1、（2011届）毕业论文题目浙江省进口贸易的技术外溢效应实证分析姓名学院商学院专业国际经济与贸易班级学号指导教师导师职称教务处制浙江省进口贸易的技术外溢效应实证分析摘要单击此处输入正文新增长理论认为技术进步是经济长期稳定增长的根本源泉，而这种技术进步是由本国或地区的研发资本存量决定的。然而，在开放经济中还受到国外研发资本存量的影响；发展中国家想要发挥后发优势，利用发达国家的研发成果来提高本国的技术进步，主要有两种渠道一是外商直接投资，另一种是进口贸易。本文在LP模型的基础上，运用1985年到2008年的数据，引入人力资本，通过构建全要素生产率、省内研发资本存量和G7国家研发资本存量的计量经济学模
2、型来探讨进口贸易对浙江省的全要素生产率的影响。关键词进口贸易，技术外溢，全要素生产率，人力资本单击输入，格式为，最后一个词后不加标点2011届国际经济与贸易专业毕业论文IABSTRACTNEWGROWTHTHEORYSUGGESTSTHATTECHNOLOGICALPROGRESSISTHEFUNDAMENTALSOURCEOFTHEECONOMICLONGTERMSTABILITYGROWTH,THATTHETECHNOLOGICALADVANCESMAINLYDEPENDONTHENATIONALORREGIONALRDF011此后，COE、HELPMAN和HOFFMAISTER61997
3、进一步考察了国际技术外溢对发展中国家2011届国际经济与贸易专业毕业论文3技术进步的作用。以22个工业化国家和77个发展中国家19711990年的数据为样本，结果发现，从22个发达国家向77个发展中国家的R第二，一国可以通过国际贸易在全世界学习各种先进的生产方式、技术和管理模式等，从而更加有效地利用好资源第三，发展中国家可以通过国际贸易来复制、模仿其他国家的先进技术与生产经验，从而节省高昂的研发投入并能够发挥后发优势缩短与先进国家在相关领域内的技术差距第四，国际贸易可以提高一国在开发新技术和模仿其他国家新技术上的效率，缩短技术差距3。本文在此基础上将技术溢出的机制归结为”干中学“效应、传染效应
4、、演示和培训效应以及竞争效应。单击输入标题“干中学”效应“干中学”具有技术外溢的特点，即一个企业或劳动者在生产或劳动中学习所获得的知识可以传递给另外一个企业或劳动者，因此提高了其他企业或劳动者的劳动生产率。比如说国内企业进口国外的关键料件和设备进行生产，在生产过程中摸索、了解和吸收国外同行的知识和技术窍门，逐步掌握生产这些中间产品的能力，使技术水平不断提高。从而能带动上下游行业的技术进步。从一个更大的范围来看，一个行业或一国家的资本存量促成了一个行业或国家的劳动生产率的提高。传染效应费恩德来认为国际技术的扩散现象有些类似于疾病的传染，对外开放度越高的国家越容易通过对外贸易从其他国家学到先进技术
5、。同技术创新的发明者或获得者接触和交流，技术创新可以被有效地复制。国际贸易提供了这种接触和交流的机会，使一个国家的生产者能够了解其它国家的产品信息和技术信息。浙江省进口贸易的技术外溢效应实证分析6单击输入标题单击输入正文演示和培训效应发达国家的技术领先的优势企业，为了进军中国庞大的市场，必须将其领先的技术产品进行展示，说明其产品的特点、使用方法、功能等。在于国内企业签订购买合同后还得派人进行指导培训，甚至还得接受国内企业派出去学习的人才。在此期间，我国企业就可以充分抓住机遇了解国外的新技术，利用贸易的技术外溢效应来发展本企业。4竞争效应随着经济全球化的发展，贸易自由化和资本自由化的趋势将进一步
6、加强，一国在增加进口和获得更多国际投资的同时也将面对更大的竞争压力。当外企开发出新产品吸引消费者时，市场上的激烈竞争迫使同行业的企业提高生产效率，增强管理水平，降低生产成本，改进产品质量。（二）技术溢出的渠道单击输入标题单击输入正文资本品和中间产品的进口单击输入标题通过进口先进的机械设备直接给国内企业带来了模仿和学习的机会，通过附着于资本品的技术扩散而增强本国的技术水平，从而促进经济的增长。进口的中间品中含有专业技术知识和国外研发成果，国内厂商将其应用到本国生产中，以较低成本获取先进技术，从而产生了“技术溢出”。进口不仅可以实现中间品种类的水平扩展，也有利于中间品品质的垂直创新。国际技术贸易国
