1、第四章 资本主义的形成及其本质 要点 ： 1、 资本原始积累 及其在 资本主义生产方式 形成 中的作用 （新兴 资产阶级进行资本的原始积累，利用暴力手段为资本主义的迅速发展创造条件 。这一切大大促进了资本主义的发展，缩短了封建生产方式转变为资本主义生产方式的历史进程。 ） ； 2、 私有制基础上商品经济的 基本矛盾 及其 发展规律 ； 3、 劳动价值论 （ 商品二因素，劳动二重性，价值量理论，价值形式发展理论，加之规律理论等 ） 及其意义 ； 4、 剩余价值论 （ 劳动力商品理论，剩余价值的生产源泉和本质，区分可变和不可变资本的理论，剩余价值产生的两 种基本方法，工资理论 ） 及其意义 ； 5
2、、 资本主义基本矛盾及其表现形式与经济危机 ； 关键词 ：资本主义生产方式 ？ ；价值规律 ；剩余价值 ；资本主义基本矛盾 第一节 资本主义的形成及以私有制为基础的商品经济的矛盾 一、资本主义生产关系的产生和资本主义生产方式的形成 （ 一）资本主义生产关系的产生 生产关系同生产力的矛盾 资本主义萌芽于 14 世纪末 15 世纪初在地中海沿岸一些城市出现，其途径有两个：一是从小商品经济分化出来；二是从 商人 和高利贷者转化而成。 1、商品经济是资本主义生产关系形成的基础 （商品生产 者分化） 手工作坊中的师徒关系逐渐演变为雇佣关系，成为资本主义生产关系的萌芽形式之一。（随着商品经济发展，小生产者
3、之间的激烈竞争导致剧烈的两极分化） 2、商业资本对资本主义生产关系产生起了重要作用 （商业资本不仅促进了自然经济的瓦解，加速了小生产者的分化，而且通过 直接剥削和控制家庭手工业者 ，成为工业资产阶级形成的另一条重要途径。） 作坊主丧失独立的生产者身份，连同其帮工和学徒成了商人和高利贷者的雇佣工人，商人和高利贷者则成为工业资本家，这成为资本主义生产关系萌芽的另一种形式。 3、富农经济是农业资本主 义生产关系的萌芽 资本主义生产方式一开始就有两个特征：第一、它生产的产品是商品。使它和其他生产方式相区别的，不在于生产商品，而在于成为商品是它的产品的占统治地位的、决定的性质；第二、剩余价值的生产是生产
4、的直接目的和决定动机。 （二）资本的原始积累 1、资本主义经济发展的条件 （ 1）劳动者 （自由得一无所有） ；（ 2） 大量货币财富。 2.资本原始积累及其本质 定义： 就是生产者与生产资料相分离 ，货币资本迅速集中于少数人手中的历史过程。 本质： 以暴力强迫生产者与生产资料分离的历史过程。 3、资本原始积累方式 （ 1）用 暴力剥夺农民的土地（基础） ； （ 2）新兴资产阶级 用暴力手段掠夺货币财富 ； （ 3）利用国家政权，通过发行公债、增加捐税和保护关税等制度，聚敛大量财富。 （三）资本主义生产方式的形成 ： 生产力和生产关系的进一步发展，对上层建筑的彻底变革 提出强烈要求：在政治上完
5、 成 资产阶级革命，用资产阶级政权取代封建地主阶级的政权。资产阶级革命的胜利，标志着封建制度的灭亡和资本主义制度的确立。 二、以私有制为基础的商品经济的基本矛盾 （一）商品经济 1产生的历史条件 ： 1、 社会分工（社会劳动划分和独立化为不同部门和行业）的出现 生产力方面 ； 2、 生产资料和劳动产品属于不同的所有者 生产关系方面：私有制 （二）商品的二因素和生产商品的劳动的二重性 ：劳动的二重性决定商品的二因素 、 商品 是用来交换的能满足人们某种需要的劳动产品 ，具有使用价值和价值两个因素，是使用价值和价值的矛盾统一体。 、商品的二因素： 价值和使用价值。 使用价值： 商品能满足人们某种需
6、要的属性，即 商品的有用性 ，反映的是人与自然之间的物质关系，是商品的 自然属性 ，是一切劳动产品所共有的属性 ， 构成社会财富的物质内容。 价值： 凝结在商品中的 无差别的人类劳动 （脑力 &体力），价值是商品所 特有的 社会属性 。（在本质上体现了生产者之间的一定的社会关系） 使用价值 是 交换价值 的物质承担者。 交换价值 首先表现为一种 使用价值 同另一种 使用价值 相交换的 量 的关系或比例。决定商品交换的比例的，不是商品的 使用价值 而是 价值 。任何有用物品都具有 使用价值 ，但只有这种有用物品是 劳动产品 并作为 商品 时，它才具有 价值 。使用价值 不同的商品之间之所以能按一
