性贸易壁垒的形成是一国内部政治和经济力量相互作用与平衡所产生的结果 , 其形成过程容易为一国内部的利益集团通过游说或者“院外行动”所施加的政治影响所俘获 , 而政府本身作为一个特殊的经济体又有其自身利益要实现 , 这就使得政策的形成及其调整及其复杂 , 受到一国内部各种力量的制约与影响。这也从另一个方面说明了为何以多边谈判为基础的技术性贸易壁垒政策协调面临着重重困难。国际多边谈判必须保证各国政府在经济利益上达到某种平衡 , 贸易谈判的本质上是各国政府达成政治一致的 过程 , 各
22、国内部以及各国之间利益制约与平衡需要则更进一步使问题复杂化 , 这两方面因素共同决定了各国政策协调过程必然是相当漫长的。 5 2 杭州茶叶出口面临的技术性贸易壁垒现状 2.1 杭州茶叶出口中遇到的技术性贸易壁垒实际情况 2.1.1 杭州的茶文化 中国茶文化的发展过程，经历了“起源”、“发展”、“成熟”和“升华” 4个阶段。杭州是中国茶文化发展、传播的重要地区。有研究认为，陆羽在杭州余杭双溪的陆羽泉著茶经，是中国茶学学科体系的重要发祥地；杭州具有全国乃至世界最 具有影响力的茶学教育机构，在茶学学历教育和职业技术教育等方面培养的人才数量最多，层次最高，是现代高层次茶学人才培养中心；在茶叶科学研究中
23、，杭州有很多个著名茶叶科学研究机构，汇集全国最有影响力的茶叶科学研究队伍，在茶树品种选育、茶树栽培、茶叶加工、茶叶深加工产品开发和功能成分开发利用等研究领域得到大量成果，是世界茶叶科学研究最活跃的城市；浙江农业大学庄晚芳教授是现代茶文化的主要倡导者之一，总结出“廉、美、和、敬”的“中国茶德”精神，是最早组建茶文化专门研究机构和系统开展茶文化国际交流，是现代茶文化活动最活跃的 城市；杭州余杭的径山寺与径山茶，开始于唐代，盛名于宋，其“茶宴”是日本“茶道”之源，杭州是中国茶文化对外传播的重要窗口；杭州龙井茶是目前世界上产量最大、市场占有率最高的绿茶，杭州作为全国乃至世界绿茶出口最大的省份的省会城市
24、，在国际绿茶贸易中处于龙头地位，通过今后的进一步建设，杭州最有希望成为世界名茶生产和绿茶贸易中心。 2.1.2 杭州茶叶出口的现状 茶叶是杭州的传统优势产业和出口创汇产品，是杭州“十大”农业主导产业之一，同时也是杭州六大特色农业之一，栽茶、制茶、茶叶经营的历史悠久，茶叶基地、茶树品种、茶类 等资源丰富，茶叶生产技术、加工技术、科技力量雄厚茶树种植遍及 3 市 2 县 4 区，江干、拱墅 2 区也有少量茶园，全市茶园面积近三万公顷，茶叶产量 18000 多吨， 2004 年创产值 10.5 亿元，茶叶在农业经济和农民收入中占有极其重要的地位，茶叶总产值约占全市农业总产值的22%，在西部山区，茶叶是农民致富的经济来源之一，即使在郊县、区经济发达地区，重点产茶乡镇的茶叶收入在农民收入中所占比重达 30%以上，但茶叶生产一直以来是千家万户的，产量、品质参差不齐，规模效益不明显，经济效