7、际技术贸易是国际技术扩散的最直接的方式。国际技术贸易的进口国可以直接地从科技发达的技术出口国进口自己需要的最新科学技术，迅速提高国内的科学技术水平，促进科技创新发展，推动劳动生产率的提高，在技术水平上缩短与技术发达国家的差距，为进一步赶超技术发达国家打下坚实的技术基础。国际技术贸易的出口国也可以直接地把在自己国内已经不再具有竞争优势的“过时技术”或“半过时技术”出口给技术欠发达国家换取资本回报，以用来为下一步的新技术研究和开发提供资本来源，并促进技术发达国家国内产业结构的调整和优化，以保持或加大与技术欠发达国家在技术方面的距离。国际技术贸易的贸易对象主要包括专有技术和专利技术、特许专营、技术服
8、务与咨询、许可贸易、合作生产等通常是国际技术贸易采用的手段。单击输入正文（三）技术外溢的影响因素1人力资本存量2011届国际经济与贸易专业毕业论文7人力资本是影响技术吸纳能力的一个重要因素。人力资本以劳动者为载体，体现了劳动者的素质和技能，是技术进步的重要源泉。根据新增长理论，人力资本的外溢性、非竞争性产生正的外部效应。人力资本积累一方面直接促进本国的技术进步，另一方面可以增强吸收进口贸易溢出的国外先进技术的能力，从而更有效地分享发达国家的成果，提升本国的全要素生产率。人力资本对进口贸易产生技术溢出效应的作用已在COE，HELPMAN和HOFFMAISTERL997模型中得到了证实。2进口渗透
9、率在大多数实证分析中，进口渗透率表示本国从贸易伙伴国的进口贸易总量占本国GDP的比重。一国进口渗透率越高，说明该国的对外贸易越开放，该国获得的进口贸易溢出的研发资本存量相应地也就越多，因此国际贸易将更有效地促进本国的技术进步3。COE、HELPMAN和HOFFMAISTER1997在CH模型基础上引入进口渗透率和人力资本变量，采用77个不发达国家的面板数据，进一步检验了贸易的技术扩散效应对发展中国家全要素生产率的影响。检验结果表明，发展中国家的全要素生产率与其工业化的贸易伙伴国的R但是受到进口渗透率、人力资本、贸易开放度、政府管制和国家的经济发展水平等因素的制约。通过文献的整理与总结，为接下来
10、的毕业论文设计提供理论支持和实证方法运用的思路。一、相关理论模型研究（一）国际贸易理论创新模仿理论美国经济学家MVPOSNER在国际贸易与技术变化中提出了创新模仿理论。他认为，除了要素禀赋的差异和规模经济的存在引起国际贸易外,不同国家间的技术差异与动态变化也能引起国际贸易。把技术作为独立于劳动和资本的第三种生产要素探讨技术差距或技术变动对国际贸易影响的理论。与过去的理论相比，创新与模仿理论最大的特点是引入了时间，被看作是HO理论的动态化。技术差距模型证明了即使在要素禀赋和需求偏好相似的国家间，技术领先也会形成比较优势，从而产生国际贸易。这也较好地解释了实践中常见的技术领先国与落后国之间技术密集
11、型产品的贸易周期，但不能解释为什么某些国家处于技术领先地位，而另外一些国家处于落后地位，也不能令人满意地解释模仿时滞。南北贸易模型南北贸易模型是由产品生命周期理论发展而来的。弗农将产品生产划分为产品创新阶段、产品成熟阶段、产品标准化阶段、产品进口阶段。之所以产生这种现象，是因为各国技术进步的贡献不同。克鲁格曼1在产品生命周期理论的基础上进行扩展，提出了南北贸易模型，认为技术转移的渠道是模仿。该模型是目前技术创新与贸易分析的主流模型，但明显存在重要缺陷第一，未考虑资本与其他要素。这不符合多产2011届国际经济与贸易专业毕业论文37品、多要素的理论拓展方向，忽视了资本在经济增长中的作用。第二，未考
