1、1表外业务管理系统摘要：当今社会计算机应用越来越广泛,银行业由于其安全性需要,以及所处理数据量之大,早早就引入了计算机以协助其管理.在实际的工作中,该行的计财部渐渐感觉原先单机版的重要空白凭证系统以不能满足其安全以及业务的需要,于是提出了开发表外业务管理系统,并由该行的软件科负责开发.本文就是介绍该项目的开发过程及系统的各个方面.关键词: ASP.NET 业务管理Abstract:In modern society,the use of computer is more and more comprehend,Bank take more important in its own securi
2、ty ,in other hand,there is so much data need to be handed.So in early days,bank has taken computer to help its manager.In my workplace(bank of china in changzhou),through work practice ,the department of ACCOUNT-FIANCIAL feel that farmal editon(called Important- balank- voucher-system) that just can
3、 work on only one machine cannt satisfy the need of security and the work.,as a result,they call for a new system,the new one should work on web,in other words,the system should conncect the center department and its branches.They call this system Work-Out-Of-Table-Manager-System. The new system is
4、developed by the SOFT department.Thid article is to introduce the course of production,and the properties of the system.Keywords:ASP.NET work of manager目录一. 引言-1二. 总体-12.1 系统的架构- 12.2 系统功能-32.2.1 重要空白凭证系统-32.2.2 备查类管理系统-62.3 数据库设计- 72.4 运行环境-102.4.1 硬件环境-102.4.2 软件环境-102.5 处理流程-112.6 总体结构-11三. 系统的演示
5、-12四. 结束语-214.1 系统的前景与展望-222致谢语-22参考文献-22附录-22第一章: 引言 本文介绍了表外业务管理系统从立项到完成的整个过程,包含项目分析,项目的总体设计,编码,运行结果展示等一系列的流程,并在最后总结了该项目存在的不足以及待改进的地方. 本文所要介绍的表外业务系统正是由该行的计财部在原先重要空白凭证系统(单机版)的基础上,参照新一代会计系统核算模式提出的改进版.改进版不仅处理重要空白凭证并且能同时处理备查登记类(除重要空白凭证类),另外改进版是网络版,能够在全辖范围内使用.这样对与表外财务核算工作,防范金融风险起到非常大的作用.第二章: 总体2.1 系统的架构
6、表外业务管理系统按照中行会计制度规定，将表外科目分为四类：1、或有资产/负债类；2、市场风险类；3、代理业务类；4、备查登记类。第一至第三类表外业务通过账户管理功能输入表外业务传票并更新表外分户账。第四类中空白重要凭证通过凭证管理系统输入表外业务传票并更新表外业务台账，电脑根据输入的表外业务台账信息生成该核算码项下总的借贷发生额并更新表外分户账信息，其余备查类表外业务通过备查类管理系统输入表外业务传票并更新表外业务台账，电脑根据输入的表外业务台账信息生成该核算码项下总的借贷发生额并更新表外分户账信息，营业终了时，表外业务管理系统日处理后，电脑自动将表外账务数据信息发送给会计大机系统生成表外总账
