1、新编犯罪侦查学 何家弘 题库 导论 犯罪侦查的过去与未来 1、 犯罪侦查的发展趋势 （一） 走向文明 如何文明？ 刑讯逼供被严格禁止 侦查人员文明办案 侦查人员正直诚实地收集和保管证据 （二） 走向科学 侦查中发挥物证的作用； 电子信息技术运用； 提高询问，讯问，辨认等传统方法的科技含量，加强对心理科学和行为科学的运用； 掌握科学的思维方法 （三） 走向法治 立法 良法可依 坚持依法办案，以法律为准绳 （四） 走向人权 兼顾惩罚犯罪与保障人权 （五） 走向公正 实体公正和程序公正 兼顾 同意 （六） 走向效率 公正优先 兼顾效率 （七） 走向专业 侦查人员应当：掌握专业知识；掌握专业技能；具有
2、良好专业素质（生理素质、心里素质、专业思维能力和专业行为习惯）具备专业工作经验。 （八） 走向规范 犯罪侦查行为要规范；程序规范；方法规范；标准要规范。 上篇 侦查原理 第一章 侦查概述 第一节 什么是侦查 第二节 侦查的主体及管辖 第三节 侦查客体及模式 第四节 侦查的原则 名词解释 1、 侦查 ：国家专门机关在受理刑事案件并履行立案手续后，为查明案情、收集证据、查缉嫌犯和追缴赃物而依法进行的各种常规性措施、紧急性措施和强制性措施的总称。 2、 侦查主体 ：国家法律赋予的享有侦查权的专门机关。法律意义上的侦查机关包括公安机关、检察机关、国家安全机关、军队保卫部门和监狱。 3、侦查管辖：指犯罪
3、案件发生后，究竟改由哪一个、哪一级侦查机关负责侦查的问题，包括部门管辖（立案管辖）和级别管辖。 4、侦查客体 ：指侦查主体对报案、控告、举报和犯罪人自首以及自己在侦查工作中直接获得的案件材料，依照管辖的范围加以审查，认为有犯罪事实需要追究刑事责任而决定立案的案件。 简称 罪案 。 简答 论述 1、 侦查的特征。 侦查主体 是 国家专门机关， 公检 侦查是受理案 件后、 通常立案后进行的 诉讼活动。 侦查是诉讼活动，必须 严格依法进行。 2、 侦查的目的与功能 目的：惩罚犯罪和保障人权 功能： 事实、证据、人、物 查明案情。 基础、最基本功能 收集证据。 及时、客观、全面收集， 中心环节。 一，
4、发现证据。 二，固定和保存证据。三，审查判断证据。 查缉逃犯。 追缴赃款赃物。 预防犯罪。 特殊预防和一般预防。 3、 检察院侦查管辖的案件范围 。 必须管辖的案件。包括： 贪污贿赂案件；渎职侵权案件；国家工作人员利用职权实施的侵犯人身、民主权利的 案件。 可以管辖的案件。国家机关工作人员利用职权实施的、经省级以上人民检察院决定立案侦查的前三类以外的其他重大犯罪案件。 吸收管辖的案件。在侦查案件过程中，发现其他罪行而并案侦查，出于侦查便利的考虑。 4、 罪案的构成条件。 以犯罪嫌疑为基础。 以司法机关的认知为前提。 以立案或采取侦查措施为标志。 5、 罪案的七要素。 何事。什么性质的案件。 何
5、时。 时间特征， 顺序性；连续性；关联性。 何地。 空间特征。广延性；三维性；排列性；自然形态特征；社会形态特征。 何情。“如何” 包括 表现方式 和 完整过程 。 何故。“为何” 主观原因和客观原因。 何物。 标的物； 使用物；关联物。 何人。 当事人 ； 关系人 ；知情人。 6、 侦查的基本途径。 （罪案的结构关系） 侦查的基本途径就是从已知事实出发去查明未知事实，以对关键未知项的调查为主线。 从人到事： 侦查人员首先得到了针对某人的报案，然后再去调查那个被指控或起诉的事件是否存在。 从事到人：侦查人员首先得知发生了某一事件，然后再去寻找和认定谁是造成这一事件的人。 7、 侦查的基本原则。
6、 论述题 一、 遵守法制原则 侦查是一种刑 事司法活动，必须严格遵守宪法、刑法、刑诉法等法律规范。侦查的每一环节、每一措施，都要按照法定的程序进行，做到于法有据，手续完备。 要求：侦查活动有法可依。 侦查活动 执法必严 违法必究。 引申原则： 侦查机关独立办案原则，或称侦查权专属行使原则：侦查机关和人员独立行使侦查权，除法定条件出现时接受检察或上级机关的监督外，不受任何其他机关 团体 个人的干涉。 二、 实事求是原则 实践和认识统一，一切从实际出发。 坚持实事求是，应做到： 深入实际调查研究，全面客观地收集证据。 忠于案件事实真相。 勇于坚持真理，修正错误。 三、 迅速及时原则 体现：勘查现场
7、，追及逃犯迅速及时。 控制销赃迅速及时。 收集证据迅速及时。 四、 严守秘密原则 五、 节约成本原则 斤斤计较，精打细算。侦查人员应考虑多种方案并选择最节约方案。 侦查成本观念不是简单、僵化理解侦查投入与收益，应综合考虑经济效益和社会效益。 六、 专门机关与群众结合原则 依靠群众，发挥广大群众的智慧和力量。 群众的力量必须有 专门机关 的组织作为自持和保护。 第二章 侦 查认识论 （ 次要 ） 第一节 侦查认识概述 第二节 侦查认知中的逻辑结构 第三节 侦查认识的构成及影响因素 名词解释 1、 侦查认识 ：侦查人员在侦查中形成的有关案件性质、作案主体以及犯罪过程的反映、推测、意见和信念。 2、