12、虑到发展中国家也能开发重要的新产品，特别不能解释在长期的经济发展中，落后国家凭借技术优势赶超先进国家的历史事实。新贸易理论在新增长理论和全球国际贸易新态势的共同推动下，新贸易理论应运而生。新贸易理论开始将进口贸易作为主要因素来解释技术进步，认为进口贸易是促进技术进步的一个重要因素，同时将经济增长引入一个分析框架。将技术作为一个内生变量，研究技术变动、进口贸易、经济增长三者之间的互动关系。（二）经济增长理论1新增长理论外部性模型20世纪80年代发展起来的新增长理论则进一步将技术进步内生化，认为技术进步是有各种内生因素决定的，如研发投入，人力资本等。该理论认为知识和技术的溢出是实现经济持续增长的决
13、定因素，具有溢出效益和外部收益。因此一国的技术进步不仅取决于本国的研发投入，还直接或间接地受到其他国家的研发活动的影响。（1）“干中学”模型ARROW2认为知识的获得是经验的产物，而不仅仅是时间的函数。企业在进行投资和生产的过程中会逐步积累起生产经验和更有效地生产知识；由于一个企业的生产经验和生产知识也能够被其他企业所利用，因此一个企业的生产率可以视为整个经济总投资的函数。即知识创造是投资的副产品，知识的溢出导致整个经济生产率的提高。于是，通过干中学和溢出效应，我们能在完全竞争的环境下得到内生的技术进步和经济增长。（2）ROMER的知识溢出模型ROMER3认为知识不同于普通商品之处在于知识具有
14、溢出效应，不仅进行投资的厂商可以通过积累经验提高生产效率，其他厂商也可以通过学习提高生产率，这使任何厂商所生产的知识都能提高全社会的生产率。（3）LUCAS4的人力资本模型假定人力资本的增长率是人们用于积累人力资本的时间比例的线性函数这与纯粹的“干中学”模型有所不同，从而引入了人力资本生产部门；工人的人力资本水平不仅影响自身的生产率，而且能够对整个社会的生产率产生影响每一经济个体在进行决策时不考虑这部分影响，这是该模型能够产生递增规模收浙江省进口贸易的技术外溢效应实证分析38益整个经济水平和政府政策增长效应的基础。由此可以看出，除了第一个假定在性质上基本介于外部性模型和RDF01此后，COE、
15、HELPMAN和HOFFMAISTER61997进一步考察了国际技术外溢对发展中国家技术进步的作用。以22个工业化国家和77个发展中国家19711990年的数据为样本，结果发现，从22个发达国家向77个发展中国家的RD溢出是显著的，其RD溢出弹性为006，分析结果表明，发展中国家通过贸易进口分享了发达国家的研发成果，从而提升了全要素生产率。2011届国际经济与贸易专业毕业论文39（二）CH模型扩展RD测量方法LUMENGANESO和SCHIFF72001在计算外国RD存量时考虑了“非直接”贸易的RD溢出问题,认为当一个国家I尽管只从另一个国家J进口商品,但如果国家J从其他国家有过进口,国家I也
16、能够从其他国家获得技术溢。JAKOB82005将国内技术存量运用国内的人口基数进行标准化，将国外的技术存量用国外的实际GDP进行平减,以人均进口量作为权重对国外研发进行加权,采用19832000年13个OECD国家的面板数据,实证检验结果表明进口贸易的技术溢出能够给OECD国家带来两倍的全要素生产率增长。FALVEY,FOSTERGREENAWAY92002,简称FFG拓展到用6种方法计算外国RD资本，使关于进口贸易溢出效益的研究结论更具有可靠性。然而KELLER使用不同的方法来构造本国的研发权数，实证结果表明贸易伙伴国的研发活动通过进口贸易对本国全要素生产率的提高并没有显著地影响。国内学者方
17、希桦、包群和赖明勇102004通过改进CH模型，并在引入进口渗透率的基础上使用1981到2000年G7国家的研发投入和我国的TFP、科教投入等时间序列数据得出通过进口贸易，贸易伙伴国RD投入和国内RD投入对我国TFP的提高具有显著的正效应。李小平、朱钟棣112004借鉴FFG模型，采用1990到2000年的面板数据，从省际和地区层面分析了中国进口贸易对TFP的影响。陈晔12同样借鉴FFG模型，并针对特定的高新技术产业，从省际和地区层面分析了高新技术产品的进口对我国不同地区的TFP的影响。黄先海、张云帆132005以CH模型为基础，采用了LP模型的加权方法来计算国外的RD存量，他们的实证结果也支
