1、 1 拱 关 政 研 第 10 期 拱北海关 办公室 2010 年 10 月 11 日 关于提高风险参数应用管理水平若干思考 风险管理处 为应对复杂多变的国际国内经济形势，贯彻落实胡锦涛总书记关于优化海关监管和服务的重要指示，总署党组提出以企业守法管理为基础的分类通关，拓展监管时空，破解海关业务量快速增长与人力资源相对不足的突出矛盾，进一步提高通关效率，改善通关服务，并在全国海关全面推广出口分类通关，在部分海关启动进口分类通关试点 ,由此，对风险参数有效应用需求更为紧 2 迫，有必要对风险参数应用管理进一步进行深入研 究，以更好地适应形势要求，发挥作用。 风险参数是指能够通过海关风险分析作业系
2、统智能化识别业务风险的甄别条件和指标。 目前主要通过 H2000 系统与所有通关报关单进行比对后，按照参数命中情况对该份报关单或进行快速分流，或在相应作业环节进行风险提示或提出处置要求。风险参数从适用范围来看可分为一级风险参数和二级风险参数。一级风险参数是由总署组织设置的，需要在全国或部分直属海关范围内统一执行；二级风险参数是各直属海关组织设置，作用于本关区全部或部分业务现场。从作用结果来看可分为低风险参数和高风险参数，被低风险参数命中的 报关单，可绕过高风险参数对该份报关单的甄别实现快放，被高风险参数命中的报关单，需要相关作业环节进行重点关注和处置。风险参数实行 “集中管理、统一加载、全员参
3、与、联合作业 ”的工作模式，可以将各业务领域的各种监管措施要求、风险动态信息以及业务执法标准，通过转化为参数直接作用于业务现场；同时，高低风险参数可直接对报关单的流向产生影响，在分类通关改革中实现对 “低风险报关单快速径放和高风险报关单重点管住 ”的智能化分流，为各业务领域将职能监控和风险分析成果应用于实战提供新的处置手段，为构建以有效监管为导向、以风险管理为中 心环节、以综合监管为基本模式、以形成整体功能为根本要求的大监管体系提供了信息化载体。 随着风险分析作业系统选择查验子系统试点推广和出口分类通关改革试点和推广，我关风险参数应用管理进行了有益的探索 3 和实践，各项工作逐步规范，成效渐显
4、。 一是风险参数管理机制逐步理顺 。 “联合提炼，专家论证，集体决策，动态调整，内部监督 ”的参数管理工作框架逐步形成。通过建立风险参数半月报制、加强与各业务部门协作配合、适时集中工作等形式，广泛发动各风险分析力量参与风险参数加工提炼；扩充风险专家队伍，延伸风险专家职责，在参数加载前充分征求 专家意见，确保参数质量；建立参数每日监控、半月评估、逐月通报制度，结合评估结果动态调整参数优化参数应用效能。 二是风险参数作业规范逐步形成 。制定风险分析作业系统参数维护工作指引等工作制度，细化操作流程，规范日常作业；完善风险信息系统风险处置录入和阅读功能，为风险参数报送审批提供信息化手段；逐步固化工作方
5、法，如在参数加工方面总结出历史数据挖掘、信息资料分析、政策文件解读、分析成果转化等加工途径和方法；积极开展风险参数作业培训和跟班指导，提高作业人员操作能力。 三是风险参数应用成效逐步显现 。 2009 年我关共提炼参数 4563 条，实际加载参数 1425 条，经评估调整参数 305 条，参数命中报关单查获率为9.14%。其中服务分类通关甄别出高风险报关单 6159 份，占分类通关报关单 4.7%，被高资信企业参数表筛选出的低风险报关单14355 份，占分类通关报关单 11.1%。 与此同时，受系统、人员能力、各单位参与度等方面限制，我关风险参数实际应用情况与 “风险全覆盖 ”、 “分类通关