7、。表外业务管理系统在具体实现时主要针对第四类.具体见图 2.1:32.2 系统功能该系统总体划分为两块,空白重要凭证管理系统和备查类管理系统2.2.1 重要空白凭证管理系统I.凭证管理功能(此功能仅作为备查登记类中空白重要凭证科目的台账)凭证管理功能包括以下 5 个子功能：A. 增加凭证；B. 修改凭证；C. 删除凭证；D. 查询条件(指可根据任一要素查询凭证设置)；E. 凭证代码打印。(权限设定：所有网点均拥有上述 15 项权限，但其中的第 1 项须经复核人员复核后才能更新账户信息，第 2、3 二项须经复核人员复核、有权人授权后才能更新账户信息。)每个子功能需设置 10 项要素：A) 凭证代
8、码；B) 凭证名称；C) 凭证类型；D) 本数比例控制；E) 箱数比例控制；F) 科目代码；G) 起用日期；4H) 停用日期；I) 有无控号；有凭证号需输入凭证号，无凭证号编号输入。J) 是否对账凭证。II.领用人管理功能领用人管理功能包括以下 5 个子功能：A. 增加领用人；B. 修改领用人；C. 删除领用人；D. 查询条件(指可根据任一要素查询领用人设置)；E. 领用人代码打印。(权限设定：计财部、支行业务管理科拥有上述 15 项权限，网点只拥有第 4、5 二项权限。)每一功能需设置 5 项要素：A) 代号；B) 姓名；C) 所属行号；D) 地址E) 备注III.凭证价格管理功能凭证价格管
9、理功能包括以下 5 个子功能：A. 价格新增；B. 价格修改；C. 价格删除；D. 查询条件(指可根据任一要素查询凭证价格设置)E. 价格表打印。(权限设定：计财部拥有上述 15 项权限，支行业务管理科及网点只拥有第 4、5 二项权限。)每个子功能需设置 5 项要素：A) 凭证代码；B) 入库价格；C) 出库价格；D) 起始日期；E) 终止日期。IV.业务操作功能分别设置以下功能：(一).凭证领入 需设置 5 个子功能：A. 领入新增；B. 领入修改；C. 领入删除；D. 查询条件(指可根据任一要素查询凭证领入业务)；E. 凭证领入业务打印。每个子功能需设置 8 个要素：5A) 发出行号；B)
10、 凭证代码；C) 起始号码；D) 终了号码；E) 份数；F) 本数；G) 箱数；H) 入库价格。(二)凭证发出需设置 5 个子功能：A. 发出新增；B. 发出修改；C. 发出删除；D. 查询条件(指可根据任一要素查询凭证发出业务)；E. 凭证发出业务打印。每个子功能需设置 8 个要素：A) 领入行号；B) 凭证代码；C) 起始号码；D) 终了号码；E) 份数；F) 本数；G) 箱数；H) 领用人。网点领入凭证号码能与市行领出凭证进行对账，号码、数量、日期要求一致，网点凭证领入后凭证只能按序使用，不准跳号。(三)凭证上缴此功能仅限网点使用。输入操作员代码经密码确认，可有选择正常库存进行上缴。(四
11、)凭证待销毁 此功能仅限市行计财部使用。 需设置以下 4 个子功能：A. 待销毁；B. 冲待销毁；C. 查询条件(指可根据任一要素查询待销毁业务)；D. 待销毁业务打印。每个子功能需设置 7 个要素：A) 凭证代码；B) 起始号码；C) 终了号码；D) 份数；E) 本数；F) 箱数G) 冲账日期(仅限于冲待销毁业务)。(五)凭证销毁6此功能仅限于市行计财部使用。输入操作员代码经密码确认，可有选择删除待销毁库存。(六)业务冲正包括以下 4 个子功能：A. 只冲领入；B. 只冲调回；C. 只冲发出；D. 只冲上缴。每一功能中都能调出历史记录，选择要冲正的一笔业务，按确认鍵。(七)业务补登分为 2
12、个子功能：补登领入和补登发出。每个子功能输入操作员代码经密码确认可进行补登业务，画面同前凭证领入与凭证发出，多输入一个补登日期。(八)日终结算可先对当日业务(分设日报表、入库清单、出库清单、科目日结单)进行预览或打印，经确认无误，按日终结算键对当日业务进行日终结算。日终结算后当日不得再进行任何表外业务处理。日终结算后自动在账务管理中产生汇总表外业务流水，并入其它表外业务进行日终批处理。(九)业务查询功能分别设置以下 8 个子功能：A. 日业务查询；B. 常库存账查询；C. 待销毁库存账查询；D. 历史记录查询；E. 总账查询；F. 下属行账查询；G. 凭证使用情况查询；H. 全辖数据汇总。(十