7、定比例相交换，就是因为它们都具有 价值 。商品的 价值 在本质上是 相 同的 ，因而它们可以相互比较。 价值 是 交换价值 的基础， 交换价值 是 价值 的表现 。 商品的 价值 和 使用价值 之间的关系是 对立统一 的关系 ：其对立性表现在商品的 使用价值和 价值 是相互排斥的，二者不可得兼；其 统一 性表现在作为商品，必须同时具有 使用价值 和价值 两个因素。（ 使用价值 是 价值 的承担者， 价值 寓于 使用价值 之中。 ） 、 生产商品 的 劳动的二重性： 具体劳动（有用劳动）： 生产一定 使用价值 的 具体形式 的劳动； 抽象劳动： 撇开一切具体形式的、无差别的 一般 人类劳动（人的
8、体力和脑力消耗）。 生产商品的 具体劳动 形成商品的 使用价值 ， 抽象劳动 形成商品的 价值 实体。 具体劳动 和 抽象劳动 也是 对立统一 的关系：、具体劳动和抽象劳动不是各自独立存在的两种劳动或两次劳动，它们在 时间 上和空间上是统一 的，是商品生产者的同一劳动过程的不可分割的两个方面 （时空上统一性） ；、具体劳动反映的是人与自然的关系，它是劳动的 自然属性 ，而抽象劳动所反映的则是商品生产者的社会关系，它是劳动的 社会属性 （属性上的对立性）。 （三）价值量和价值规律 生产商品所需要的社会必要劳动时间随着劳动生产率 2的变化而变化。（ 负相关 ） 商品的价值量同简单劳动与复杂劳动有密
9、切的关系（ 简单与否取决于劳动者是否需要经过专门培训 ），形成商品价值量的劳动，是以简单劳动为尺度的。复杂劳动等于自乘的或多倍的简单劳动。 商品的价值量 是 由 生 产商品的 社会必要劳动时间 3决定 的 ， 商品交换 以 价值量 为基础，按照 等价交换 的原则，形成 价值规律 。 在商品经济中， 价值规律的表现形式是，商品的价格围绕商品的价值自发波动 。 价值规律是在市场配置资源的过程中体现它的 客观要求和作用的。 价值规律作用 表现在： 1、自发地 调节 生产资料 和 劳动力 在社会各生产部门之间的 分配比例 ； 2，自发地刺激社会 生产力的发展 ；第三，自发地 调节社会收入的分配 。 1
10、 商品经济不是从来就有的，而是在一定历史条件下，作为自然经济的对立物而产生和发展起来的。 2 劳动生产率指的劳动生产者生产使用价值的能力。 3 社会必要劳动时间是在在现有的社会正常的生产条件下，在 社会平均劳动熟练程度和劳动强度 下制造某种使用价值所需要的劳动时间。 价值规律对经济活动进行自发调节必然产生的 消极后果 ： 1、 可能导致 垄断 的发生，阻碍技术的进步； 2、 可能引起商品生产者的 两极分化 ； 3、价值 规律 自发调节社会资源在社会生产各部门的配置，可能出现 比例失调 的情况，造成社会资源的 浪费 。 （四）价值形式的发展与货币形式的产生 商品价值形式的发展经历了四个阶段 ，即
11、 简单的或偶然的价值形式 、 总和的或扩大的价值形式 、 一般价值形式 和 货币形式 。 商品的交换是以货币为媒介的， 货币 是长期交换中形成的固定充当一般等价物的商品 。货币的出现有利于解决商品交换的困难，促进了商品经济的发展，但是并没有也不可能解决商品经济的基本矛盾，即私人劳动和社会劳动之间的矛盾，反而使矛盾更加扩大和加深了。 货币具有五种基本的职能 ，即 价值尺度 、 流通 手段 、 贮藏手段 、 支付手段 和 世界货币 。 （五）私有制基础上商品经济的基本矛盾 在私有制为基础的商品经济中，商品生产者的劳动具有两重性：既是具有社会性质的 社会劳动 （商品生产者的劳动的社会性质是由于社会分
12、工决定的 ，每个商品生产者的劳动都是社会总劳动的一部分，是具有社会性质的社会劳动 ） ，又是具有私人性质的 私人劳动 （ 在私有制条件下，商品生产者的劳动又是按照自己的利益和要求进行的 ，是具有私人性质的私人劳动 ） 。 私人劳动 和 社会劳动 的矛盾构成私有制商品经济的基本矛盾 ，这一矛盾贯穿商 品经济发展过程的始终，决定着商品经济的各种 内在矛盾及其发展趋势： 1、 决定 着商品经济的 本质 及其 发展过程 （ 商品经济是以交换为目的的经济形势， 交换 体现了商品经济的 本质 。在商品经济条件下，每个生产者的劳动本身是私人劳动，而私人劳动要转化为社会劳动，就必须用自己的产品去同别人的产品相
13、交换， 交换是解决私人劳动和社会劳动矛盾的唯一途径 ）；2、 是商品经济的 其他一切矛盾的基础 （ 具体劳动能否还原为抽象劳动，在根本上取决于私人劳动和社会劳动能否实现统一 ） ； 3、 决定 着商品生产者的 命运 。 在私有制商品经济的条件下，私人劳动和社会劳动之间的矛盾是私有制商品经济的基本矛盾。在资 本主义制度下，这种矛盾进一步发展成 资本主义的基本矛盾 ，即 生产资料的资本主义私人占有和生产社会化之间的矛盾 ，正是这一矛盾的不断运动 ，才使资本主义制度最终被社会主义制度代替具有了客观必然性。 三、马克思主义劳动价值论的意义 （一）马克思劳动价值论的理论和实践意义 理论意义 ： 马克思劳