6、”要求存在一定差距。 一是对风险参数认识尚不到位 。各业务单位对风险参数运作机理和可发挥作用不够清晰，尚未将风险参数作为实现 4 职能管理的重要手段；对风险参数加工提炼 参与积极性不高，尚未列入日常工作；风险参数与风险布控关系有待理清，在前期分析和实际应用一定程度上存在交叉重复。 二是风险参数应用系统尚不完善 。现有系统参数设置环节过多，影响参数审批加载效率；由于系统设计缺陷，参数风险提示不够明确，大量提示性参数没有处置结果反馈渠道，影响参数应用效果和评估准确性；参数审批作业、测试加载、实时监控、绩效评估分散于不同系统，对参数管理带来不便。 三是风险参数技术研究尚需深入 。风险参数加工方法比较
7、单一，缺乏智能化的数据挖掘工具，各单位对参数加工方法缺乏充分总结和有效交流；参数绩效评估不 够科学，缺乏准确统计数据，评估指标不够系统。 结合业务形势对风险参数的新要求，建议从以下方面进一步加强风险参数应用管理： 一、完善运行机制，着力理顺风险参数“联合作业、全员参与”工作模式 按照总署 “集中管理、统一加载、全员参与、联合作业 ”风险参数应用管理原则， “集中管理、统一加载 ” 主要是从执法统一和作业系统安全角度考虑，由风险管理一个部门对各部门提出的参数维护需求，进行集中确认复核后通过一个管道下达。而“联合作业，全员参与”主要考虑到海关不同业务领域有着不同风险特征，其识别方法和渠道也不同，不
8、可能由某个部 门独立承担识别海关所有业务风险职责，只有通过 “联合作业，全员参与 ”才能达到 “风险全覆盖 ”要求。同时，各业务部门掌握风险信息和分析成果最终 5 也要通过参数等形式作用于实际监管才能发挥实效，这也是各部门开展风险管理工作的必要手段。 （一）加强宣传，将各业务单位参数加工从“被动责任”转变为“主动需求”。 近年来风险参数历经选择查验一期、二期、三期 3个阶段，参数表从 8 个增加到 23 个，综合分析法参数原子条件从最初的 20 个增加到 79 个，并且参数和布控在作用形式上又有很多类似之处，导致很多业务单位和业务人员对参数作用机理存在模 糊认识，加工转化参数意识不强，大量参数
9、加工素材没有有效地加以利用。为此， 一是 进一步采取多种形式，面向全员加大对风险参数培训宣传力度，使各业务人员通过了解风险参数及其作用机理，认识到风险参数本质是海关各业务部门开展业务监管和风险防控管理措施的一种数字化表述，是各业务职能部门新的职能实现方式，是各业务现场新的监管实施手段。 二是 面向参数联络员等各领域风险参数加工提炼人员，通过沟通交流、协作加工等形式，明确风险参数加工提炼内容，普及提炼方法，使各业务单位监管和风险防控需求及时有效地转化为参数作用到一线，通过应用了解 参数实际作用，以此为基础，逐步培养建立风险参数专家队伍。 （二）拓宽渠道，将广泛收集信息作为实现风险参数加工全员参与
10、的主要途径。 由于参数表的复杂性，让所有的关员直接参与风险参数加工提炼是不现实的，全员参与重在建立广泛信息收集渠道，让各部门全员参与到基础信息收集上来，确保参数提炼素材和防范风险全面性和广泛性。我关启动的业务风险信息和业 6 务风险处置集中管理改革，为风险信息全面采集提供了良好平台，但也存在信息报送不及时、处置不到位、处置不反馈等问题。为此， 一是 建立信息报送实名制，对以信息为素材加工提炼的参数取得实效 的，应对信息报送人员给与相应的精神或物质奖励，切实提高信息报送人员积极性。 二是 加强对案件信息的收集，明确案件信息报送时限和必报内容，及时对案件信息进行分析挖掘和处置响应。 三是 进一步搭