18、持进口贸易对我国全要素生产率具有显著的促进作用。（三）基于影响因素方面学者们将贸易国的地理距离与技术差距、贸易开放度、人力资本、国内自主研发等因素纳入模型。来考察进口贸易的技术溢出效应的影响机制。ENGERBRECHT141997在CH模型中增加了人力资本存量（平均受教育年限），实证发现国际研发溢出依然是显著地。人力资本对进口贸易产生技术溢出效应是显著地。HEJAZ和SAFARIAN141999在COE和HELPMAN模型基础上增加了一个表示通过FDI渠道溢出的外国RD存量变量，结果发现通过FDI渠道的溢出系数比通过国际贸易的溢出系数更大。GOURANGA142000也通过实证研究得出，技术移
19、入国的技术吸收能力、进口贸易量和其产业结构是否与技术溢出国相似等因素共同决定该国能否成功地获取国外先进技术。XUBIN和WANGJIANMAO151999运用两种不同的方法，加入了非物化的RD存量重新分析OECD工业化国家之间的RD溢出,再次证实了COE和HELPMAN1995的观点,即OECD国家之间的贸易确实存在RD溢出现象。孙宏菊浙江省进口贸易的技术外溢效应实证分析4016将进口商品结构和滞后期引入模型，证明其对经济增长有一定的促进作用。国内学者赖明勇、袁媛17和张新等182005也认为人力资本投资通过提升技术吸纳能力和研发水平而间接地促进技术吸收国的经济增长。（四）基于行业层面和国别地
20、区方面KELLER2002对8个OECD国家中的13个行业层面的样本数据进行了分析，结果发现自身的RD和外国的RD对行业的全要素生产率都存在显著的影响。SCHIFF、WANG和01ARREAGA192002把行业按照RD的密集程度分为高、低两类，结果发现高RD密集的行业主要受益于北南之间的RD溢出，而低RD密集的行业主要受益于南南之间的技术溢出。CHANGSHUPARK202003采用19761996期间9个韩国行业的数据，选取14个主要的OECD国家的RD作为外国RD，结果发现外国RD对行业技术进步的影响要大于国内行业RD的影响。KAZUYUKIMOTOHASHIANDYUANYUAN21同
21、样在行业层面分析了进口贸易的技术外溢效应，认为基于进口贸易的RD存量对发展中国际技术进步有显著影响。李小平，朱钟棣112006首次采用COE和HELPMAN1995等的国际RD溢出回归方法，通过对32个工业行业的国际贸易渠道的RD溢出作了实证分析。他们用DEA方法把全要素生产率增长分解为技术进步和技术效率增长，发现外国RD确实通过国际贸易渠道促进了各行业的技术进步，并且开放度越高的行业受益越大，但阻碍了各行业的技术效率的增长。并且，开放度越大的行业受阻碍的影响也越大，例如美国、日本的RD通过国际贸易渠道对各行业的生产率增长率、技术进步和技术效率的促进作用不显著。JAKOB82005证实了进口贸
22、易的溢出效应在不同国家之间的分布极不平衡。国内学者黄先海、张云帆132004通过研究我国进口贸易的技术溢出效应，得出了来自先进工业化国家的溢出效应要大于来自亚洲国家的溢出效应。张龙华22利用重庆1993年到2005年的数据，从省级层面分析了进口贸易的技术外溢对经济增长的影响，得出本地的研发投入与进口贸易的技术外溢都对经济增长起了推动作用。谢建国与周露昭31利用19922006年中国省区的面板数据，研究了国际RD通过进口贸易对中国省区的技术溢出效果，结果表明进口贸易对中国的全要素生产率的增长有促进作用，同时存在区域差异，呈现中西部强东部弱的特征。王孝成、于津平32运用中国19852007的数据，
23、协整分析和VEC模型对发达国家研发与中国技术进步的关系进行实证分析，结果表明国内研发、贸易伙伴国的研发溢出与中国全要素生产率之间存在稳定的长期均衡关系，且将动态技术吸收能力纳入模型后，这拉动作用更明显。2011届国际经济与贸易专业毕业论文41总结新增长理论为了论证内生的技术进步是推动经济增长的决定因素，特别强调了技术的外溢效应，这对于国际贸易理论的新发展有着重要的推动作用。新增长理论和新贸易理论所阐述的进口贸易的技术外溢效应对发展中国家的经济增长有重要的启示。发展中国家可以通过进口贸易引进国外的先进技术和科学理念，增强自我创新能力，加强教育和人才的培养，提高溢出效应的效率，推动本国的技术进步。