14、动价值论扬 弃了 英国古典政治经济学 的观点，为剩余价值论的创立奠定了基础； 实践意义 ： 马克思劳动价值论 揭示了商品经济的一般规律 （价值规律） ，为社会主义市场经济发展提供了理论指导。 （二）深化对马克思劳动价值论的认识 ： 1、 深化对 创造价值 的劳动 的认识，对生产性劳动做出 新的界定 （应当包括大部分非物质生产领域的服务性劳动） ； 2、 深化对 科技人员、经营管理人员 在 社会生产 和 价值创造 中所起作用的认识； 3、 深化对 科技、知识、信息 等新的生产要素在财富和价值创造中作用的认识； 4、 深化的对价值创造与价值分配关系的认识 。 第二节 资本主义经济制度的本质 一、劳
15、动力成为商品与货币转化为资本 （一）劳动力成为商品的基本条件 （ 不是自古就有的 ） 劳动力 是指人的劳动能力，是人的体力和脑力的综合。 劳动力成为商品，要具备两个基本条件：、 劳动者是自由人 （能够把自己的劳动力 当作自己的商品来支配）；、劳动者没有别的 商品 可以出卖， 自由得一无所有 （没有任何 实现 自己的劳动力所必需的物质条件）。 （二）劳动力商品的特点与货币转化为资本 劳动力的 价值 ，是由 生产、发展、维持和延续 劳动力所必需的生活必需品的价值决定的。 它包括三个部分：、维持劳动者本人生存所必需的生活资料的价值；、为维持劳动者家属的生存所必需的生活资料的价值；、劳动者接受教育和训
16、练所指出的费用。（此外还包含着一个历史的和道德的因素） 劳动力商品的 使用价值 是价值的源泉，它在消费过程中能够创造新的价值，而且这个新的价值比劳 动力本身的价值更大。 货币与资本的关系： 货币是资本的最初表现形式，但货币本身不是资本。作为商品流通媒介的货币与作为资本流通的货币不同，只有当货币带来剩余价值时货币才成为资本。 资本总公式与价值规律的矛盾： 按照价值规律的要求，商品交换以价值量为基础实行等价交换，在流通中只改变商品价值的形式，不发生价值量的变化。资本总公式在运动中却带来了更多的货币，却发生了价值增值。 剩余价值不能在在流通领域产生 ，等价交换不能产生，不等价交换也不能产生， 在贵卖
17、中得到的会在作为买者时失去的 ， 即便有人总能贱买贵卖，也只是个别人发财 ，并不能使价值总量增加。 离开流通领域也不能产生剩余价值 ， 商品生产者只有在流通领域才相互发生关系，一旦离开流通领域，商品生产者面对着自己产品，除了表明 “ 前者是后者的所有者，后者是前者创造的 ” 之外，别无可言，更不会发生增殖。 劳动力成为商品是货币转化为资本的前提条件。 二、资本主义所有制 （一）所有制和所有权 ： 所有制 是 所有权 的基础， 所有制 决定着 所有权 ， 所有权 是 所有制的法律形态，它反映着经济关系的意志关系。 经济意义上的 所有制 ，是指事实上生产资料归谁所有、归谁支配，并凭借这种所有和支配
18、实现生产和获得剩余 产品（利润和超额利润）。 以 实际占有 为基础，体现了现实生产过程中的经济关系，并表现了经济利益的实现形式。 法律意义上的 所有制 ，是由占有生产资料的法律原则决定的。为了维护经济上的所有制关系而建立的一整套规章制度逐步以法的形式表现出来，这样就使所有制关系上 升到法 的关系的高度，所有制的现实经济形态就具有了法律形态，即 所有权 范畴。 一种排他性的权利，强制规定了人们在经济生活中对占有物行使权利的界限，直接影响到现实经济生活中生产资料的实际利用及其与劳动者的关系。 （二）资本主义所有制及其本质 在资本主义制度下 ，资本家占有 生产资料 和 劳动产品 ，而劳动者则一无所有
19、，只能依靠劳动力为生。 资本家凭借对生产资料的占有，在等价交换原则的掩护下，雇用工人从事劳动，占有雇用工人的剩余价值，这就是资本主义所有制的 实质 。 三、生产剩余价值是资本主义生产方式的绝对规律 （一）剩余价值的生产过程和资本的不同部分在剩余价值生产中的作用 资本主义生产过程是 劳动过程 和 价值增值过程 的统一。 物质资料生产过程（劳动过程） 包括劳动者、劳动对象和劳动资料三要素。资本主义劳动过程的要素都 被资本家占有，因此具有两个特点，其一是工人在资本家的监督下劳动 ，他们的劳动隶 属 于资本家，其二是劳动的 成果 或者产品全部归资本家所有。 剩余价值的生产过程（价值增值过程） 是超过劳