13、)业务报表查询、打印功能分别设置 10 个子功能A. 分录单B. 正常库存总账；C. 正常库存明细账；D. 待销毁总账；E. 待销毁明细账；F. 正常库月报表；G. 待销毁库月报表；H. 正常库年报表；I. 待销毁库年报表；1、 下属行费用结算，具体包括：(1)费用结算表；(2)费用总表；(3)费用明细表。注：以上报表相应核算码见重要空白凭证清单（附件一） 。2.2.2 备查类管理系统管理7备查类管理功能(此功能仅作为备查登记类中除空白重要凭证科目的台账)（一） 、客户号构成客户号分为对公和对私 2 种。对公客户号其结构为：1对公客户号（对公客户号可根据企业客户号建立） ，对私客户号其结构为：
14、9对私客户号（对私客户号可根据不同人员按序编号，但同一人只能有同一客户号） 。（二） 、票据号构成票据号各部门可根据不同票据按序编号。（三） 、票据库建立票据库指每日日终结算后根据票据号判断借贷发生自动配对销账，销账成功该笔业务的借方发生则产生已销标制，并注明销账日期。 （四） 、票据管理功能包括以下 6 个子功能：1. 票据输入；2. 修改票据；3. 删除票据；4. 当日票据查询(指可根据任一要素查询当日票据业务发生)；5. 历史票据查询（指根据票据号、币种、核算码查询该票据号发生并标注是否已销） ； 6. 客户号业务查询（指可根据客户号、时间段、币种、核算码查询该客户号序时发生并标注是否已
15、销） 。权限设定：所有网点均拥有上述 16 项权限，但其中的第 1 项须经复核人员复核后才能更新账户信息，第 2、3 二项须经复核人员复核、有权人授权后才能更新账户信息。注：所有查询内容均可打印且本部门只能查询本部门发生。每个子功能需设置 10 项要素：1、 客户号；2、 票据号；3、 摘要；4、 核算码；5、 金额；6、 币种7、 自动跳出相对应核算码、金额；注：金额前添负号表示借方,金额前添正号(可不输)表示贷方；(五)、日终结算可先对当日业务(流水、科目日结单)进行预览或打印，经确认无误，按日终结算键对当日业务进行日终结算。日终结算后当日不得再进行任何表外业务处理。日终结算后自动在账务管
16、理中产生汇总表外业务流水，并入其它表外业务进行日终批处理。(注:以上备查类核算码清单见附件二.)2.3 数据库设计我们将列出该项目的数据字典, 表的命名约定为其英文含义，英文复合词用下划线分开。列名统一用英文表示其含义，复合词用下划线分开。数据结构表列表清单如下：81.TABLE BANK_ID 行号管理字段名 数据类型 中文含义 是否主键Deptid varchar2(5); 机构号+部门号 TRUEDepname varchar2(5); 部门名称 FALSEBankid varchar(7); 行号(对网点) FALSESupdeptid varchar2(5); 上级部门机构号+部门号
17、 FALSEDepgrade varchar2(1); 该部门级别 FALSEDeptype varchar2(1) 该部门类型 FALSEdepaddress varchar2(30); 该部门地址 FALSE其中Depgrade /0-印刷厂 1-网点，部门 2-支行 3-市行 4-省行 Deptype /0-印刷厂 1-储蓄所 2-分理处 3-各处室 4-支行 5-营业部 6-市行 7-省行 8-其他2.TABLE TELLER 柜员管理字段名 数据类型 中文含义 是否主键 Tellid varchar2(11); 柜员号 TRUEDeptid varchar2(5); 机构号(3)+部
18、门号(2) FALSEtellgrade varchar2(1); 级别 FALSEtellname varchar2(10); 柜员姓名 FALSEtellpwd varchar2(12); 柜员密码 FALSE其中:tellgrade: 1-经办 2-复核 3-综合柜员 4-主管 9-超级主管3.TABLE P_personality 凭证属性字段名称 数据类型 中文含义 是否主键vougrp varchar2(8) 从省行领入日期 yyyymmdd 作凭证批次 TRUEVouid varchar2(4) 凭证代码 TRUEVouname varchar2(30) 凭证名称 FALSEvo