11、建海关内外部门间信息沟通渠道，综合多个角度对发现异常情事进行综合分析，找出风险实质所在，便于开展综合防控。 四是 研究各系统间信息自动交换途径，减轻人工作业负担，提高信息收集效率。 （三）明确职责，实现各业务单位在风险参数加工提炼方面的合理分工。 风险管理经过 10 多年探索实践，各业务单位积累了许多有效的风险识别方法，具有各自专业特长， 加之各业务单位往往能第一时间掌握到本领域或本现场的风险动向，开展参数加工提炼防控本业务领域或现场风险具有天然优势。风险管理工作是覆盖海关全业务领域的，各个部门都有义务和权利开展风险分析工作，将各业务单位作为本领域或现场风险参数加工提炼的主体，可有效利用掌握各
12、部门资源，充分发挥专业优势，提高参数加工效率和质量。为此， 一是 明确各业务单位对各自领域或现场风险参数加工提炼主体地位。各业务职能部门应针对本领域业务内容分工开展监控分析，查找本领域业务风险，监控和评估本领域的业务运行状况，制定本领域风险参数和风险标准，提出相应管理要求和处置意见；风险管理部门作为风险参数职能主管部 7 门，重在从运行机制规划设计、参数加载评估论证、加工方法研究总结、应用绩效监控反馈等方面，做好风险参数集中管理和组织推动工作。 二是 明确参数必报内容，落实风险基础防控。风险部门在与职能部门进行充分沟通基础上，对现有参数表进一步明确分工，确定各职能部门参数必报内容和 周期，并定
13、期对落实情况进行通报。 三是 完善协同作业方式，加强风险动态防控。对于阶段性重点防控风险，各业务职能部门在开展参数加工提炼过程中遇到困难，可主动联系风险部门，通过采取多种方式互助合作；风险部门积极提供技术人力支持，适时组织集中工作进行重点攻关。 二、优化作业方式，着力提高风险参数管理工作效能 风险参数管理工作起步不久，工作模式、工作方法等很多方面还处在探索试行阶段，仍有较大提升空间。一些工作设想时较为理想，实际推行过程中却困难重重；一些工作尚停留在思路阶段，还需要时间去转化实践；一些工作成效初现，但还 缺乏总结提高，提高参数作业质量刻不容缓。 （一）简化程序，提高风险参数的审批加载时效。 风险
14、参数与风险布控相比虽具有相对稳定性和长期性，但由于不断变化的走私违法形势，参数动态跟踪调整十分必要，冗长的参数审批加载程序，一定程度上影响参数作业时效。为此， 一是 突破现行制度约束，适度下放风险参数审批权限。对于参数加载后涉及面广、影响度大的情况，如可能涉及应用关区报关单量 0.5%以上的、低风险快放参数等仍由主管关领导审批，其他情况可授权风险管理 8 处审批。 二是 明确 “直通车 ”使用范围。按照风险分析作业系统设计，风险参数加载过 程中，除本关需要操作录入、唯一性和匹配性检查、样单测试等环节，还要经过青岛参数分中心批量测试，黄埔参数分中心复核，环节众多，且涉及其他协作，参数加载进度不好
15、把握。根据各关需求，总署牵头开发 “直通车 ”功能，可直接绕过批量测试环节。但对于直通车使用范围，总署规定不够明确，需要我关细化各种情况以规范业务操作。 三是 分类明确风险参数论证形式。将专家论证引入风险参数审批过程，有助于提高风险参数质量，确保参数应用效率。但由于专家主要来自于各业务职能部门，而很多风险参数也是来自于各业务职能部门，不少参数是由专家自行提出或经 专家审核后报送的，出现专家论证流于形式情况。为提高效率，对需要启动专家论证参数范围进行细分，减少不必要作业环节。 （二）搭建平台，畅顺风险参数加工提炼人员沟通交流渠道。海关各部门对风险参数参与度不够原因很大程度上是对风险参数适用范围、