20、动力价值的补偿这个一定点而延长了的价值形成过程。（必要劳动：再生产劳动力的价值；剩余劳动：剩余价值） 剩余价值 是雇用工人所创造的并被资本家无偿占有的 超过劳动力价值 的那部分价值。（体现了资本家与雇用工人之间 剥削与被剥削的关系 ） 资本 是可以带来剩余价值的 价值 。 （资本的本质体现了资本家剥削工人的关系。） 资本表现为物，但物本身并不就是资本。 资本在资本主义生产过程中采取 生产资料 和 劳动力 两种形态，根据这两部分 资本 在剩余价值生产中所起的不同作用 ，可以将资本区分为 不变资本 与 可变资本 。 不变资本 是以 生产资料 形态存在的资本。（以生产资料形式存在的资本在生产过程中只
21、转变自己的物质形态而不改变自己的价值量，不发生增值） 转移 可变资本 是用来 购买劳动力 的那部分资本。（在生产过程中，工人所创造的新价值，不仅包括相当于劳动力价值的价值，而且还包括一定量的剩余价值） 再生产 把资本区分为可变资本和不变资本，揭示了剩余价值的源泉 （可变资本）， 揭示了资本家剥削工人的程度 （剩余价值率 =剩余价值 /可变资本 or 剩余劳动 /必要劳动） （二 ）生产剩余价值的两种基本方法 绝对剩余价值 是指在必要劳动时间不变的条件下，由于 延长工作日的长度 而产生剩余价值。 相对剩余价值 是指在工作日长度不变的条件下，通过 缩短必要劳动时间 而相对延长剩余劳动时间生产的剩余
22、价值。（缩短必要劳动时间是通过全社会劳动生产率的提高实现的。全社会劳动生产率的提高 是 资本家追逐 超额剩余价值 的结果。 超额剩余价值 ，是指企业由于提高劳动生产率而使商品的 个别价值 低于 社会价值 的差额。） （三）资本积累 ：剩余价值的资本化 （资本积累的源泉是剩余价值） 简单再生产 ：资本家瓜分到剩余价值，如果将其完全用 于个人消费，则生产就在原有规模的基础上重复进行，这叫资本主义简单再生产。（物质资料再生产和资本主义生产关系再生产的统一） 扩大再生产 ：资本家获得无偿占有的剩余价值后，并不是将其完全用于个人消费，而是将一部分转化为资本，用以购买追加的生产资料和劳动力，使生产在扩大的
23、规模上重复进行，这就是资本主义的扩大再生产。 （ 资本积累是资本主义扩大再生产的源泉 。） 资本积累的本质 ，就是资本家不断利用无偿占有的工人创造的剩余价值来扩大自己的资本规模，进一步扩大和加强对工人的剥削和统治。 资本的技术构成： 由 生产的技术水平 所决定的 生产资料 和 劳动力 之间的比例。 资本的价值构成： 价值形式上 不可变资本 和 可变资本 两部分资本价值之间的比例。 资本的技术构成 决定 资本的价值构成 ，技术构成的变化往往引起价值构成的相应变化，而价值构成的变化通常反映着技术构成的变化。这种由资本的技术构成决定并反映技术构成变化的 资本价值构成 ，叫做 资本的有机构成 （ c:
24、v）。（在资本主义生产过程中资本有机构成的提高是一般趋势） 在资本主义的发展过程中， 相对 过剩 人口基本上有三种形式：第一种形式是 流动 的过剩人口，第二种是 潜伏 的过剩人口，第三种是 停滞 的过剩人口。 （四）资本的循环 周转和再生产 资本的循环： 资本从一种形式出发，经过一系列形式的变化，又回到原来出发点的运动。 产业资本在循环过程中要经历三个不同的 阶段 ，与此相联系的是资本依次执行三种不同的职能。第一阶段是 购买阶段 （产业资本执行 货币资本 的职能）；第二阶段是 生产阶段 （ 生产资本 ）；第三个阶段是 售卖阶段 （ 商品资本 ）。 产业资本的运动，必须具备两个基本前提条件： 1
25、、产业资本的三种职能形式必须在 空间上同时并存 ； 2、产业资本的三种职能形式必须在 时间上继起 。 资本的周转 ：周而复始、不断重复着的资本循环。 影响资本周转快慢的因素关键的两个： 1、资本周转的时间； 2、生产资本的 固定资本 和流动资本 的构成。 社会再生产的核心问题是社会总产品的实现问题，即社会总产品的 价值补偿 和 实物补偿问题。 社会总产品 就是社会在一定时期（通常为一年）所生产的全部物质资料的总和。社会总产品在价值形态上又叫 社会总价值 （转移价值 /必要劳动创造的价值 /剩余劳动创造的价值）。 社会总产品在物质形态上根据最终用途可以区分为 生产性消费的生产资料 和 用于生活消
26、费的消费资料 。社会生产相应划分为两的部类，由生产生产资料的部门所构成，其产品进入生产领域；由生产消费资料的部门所构成，其产品进入 生活消费领域。（ 比例失调将引发经济危机 ） （五）工资与剩余价值的分配 在资本主义制度下，工人的工资是劳动力的价值或价格，这是 资本主义工资的本质 。 资本主义工资的形式主要有两种： 计时工资 和 计件工资 。 在现实的资本主义经济生活中，资本家并不 是 把剩余价值看作可变资本的产物，而是把它当看作全部垫付资本的产物或增加额，剩余价值便 取得 了 利润 的形态。当剩余价值转化为利润时，剩余价值与可变资本的关系便被掩盖了。 资本主义生产的目的是获得利润，为了得到尽