24、上述关于进口贸易技术溢出的研究文献，扩展了CH模型，检验了现实经济世界中的实际进口贸易技术外溢过程，为研究者对技术进步、技术外溢的进一步研究提供了很好的借鉴。但是现存的文献针对中国和省级层面的太少，有以下几点不足一是在分析进口贸易的溢出效应时，忽视中国作为经济转型国家的特殊性，没有将制度因素放入模型中；二是对进出口商品的结构重视不够。现有文献大多从进口贸易的总量入手，而较少分析具体行业。从综合分析来看，对于省级层面和具体行业的研究不够多，并且在影响因素方面应该可以再发展一下。参考文献1KRUGMANPAULTRADEACCUMULATIONSANDUNEVENDEVELOPMENTJJOURN
25、ALOFDEVELOPMENTECONOMICS,19812ARROWECONOMICWELFAREANDTHEALLOCATIONOFRESOURSEFORINVENTIONSINTHERATEANDDIRECTIONOFINVENTIVEACTIVITYECONOMICANDSOCIALFACTORS,UNIVERSITIESNBER,PRINCETONUNIVERSITYPRESS,19623ROMERENDOGENORSTECHNOLOGICALCHANGEJJOURNALOFPOLITICALECONOMY,19904LUCASONTHEMECHANICSOFECONOMICDEVE
26、LOPMENTJJOURNALOFMONETARYECONOMICS,1988225COEDANDEHELPMAN,INTERNATIONALRDSPILLOVERSJEUROPENECONOMICREVIEW6COEDEHELPMANANDHOFFMAISTER,NORTHSOURTHSPILLOVERSJECONOMICJOURNAL7LUMENGANESO,OLIVER,MARCELOOLARREAGAANDMARRICESCHIFFONINDIRECTTRADERELATEDRDSPILLOVERS,MIMEODBWORLDBANK浙江省进口贸易的技术外溢效应实证分析428JAKOBB
27、MADSENECONOMICGROWTH,TFPCONVERGENCEANDTHEWORLDEXPORTOFIDEASACENTURYOFEVIDENCEJSCANDJOFECONOMICS1101,145167,20089FALVEY，ROD，NEILFOSTERANDDAVIDGREENAWAY，NORTHSOUTHTRADE，KNOWLEDGESPILLOVERSANDGROWTHDB，EUROPEANECONOMYGROUPWORKINGPAPER，NO1510方希桦、包群和赖明勇国际技术溢出基于进口传导机制的实证研究D200611李小平、朱钟棣国际贸易的技术溢出门槛效应基于中国各地区
28、面板数据的分析J统计研究，2004（1012陈晔高技术产品进口的技术外溢效应D合肥工业大学硕士学位论文，200913黄先海、张云帆我国外贸技术溢出效应的国别差异分析J经济经纬，2004（114喻春娇、喻美辞进口贸易的技术外溢与经济增长文献综述J经济学研究,2005（3）15XUBINANDJIANMAOWANGTRADE,FDIANDINTERNATIONALTECHNOLOGYDIFFUSIONJJOURNALOFECONOMICINTERGRATION,20001216孙宏菊进口贸易技术溢出的区域差异分析J黑龙江对外贸易，2008（9）17赖明勇、袁媛RD、国际技术外溢及人力资本的一个经验