16、作用方式、提炼方法不了解。但由于参数保密性要求，很多资料缺乏有效渠道共享交流，一定程度上制约了风险参数管理工作深入推进。为此，需搭建风险参数管理平台，或对我关现有风险信息系统进行改造。初步设想改造系统可包括以下功能：一是 专家网上论证功能。目前专家论证还是采取风险管理部门逐单人工 递送形式，方式原始，且对专家参与情况没有电子化记录，不便于对风险验证情况跟踪，也不便于工作绩效考核。需通过平台搭建来提高专家论证工作效率。 二是 风险参数工作答疑功能， 9 及时回复各领域风险参数加工提炼人员遇到各类问题，将问题与解答记录共享，便于之后解决类似问题。 三是 风险参数加工提炼方法在线交流功能，不断积累方
17、法，提高各领域人员参数加工水平。 四是 授权范围内参数共享功能，便于各领域参数加工人员相互了解各自参数提炼及实际应用情况，拓宽思路，避免工作重复。 （三）加强研究，不断丰富风险参数加工提炼方法。 风险参数加工提炼方 法决定是否能够发现、提炼海关各领域业务风险，并通过风险参数合理表现，真正实现参数 “风险全覆盖 ”。通过对前期实践总结剖析，下一步要重点从以下方面加大风险参数加工提炼力度： 一是 进一步加强对动态信息、监管经验、业务规范性要求等参数式转化力度，如通过对本关及全国风险信息、查发案件素材中要素提炼，实现参数动态风险防控，根据各业务领域规范性文件设定格式化判别条件加工参数，满足业务监管需
18、求。 二是 研究智能化数据挖掘工具，定期分析报关单数据，查找数据离群报关单，设置报关单指标合理区间值，提炼参数，实现报关单风险值判定；对报关 单历史数据进行商品指标修改记录统计，归纳高频率修改商品的申报特征，加工参数，实现已验证历史风险防范。 （四）密切跟踪，加强对参数运行效能的动态监控评估 。风险参数提炼质量高低需要以实际应用效果来衡量检验，要加强对参数运行效能跟踪评估。 一是 在风险管理部门设置专职风险参数监控岗 ,通过规范形式明确日常监控内容和阶段性监控重点，细化异常情况报告内容，结合监控结果及时提出参数调整建议。 二是 10 加强与统计执法评估部门联系配合，利用执法评估结果，加强对参数
19、运行效能的评价，并据此深入分析，及时发现异动并采取相应处置措施。 三是 加强 参数应用绩效评估和通报反馈，及时统计参数应用绩效并反馈参数提炼加工单位或人员；将参数绩效通报从布控通报中剥离出来，对绩效明显部门或个人，提出奖励建议；发生业务风险防控疏漏时，应联系相关业务线条及时补救。 四是研究风险参数跟踪评估便捷工具，提高工作效率。 三、统筹现有资源，着力发挥各项通关风险处置手段综合作用 目前直接作用于通关现场处置手段主要包括风险参数与风险布控两种，合理地整合统筹可以节约人力资源，提高风险参数与风险布控的整体效能。 （一）优势互补，灵活应用风险参数与风险布控手段 。 一是对风险参数与风险布控防 控重点进行合理区分，风险参数可重在对某类风险的整体防控，以及各类监管政策要求落实、管理经验转化；风险布控可重在对具体管理对象的精准打击。 二是 通过对风险参数与风险布控作用方式进行全面比对，认真梳理彼此之间的优缺点，按照 “取长补短，优势互补 ”的原则，确定风险参数与风险布控应用重点。 三是 风险布控与风险参数相辅相成，共同发挥作用。参数加载前，选取部分目标进行风险布控，可根据布控结果对参数加载的必要性进行验证；参数实施过程中，出于精准打击和准确评估有效性的需要，可利用布控手段有针对性地选择