27、可能高的利润率和尽可能多的利润，不同生产部门的资本家之间必然展开剧烈的竞 争，大量的资本必然从利 润率低 的部门转投到 利润率高的 部门，从而导致利 润率的平均化 ，这是 剩余价值规律 和 竞争规律 作用的必然结果，体现着不同部门的资本家集团按照 等量资本要求等量利润 的原则来瓜分剩余价值的关系。 （六）马克思剩余价值理论的意义 剩余价值论 深刻 揭露了资本主义生产关系的 剥削本质 ，阐明了资本产阶级与无产阶级斗争的经济根源，指出了无产阶级革命的历史必然性。 马克思在分析剩余价值的生产、积累、流通以及分配过程，揭示资本主义经济特殊规律的同时，也揭示了 商品经济和社会化生产的一般规律 ， 对建立
28、在社会化大生产基础上的社会 主义经济运行也有重大意义 。 四、资本主义的基本矛盾与经济危机 （一）资本主义基本矛盾 ： 生产资料资本主义私人占有和生产社会化之间的矛盾 （二）资本主义经济危机 生产过剩 是资本主义经济危机的 本质 特征，但是这种过剩是相对过剩，即相对于劳动人民有支付能力的需求来说社会生产的商品显得过剩，而不是与劳动人民的实际需要相比的绝对过剩。 经济危机的抽象的一般的可能性首先是由 货币作为流通手段和支付手段 引起的。 经济危机爆发的根本原因是资本主义的基本矛盾，这种基本矛盾具体表现在两个方面：1、表现为生产无限扩大的趋势与劳动人民 支付能力和需求相对缩小的矛盾； 2、表现为个
29、别企业内部生产的有组织性和整个社会生产的无政府状态之间的矛盾。 资本主义经济危机具有周期性，这是由资本主义基本矛盾运动的阶段性决定。 社会资本再生产的周期 一般包括四个阶段： 危机 、萧条、复苏和高涨。 其中危机阶段是周期的基本阶段，资本主义的再生产不一定要经过四个阶段，但危机阶段是必经阶段。 第五章 资本主义发展的历史进程 要点 : 私人垄断资本主义的形成及特点 ； 国家垄断资本主义的特点和实质 ； 资本输出与垄断资本的国际扩张 ； 经济全球化的表现及其后果 ； 当代资 本主义新变化及其实质 ； 资本主义的历史地位及其为社会主义所代替的历史必然性 关键词： 垄断资本主义 ；金融资本 ；垄断利
30、润 ；国家垄断资本主义 ；经济全球化 ；资本主义的发展趋势 第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义 一、资本主义从自由竞争到垄断 （以 19 世纪 70 年代为界） （一）生产集中与垄断的形成： 19世纪末 20世纪初，私人垄断资本主义 自由竞争引起 生产集中 和 资本集中 ，由此必然引起 垄断 ，这是资本主义发展的客观规律。生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值的结果。 生产集中 ： 生产资料、劳动力和商品 的 生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加 ； 资本集中： 大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。
31、 垄断： 少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的 生产、销售和价格 ，进行操纵和控制。 垄断产生的原因： 1、当 生产集中发展到相当高的程度 ，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润； 2、 企业规模巨大，形成对竞争的限制 ，也会产生垄断； 3、 激烈的竞争给竞争各方带来的损失 越来越严重 ，为了避免两败俱伤，企业之间会达成协议，联系起来，实行垄断。 垄断是通过一定的垄断组织形式实现的。 垄断组织 是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。 常见的垄断组织有 卡特尔 （主要是在销售领域） 、