29、研究J科研管理，2005（26）18张新人力资本、技术进步与内生经济增长理论及中国实证D湖南大学博士学位论文，200719MAURICESCHIFFANDYANLINGWANGNORTHSOUTHANDSOUTHSOUTHTRADERELATEDTECHNOLOGYDIFFUSIONHOWIMPORTANTARETHEYINIMPROVINGTFPGROWTHJJOURNALOFDEVELOPMENTSTUDIES,2008120KAZUYUKIMOTOHASHIANDYUANYUANTECHNOLOGYSPILLOVERSFROMMULTINATIONALSTOLOCALFIRMSEVIDE
30、NCEFROMAUTOMOBILEANDELECTRONICSFIRMSINCHINAJRIETIDISCUSSIONPAPERSERIES09E00521张龙华重庆进口贸易的技术溢出效应分析D西南政法大学硕士学位论文，200722赖明勇、张新等经济增长的源泉人力资本、研究开发与技术外溢J中国社会科学，2005（2）23钱利国际贸易的技术溢出效应研究D山东理工大学硕士学位论文，200724陈昭、欧阳秋珍技术溢出的主渠道外商直接投资还是进口一个文献综述与评论J经济评论，2009（5）2011届国际经济与贸易专业毕业论文4325许姣丽进口贸易的国际技术外溢效应基于中国的实证研究D200626岳金桂
31、基于进口贸易和FDI传导的技术溢出效应对中国各地区全要素生产率的实证分析J水利经济，2008（3）27李永中国进口贸易的技术外溢效益测度与分析J科学管理研究，2006（12）28申常娥FDI和进口贸易对中国的技术外溢效益基于西方大国和亚洲四小龙的比较J当代经济科学，2008（11）29杨春国际贸易技术溢出效应促进经济增长的机制研究D辽宁大学博士学位论文，200930谢建国、周露昭进口贸易、吸收能力与国际RD技术溢出J世界经济，2009（9）566031王孝成、于津平进口贸易、人力资本与技术进步J南京社会科学，2010（1）58毕业论文开题报告题目浙江省进口贸易的技术外溢效应实证分析一、选题的背
32、景、意义（一）选题背景改革开放以来，浙江省经济持续，稳定的增长，但在2008年的金融危机背景下，一大批私营企业倒闭，进出口受创，经济增长受阻。这些情况反映出浙江的经济增长浙江省进口贸易的技术外溢效应实证分析44明显受制于技术水平。现阶段理论界普遍认为技术进步是经济持续稳定增长的源泉。随着“提高自主创新能力”一词出现在一些重要会议上，浙江也不例外正在加大力度提高原始创新能力，集成创新能力和引进消化吸收再创新能力。毫无疑问加大研发投入和人才培养是关键，但自主研发是一个相当长期的投入过程，需要全省长期共同努力，短期内不会有明显效果。而利用国外先进的研发能力来提高本省的技术是一条非常好的途径，尤其是F
33、DI和进口贸易。目前国内外研究的比较多是FDI，对于进口贸易对一国或地区的经济增长是否有影响研究的比较少，就算有也只停留在国家层面上，对于省级层面的文献则更少。因此，对于省级层面的进口贸易与经济增长的研究就显得比较有意义。（二）选题意义国内外学者关于发展中国家如何提高技术水平的问题，基本达成了一致除了自主研发，通过进口贸易是一条很好的捷径。技术进步被认为是一国经济长期稳定增长的重要因素，此外浙江历来是贸易大省，中小民营企业居多，但技术水平有限。因此从进口贸易角度研究技术外溢对经济增长的作用具有非常重要的意义。首先，技术已越来越成为国际综合竞争力的决定性因素。其次，我国的技术水平远没有达到发达国
34、家的水准，单存依靠自主研发是不够的。以及我国的贸易结构不尽合理，年年大额顺差，还引起一系列贸易摩擦，进口既是解决贸易救济措施的一条途径，也是一条提升我国技术水平和节约资源的重要途径。因此，在这样的背景下研究浙江的进口贸易技术溢出对经济增长具有非常现实的意义。二、相关研究的最新成果及动态进口贸易的技术外溢的研究主要是从CH模型发展而来的，最新的研究方向是从国内外研发资本存量的测算、影响因素的分析和国别行业层面。RD测算主要有LUMENGANESO和SCHIFF2001在计算外国RD存量时考虑了“非直接”贸易的RD溢出问题,认为当一个国家I尽管只从另一个国家J进口商品,但如果国家J从其他国家有过进