19、uitem varchar2(4) 凭证所属核算码代码 FALSEVoutype number(1) 凭证类型(0-重要凭证 1-一般凭证 2-有价证券) FALSECtrlno varchar2(1) 是否编号 1-有(控制按序号使用)0-无(控制数量) FALSEBookpercase number(6) 本/箱 FALSENumperbook number(6) 份/本 FALSEvouPriceunit number(1) 计价单位 0-份 1-本 2-箱 3-元 4-个 FALSEInprice number(9,2) 入库单价 FALSEOutprice number(9,2) 出
20、库单价 FALSEBegdat varchar2(8) 启用日期 FALSEEnddat varchar2(8) 停用日期 FALSESupflg varchar2(1) 是否事后监督 1-是，0-否 FALSE94.TABLE TAKER 领用人管理字段名 字段类型 中文含义 是否主键Receiverid varchar2(8) 领用人标识 TRUEReceivername varchar2(10) 领用人姓名 FALSEDeptid varchar2(5) 领用人所属部门 id FALSERemark varchar2(30) 备注 FALSE5.TABLE GO_OUT 凭证出入库表字段
21、名 数据类型 中文含义 是否主键Voucd varchar2(4) 凭证代码 TRUEBank_id varchar2(4) 领入/发出行号 FALSEStart_num varchar2(32) 开始号码 FALSEEnd_num varchar2(32) 终了号码 FALSENum number(6) 数量 FALSEPeple varchar(6) 领用人/发出人 FALSEOper varchar2(1) 所属操作 FALSE其中：oper：1-领入 2-发出6.TABLE BANKVOU 凭证库存表（含在库，用出，待销毁，已销毁）字段名 字段类型 中文含义 是否主键vougrp va
22、rchar2(8); 凭证批次 TRUEVouid varchar2(4); 凭证代码 TRUEVouno varchar2(20); 凭证号码 TRUEdeptid varchar2(5); 凭证所在部门的机构号(3)+部门号(2) FALSEPrice number(9,2); 凭证单价 FALSEvoustat varchar2(1); 凭证状态 FALSEtxndat varchar2(8); 最后交易日期 FALSEmemo1 number(10); 最后交易流水，用于冲账 FALSEMemo2 varchar2(100); 备注 FALSE其中：凭证状态 0-正常（银行卡空白） 1
23、-用出 2-已制妥（银行卡） 3-待销毁 4-销毁7.TABLE FORCHECKVOU 备查类凭证库字段名 字段类型 中文含义 是否主键deptid varchar2(5); 凭证所在部门的机构号(3)+部门号(2) TRUEvougrp varchar2(8); 凭证开户日 TRUEVouno varchar2(20); 凭证编号 TRUEClient no varchar2(8); 凭证客户号 FALSEItemid varchar2(4); 所属核算码 FALSE10Currid varchar2(3); 币种代号 FALSETxnamt number(12,2); 交易金额 FALS
24、Evoustat varchar2(1); 票据状态 1-正常 0-销户 FALSEClsdate varchar2(8); 凭证销户日期 FALSEMemO1 varchar2(100); 备注 FALSEMemo2 varchar2(100); 备注 FALSE2.4 运行环境2.4.1 硬件环境运行该软件所需要的设备及其规格，包括： 客户端要求：CPU 为奔腾处理器及以上，内存为 32M 及以上 服务器端要求：服务器 CPU 为奔腾 II 及以上，内存为 128M 及以上2.4.2 运行软件 服务器操作系统：Window Server 2003 Enterprise Edition Web 服务器：Window Server 2003 Enterprise Edition 数据库：Oracle 8i2.5 处理流程见图 2.5