32、辛迪加 （ 主要是在采购与销售领域 ） 、托拉斯 （托拉斯的作用覆盖整个采购、生产、销售，它可说就是一个大的垄断的企业） 和 康采恩 （康采恩通常以金融控制为基础，其核心可以是大银行，也可以是大工业企业） 等。尽管垄断组织的形式多种多样，且不断变化，但是它们在本质上是一样的，即 通过联合达到独占和瓜分 商品 市场 和 销售市场 ，操纵价格，以攫取高额垄断利润 。 （二）垄断条件下竞争的特点 垄断是从自由竞争中产生，是作为自由竞争的对立面产生的，但是垄断并不能消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈： 1、 垄断没有消除产生竞争的经济条件 ，没有消除以资本主义私有制为基础的商品经济，竞争是商品经济
33、的一般规律 ； 2、 垄断必须通过竞争来维持 ，攫取高额利润的内在动力和竞争对手的压力，必须不断增强自己的竞争实力 ； 3、 社会生产复杂多样，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来 ，垄断组织外，还存在为数众多的中小企业。 在垄断条件下， 在 垄断组织内部 、 垄断组织之间 以及 垄断资本家集团之间 ， 垄断组织同非垄断组织之间 以及 中小企业之间 存在着广泛而激烈的竞争。 垄断条件下的竞争同自由竞争相比具有一些新特点： 1、 目的 ：自由竞争主要是获得更高的 利润或超额利润 ，不断扩大资本的积累，而垄断竞争则是 获得高额垄断利润 ，并不断 巩固和扩大自己的 垄断地位 和 统治权利
34、； 2、 手段 ：自由竞争主要运用经济手段以战胜对手，而垄断组织的竞争除了采取各种形式的 经济手段 外还采用 非经济的手段 （ 政治、经济、暴力、诋毁无所不用其及） ，使经济变得更加复杂更加激烈； 3、 竞争范围 ：自由竞争使竞争 主要在经济领域， 而且主要是在 国内市场 上进行的，而在垄断时期， 国际市场上 的竞争越来越激烈，不仅是经济领域竞争多种多样，而且还扩大到 经济领域以外 进行竞争； 4、垄断条件下的竞争， 规模大、时间长、手段残酷、程度更加激烈 ， 而且具有更大的破坏性 ； 5、在大量垄断企业存在的情况下，垄断大资本与非垄断的中小资本之间已经不再是相对平等和自由的竞争关系，而是大资
35、本对小资本的排挤、控制、扼杀的关系。 （三）金融资本与金融寡头 金融资本 是指 垄断的银行资本 和 垄断的工业资本 相互融合而形成的新型垄断资本。 银行垄断资本和工业垄断资本之所以 会走向融合，对银行来说，是为了扩大银行垄断资本的活动范围和分享一部分工业垄断利润；对垄断企业来说，则是为了获得更有利的贷款条件，并分享一部分银行垄断利润。 银行垄断资本和工业垄断资本的融合主要表现在两个方面：一是垄断银行通过购买工业企业的股票和债券，以及创办新的企业的办法，参与工业生产活动；二是工业垄断组织通过购买银行股票和自己创办新的银行的办法，参与银行业务。随着金融资本的形成，产生了金融寡头。 金融寡头 是指操
36、纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数 垄断资本家 或 垄断资本家集团 。他们支配了大量的社会财富 ，控制了整个国家的经济命脉（ 参与制：控股 ）和上层建筑 （ 个人联合：从政、收买、聘任 ，巩固 在 经济上的统治 ） ，使垄断资本主义国家事实上的统治者。 （四）垄断利润和垄断价格 垄断资本的 实质 在于获取垄断利润。 垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格实现的。 垄断利润 ： 垄断资本 家 凭借其在 社会生产和流通中的垄断地位而获得的 超过平均利润的高额利润。 （阻碍资本在各部门间转移） 垄断利润的 来源 ： 1、来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强； 2、 由于垄断资本可以
37、通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他企业特别是非 垄断企业的利润； 3、通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的国外利润； 4、通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。 垄断价格： 垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的 市场价格 （垄断价格 =成本价格 +垄断利润） 垄断价格包括垄断高价和垄断低价。 垄断高价： 垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格； 垄断低价： 垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的 低于生产价格的价格。 垄断组织操纵价格带来的