35、口,国家I也能够从其他国家获得技术溢。JAKOB2005将国内技术存量运用国内的人口基数进行标准化，将国外的技术存量用国外的实际GDP进行平减,以人均进口量作为权重对国外研发进行加权,实证检验结果表明进口贸易的技术溢出能够给OECD国家带来两倍的全要素生产率增长。国内学者方希桦、包群和赖明勇2004通过改进CH模型，并在引入进口渗透率的基础上使用1981到2000年G7国家的研发投入和我国的TFP、科教投入等时间序列数据得出通过进口贸易，贸易伙伴国RD投入和国内RD投入对我国TFP的提高具有显著的正效应。陈晔2009借鉴FFG模型，并2011届国际经济与贸易专业毕业论文45针对特定的高新技术产
36、业，从省际和地区层面分析了高新技术产品的进口对我国不同地区的TFP的影响。黄先海、张云帆2005以CH模型为基础，采用了LP模型的加权方法来计算国外的RD存量，他们的实证结果也支持进口贸易对我国全要素生产率具有显著的促进作用。学者们将贸易国的地理距离与技术差距、贸易开放度、人力资本、国内自主研发等因素纳入模型，来考察进口贸易的技术溢出效应的影响机制。GOURANGA2000通过实证研究得出，技术移入国的技术吸收能力、进口贸易量和其产业结构是否与技术溢出国相似等因素共同决定该国能否成功地获取国外先进技术。孙宏菊2008将进口商品结构和滞后期引入模型，证明其对经济增长有一定的促进作用。国内学者赖明
37、勇、袁媛和张新等2005也认为人力资本投资通过提升技术吸纳能力和研发水平而间接地促进技术吸收国的经济增长。国别行业层面主要有KELLER2002对8个OECD国家中的13个行业层面的样本数据进行了分析，结果发现自身的RD和外国的RD对行业的全要素生产率都存在显著的影响。SCHIFF和YANLINGWANG2008把行业按照RD的密集程度分为高、低两类，结果发现高RD密集的行业主要受益于北南之间的RD溢出，而低RD密集的行业主要受益于南南之间的技术溢出。CHANGSHUPARK2003采用19761996期间9个韩国行业的数据，选取14个主要的OECD国家的RD作为外国RD，结果发现外国RD对行
38、业技术进步的影响要大于国内行业RD的影响。KAZUYUKIMOTOHASHIANDYUANYUAN同样在行业层面分析了进口贸易的技术外溢效应，认为基于进口贸易的RD存量对发展中国际技术进步有显著影响。李小平，朱钟棣2006首次采用COE和HELPMAN1995等的国际RD溢出回归方法，通过对32个工业行业的国际贸易渠道的RD溢出作了实证分析。他们用DEA方法把全要素生产率增长分解为技术进步和技术效率增长，发现外国RD确实通过国际贸易渠道促进了各行业的技术进步，并且开放度越高的行业受益越大，但阻碍了各行业的技术效率的增长。并且，开放度越大的行业受阻碍的影响也越大，例如美国、日本的RD通过国际贸易
39、渠道对各行业的生产率增长率、技术进步和技术效率的促进作用不显著。国内学者黄先海、张云帆2004通过研究我国进口贸易的技术溢出效应，得出了来自先进工业化国家的溢出效应要大于来自亚洲国家的溢出效应。张龙华2007利用重庆1993年到2005年的数据，从省级层面分析了进口贸易的技术外溢对经济增长的影响，得出本地的研发投入与进口贸易的技术外溢都对经济增长起了推动作用。三、课题的研究内容及拟采取的研究方法、研究难点，预期浙江省进口贸易的技术外溢效应实证分析46达到的目标（一）研究内容本文主要从进口贸易的技术外溢和全要素生产率的关系入手，来探讨进口贸易的技术外溢效应问题，重点是分析和论述省内研发资本存量、