38、结果 是抑制了市场上价格的自由波动，垄断价格长期背离生产价格和价值，但是从全社会看，整个社会商品的价值，仍然是由生产它们的社会必要劳动时间创造的，垄断价格既不能增加也不能减少整个社会生产的价值总量，它只对商品价值和剩余价值作了有利于垄断组织的再分配。从全社会看，商品的价格总额仍然等于商品的价值总额， 垄断价格没有否定价值规律，它是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体体现。 二、垄断资本主义的发展 （一）国家垄断资本主义的形成及作用 国家垄断资本主义 是 国家政权 和 私人垄断资本 融合在一起的垄断资本主义。 它的发展可分为 三个阶段： 第一阶段，是 1914 年第一次世界大战爆发前，国家垄断
39、资本主义开始形成。一些资本主义国际开始建立国营铁路、邮政等设施；第二阶段一战至二战结束初期，是国家垄断资本主义不稳定发展期， 这个阶段国家垄断资本主义的发展，带有为适应战争需要和反经济危机应急措施的特殊性 ； 第三阶段二战结束至现今，国家垄断资本主义获得广泛而迅速的发展。 国家垄断资本主义在资本主义国家的社会生活中起着主导作用 ，成为二战后垄断资本主义的一个显著特征。 国家垄断资本主义的形成和发展不是偶然的，它是科技进步和生产社会化程度进一步提高的产物， 是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的必然结果： 1、 社会生产力的发展要求资本主义生产资料在更大范围内被支配 ，从而促进了国家垄断资本主义的产生
40、； 2、 经济被动和经济危机的深化 ，要求国家垄断资本主义的产生； 3、 缓和社会矛盾协调利益关系 ，要求国家垄断资本主义的产生（ 市场高度社会化，市场经济的缺陷开始更多显现，“市场失灵”现象，必须借助国家干预经济，进行必要的调节 ； 贫富分化、阶级矛盾，迫使国家采 取措施增加就业，建立和完善社会保障制度及福利制度以缓和阶级矛盾； 为克服生产过剩，寻求开拓新的市场，需要借助国家力量 ）。 国家垄断资 本主义的 4 种主要形式： 1、国家所有并 直接经营 的企业 ； 2、国家与私人共有、合营企业； 3、国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程； 4、宏观调节和微观规制： 宏观调控 主要是国家
41、运用财政政策、货币政策等 经济手段 ，对社会总供给和总需求的调节， 以实现经济快速增长； 微观规制 则主要是国家运用 法律手段 规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法利益（三种类型： 反托拉斯法 禁止竞争性行业的垄断 ； 公共事业规制 针对具有自然垄断性质的产业 ，主要规制内容有服务收费、收益率、价格等 ； 社会经济规制 涉及 社会经济活动的各 个方面 ） 国家垄断资本主义对资本主义经济的发展起了 积极的作用 ： 1、国家垄断资本主义的出现在一定程度上有利于社会生产力的发展； 2、资产阶级国家凌驾于私人垄断资本之上，代表整个垄断资产阶级的利益，调节经济过程和经济活动，这在一定程度
42、上突破了私人垄断资本的狭隘界限，国家对经济的干预在一定程度上适应了社会化大生产的要求，有利于缓解资本主义生产的无政府状态 ，促进社会经济较为协调地发展； 3 通过国家的收入再分配手段，使劳动人民生活水平有所改善和提高 （ 在一定程度上缓和了劳资矛盾以及垄断资本和中小资本的矛盾 ） ； 4、在国家垄断 资本主义的参与和干预下，各主要资本主义国家的农业、工业、商业、通信及交通运输业的现代化水平迅速提高，社会生产和社会生活的面貌改观，加快了这些国家国民经济的现代化进程 （ 通过国家出面进行国际经济调节，这能使资本主义各国间的矛盾得到一些协调和缓解，从而有一个较为有利的国际经济环境来促进国内经济的发展
43、和繁荣 ） 。 国家垄断资本主义 的出现并没有根本改变垄断资本主义的性质，是在资本主义经济制度内的经济关系调整，并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾，各种不同的具体形式的 实质都是私人垄断资本利用国家机器来为其服务的 手段 ，是 私人垄断资本为维护垄断统治和获取高额垄断利润而和国家政权相结合的一种垄断资本主义形式，是资本主义国家在直接参与社会资本的再生产过程中，代表资产阶级总利益并凌驾于个别垄断资本之上，对社会经济进行调节的一种形式 。 （二）垄断资本在世界范围的扩展 经济动因： 1、将国内 过剩的资本 输出，以便在国外谋求高额利润； 2、将部分非要害技术转移到国外，以 取得在 别国的垄断优势