40、基于进口贸易的国外研发资本存量、省内人力资本存量和全要素生产率的关系。本文通过构建如下计量方程式来分析三者的关系CTFFTDTTSTFPLOGLLOGTFFTDTTTSHLOG1TFFTFFTDTTLLL11、TFP的测算本文采用1985年到2008年浙江省的数据进行计算，全要素生产率是根据CD函数计算的，即/TTTHLKGDPTF式中GDPT选取的是以支出法计算的名义GDP，并按照GDP指数折算为1985年的价格。LT代表劳动力，本文用浙江省T年的从业人员数量代替。KT代表物资资本存量，本文按照GOLDSMITH在1951年开创的永续盘存法进行计算历年的资本存量。2、国内研发资本存量本文也是
41、按照永续盘存法进行计算省内研发资本存量的，基年是按照/1985GIK式中是1985年省内的资本存量，是1985年浙江省的研发支出，G为DS1985DR1985年2009年研发资本支出增长率的平均数，取17，为研发资本的折旧率，沿用张军文章的做法取96，其余年份的研发存量依据永续盘存法来计算TDTDTDR113、国外研发资本存量本文采用LP（1996）方法将国际贸易溢出的国外研发量化，即DJTNJJTCLPFCJTSYIMS1式中表示T年浙江从J国进口获得的溢出资本存量，表示T年浙江从J国LPFCJTSI的进口额，表示T年J国研发资本支出，表示T年J国的国内生产总值。本文DJJTY将看做整体，即
42、T年C从J国的进口额与J过的GDP的比重。J选取的是G7JTCYIM/国家即美国、日本、德国、英国、法国、意大利、加拿大。2011届国际经济与贸易专业毕业论文474、人力资本的测量HT代表人力资本存量，用T年从业人员的人均受教育年限来衡量，由于在中国劳动统计年鉴上只能找到1996年以后的数据，所以1985到1996的数据是用平均增长率上推的。（二）研究方法本文构建了全要素生产率为被解释变量，省内资本存量、通过进口贸易外溢的国外资本存量以及人力资本存量为解释变量的计量模型，其中省内研发资本存量运用永续盘存法进行测算；通过进口贸易外溢的国外资本存量采用LP模型中的测算方法；人力资本存量用人均受教育
43、年限来表示。模型建好后运用ADF单位根检验、协整检验、VECM误差模型。（三）研究难点本文主要的难点是模型的构建以及数据的搜集和整理。如通过进口贸易外溢的国外资本存量的测算需要浙江历年从G7国家进口的进口额，以及G7国家每年的研发支出并折算为2000为基期的研发资本存量，还要G7国家历年的以2000年购买力平价折算的GDP。省内资本存量需要运用永续盘存法，人力资本需要运用人均受教育年限。（四）预期目标通过模型的创建和分析，实证检验进口贸易的技术外溢对浙江省的全要素生产率的影响，预测为一定促进作用。比较省内的研发资本存量和进口贸易的技术外溢两者谁对全要素生产率影响大，并看人力资本到底起什么作用。
44、四、论文详细工作进度和安排2010年11月确定选题，检索文献；2011年1月完成文献综述、开题报告和外文翻译等；2011年3月上交论文初稿；2011年4月论文修改和完善；2011年5月上、中旬论文定稿、评审；2011年5月下旬至六月上旬论文答辩。五、主要参考文献浙江省进口贸易的技术外溢效应实证分析481MAURICESCHIFFANDYANLINGWANG,NORTHSOUTHANDSOUTHSOUTHTRADERELATEDTECHNOLOGYDIFFUSIONHOWIMPORTANTARETHEYINIMPROVINGTFPGROWTHJJOURNALOFDEVELOPMENTSTUDIE
45、S,200812JAKOBBMADSENECONOMICGROWTH,TFPCONVERGENCEANDTHEWORLDEXPORTOFIDEASACENTURYOFEVIDENCEJSCANDJOFECONOMICS1101,145167,20083李小平、朱钟棣国际贸易的技术溢出门槛效应基于中国各地区面板数据的分析J统计研究，2004（104杨春国际贸易技术溢出效应促进经济增长的机制研究D辽宁大学博士学位论文，20095李有进口贸易的技术溢出效应理论与证据D浙江大学博士学位论文，20066赖明勇、张新等经济增长的源泉人力资本、研究开发与技术外溢J中国社会科学，2005（2）7喻春娇、喻美辞中国进口贸易技术外溢的实证分析J国际贸易问题，2006