44、 ，攫取高额 垄断利润； 3、争夺商品销售的 市场 ； 4、确保 原材料的可靠来源。 （这些经济上的动因于垄断资本主义政治上、文化上、外交上的利益紧密联系在一起，交织发挥作 用，共同促进垄断资本主向世界范围的扩展。） 基本形式： 1、 借贷资本输出， 由资本主义国家的政府、银行、企业把资本贷给其他国家的政府银行或企业（垄断资本主义阶段主导）； 2、 生产资本输出 ，在国外直接投资，独立创办企业，与外国资本合营，或者收购外国已有的企业等（同上）； 3、 商品资本输出 （自由竞争资本主义阶段主导）。 从资本输出的来源看主要包括私人资本输出（获得高额垄断利润和利息 &加强剥削和控制发展中国家的经济手
45、段）和国家资本输出（为私人垄断资本服务 &维护世界资本主义制度）。 经济后果： 对资本输出国：资本输出为其带 来了巨额利润，加速了资本积累，增加了垄断资本的实力；资本输出带动和扩大了商品输出，巩固和扩大了垄断资本的销售市场和投资场所；大大改善了国际收支状况；对发展中国家的经济命脉形成控制，进一步巩固和扩大垄断优势地位 ；出现 产业空洞化、加深发达与发展中国家间的矛盾。 对于资本输入国（主要是发展中国家）： 积极 吸收了经济发展所需的资金，为经济发展提供了条件；引进了比较先进的机器设备和工艺技术，同时培训了一批适应现代化生产需要的技术人员、熟练工人和企业管理干部；利用外资和技术，建立一批现代工业
46、，改造老企业和旧设备，优 化产业结构；利用外资扩大生产，增加产品产量，提高产品质量，扩大出口，促进了对外贸易的发展；推动了经济发展，增加了就业机会，提高了收入水平 消极 付出了较大的经济代价以及环境污染、能源和资源消耗的代价；产业调整和布局有可能收支与外资的投资战略；外来资本和跨国公司投资增加，冲击本国的民族工业，并影响到国民经济的控制权；债务负担加重，影响经济的持续稳定发展；对国际资本的依赖性增强，容易受到国际经济波动的影响。 国际垄断同盟： 各资本主义国家的垄断组织通过订立协议建立起国际垄断资本的联盟（背景） 跨国公司（多国公司 、国际公司） ：是国际垄断同盟的重要形式之一。最初是发达资本
47、主义国家中建立的大型企业，特点是对外进行直接投资，在国外设立子公司或分支机构，进行跨国的或者说国际间的生产、销售或金融等各种经营活动，以获取高额垄断利润。 国际联盟 ： 国家垄断资本主义的国际联盟是国际垄断同盟的高级形式，主要是由一些资本主义国家的政府出面缔结协定所组成的国际经济集团。国家垄断资本主义的国际联盟使各国经济的一体化程度大大增加，在一定程度上存进了生产和资本的集中，刺激了生产的发展，使各国间有可能保持和平与稳定的关系。 为了加强对各国 垄断资本的协调和制约，防止彼此之间的竞争可能引起的剧烈经济动荡，特别是防止发生全球经济危机，在协商和合作的基础上，国际垄断资本还建立起国际经济调节机
48、制，以加强国际协调。国际经济协调的 具体形式包括 国际经济组织 、 国际经济协议以及 地区性的经济组织和集团 。 （国际货币基金组织、世界银行、世界贸易组织） （三）垄断资本主义的实质 帝国主义的五个特征： 1、垄断组织在经济生活中起决定作用； 2、在金融资本的基础上形成金融寡头的统治； 3、资本输出有了特别重要的意义； 4、瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成； 5、最大资本主义列强 已把世界上的领土分割完毕。 帝国主义的实质： 垄断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润。 三、经济全球化及其后果 经济全球化： 在 生产不断发展 、 科技加速进步 、 社会分工 和 国际分工不断深化 、 生产的社会化 和 国际化程度不断提高 的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而互相联系、互相依赖的 一体化过程 。 （一）经济全球化的表现 ： 1、 生产全球化 （基础：国际水平分工；世界工厂）； 2、 贸易全球化 ； 3、 金融全球化 （国际债券市场融资规模迅速扩大；与国际股票市场的发展相联系，基金市场迅速成长；金融市场高度 一体化）； 4、 企业经营全球化 （标志：跨国公司成为世界经济的主体）。 （二）经济全球化动因 ： 科技 进步和生产力的发展；跨国公司的发展；各国经济制度的变革。