8、 假说演绎：以假言判断为大前提，以直言判断为小前提所进行的推理。 3、 逻辑推理：以概念、判断为载体，以逻辑规律为依据，由已知情况推出未知情况的方法。 4.心理画像： 根据案件调查的线索，对嫌疑人身份所作出的推断，以此确定侦破方向。 简答 论述 1、 侦查认识的内容。 侦查人员对已知犯罪结果的了解及推断。 对未知侦查方向的确定。 对特定犯罪嫌疑人犯罪可能性的评估。 2、 侦查认识的特征 一、 探索性。 回溯性 逆向性。 确定已知，查找未知。由现在认识过去，由结果推原因。 二、 智能性。 表现： 案件现场的观察和犯罪线索的发现渗透着侦查人员的经验和智慧。 提出侦查假说 重建犯罪现场渗透侦查人员经
9、验和智慧。 证据的搜集和获取是侦查人员与犯罪分子智力对抗的结果。 三、 功利性。 成本与效率。 侦查资源优化配置。 3、 案件为什么能侦破。 犯罪必然是具体的，必然会在特定时空条件留下的犯罪痕迹，必然会被 侦查人员所认识 ，所以案件一定能被侦破。 4、 侦查认识分类。 一 感性认识 和 理性认识 二 个体认识 和 群体认识 5、 犯罪重建的步骤。 观察。 通过观察 ，界定所需解决的问题。 假说。 假设案件事实。 演绎。 根据经验和逻辑法则推导出合理的未经观察未经证实的案情。 论证。 用实验、鉴定等方法检验演绎推论的正确性。 6、 侦查认识的构成要素。 认识主体。 侦查人员。 认识对象。 案件事
10、实。 认识手段。 观察和思维。 认识目的。 查明作案人和犯罪事实。 认识依据。 主观依据：侦查 主体认识。客观依据：证据材料和案件线索材料。 时空条件。 7、 影响侦查认识的因素。 案件性质。 侦查经验。 情景思维。 逻辑思维。 后天素质。 8.提高认识能力途径。 加强学习，建立良好认知结构。 提高情景思维能力和逻辑思维能力。 第三章 侦查方法论 （ 非常重要 ） 第一节 侦查方法论概述 第二节 侦查方法运用的基础 侦查情势 第三节 侦查方法决策与实施 第四节 侦查方法的评价与修正 第五节 侦查方法的生成 侦查启发法及其应用 名词解释 1、 侦查方法 ：侦查主体在侦查活动中为完 成侦查任务或达
11、到侦查目标所采取的步骤、规划、程序和手段。 本书认为， 侦查方法就是 由侦查目的、侦查途径、策略手段、侦查工具以及操作程式等要素组成的选择系统。 2、 侦查情势： 对案件侦查有意义的各种条件和状况及其携带着的动态信息之间相互联系、相互作用而形成的混沌体系。 3、 侦查中主体： 由侦查主体和侦查方法对象（人）构成。包括一切在案件中产生影响、发生作用的主体。 4、 侦查启发法 ： 指导侦查人员在解决具体问题、选择侦查方法时总结和提炼出新的思维观念或行为方法的方法规律，他所反映出的是一种智能活动，是个人所有的方法论的反映。 启发法可以看做是侦查人员意识中创造性思维的一种运用形式。 5、 侦查方法决策
12、：侦查决策人员对将要采取的侦查方法（包括未来侦查行动的目的、途径、策略手段、侦查工具以及程式等）所作出的决定。决策时侦查方法应用的第一阶段。 6、 嫌疑画像技术（心理痕迹分析）： 通过描述行为人的心理特征（或者进而描述人的心理特征）来寻找行为人的一项侦查技术方法。 7、 侦查方法的实施：指侦查指挥者下达侦查决策的各项指令，指挥并督促侦查人员积极、有序、高效地完成各项侦查任务。 8、 追踪决策 ：指在侦查方法的运用过程中，如果原 先确定的方法的实施将危及侦查目标的实现，则需要根据侦查方法评价的结果对侦查目标或侦查方案进行 根本性的修正 。 简答 论述 1、 侦查方法的特征 。 （一） 侦查方法主
13、体和对象的特定性。 侦查方法主体，负责案件的指挥人员、核心骨干人员和参与侦查的其他人员。 侦查方法对象，广义，人事物。 狭义 ，人 （嫌疑人被害人知情人） （二） 侦查方法的工具性特征。 服务于侦查活动。 硬件工具和软件工具。 （三） 侦查方法的 多样性和开放性。 （四） 系统性。 一系列要素按一定标准组合的系统。 （五） 可选择性。 2、侦查方法的结构 侦查方法的结构 是指侦查方法系统要素之间相互联系和相互作用的形式。 （一） 侦查方法结构的 构成要素。 侦查目的。 诉讼目的 侦查途径。 侦查策略手段。 侦查人员可具体采用 的行为方式。 侦查工具及其操作程式。 工具分为软件（侦查思维方法）和
14、硬件。 （二） 侦查方法结构的运行过程。 提出侦查目的，收集情报。 拟定侦查方案，优化选择。 对侦查方法的可行性分析。 方法实施的反馈。 对侦查方法实施效果的评价。 对侦查方法的修正或追踪决策。 论述 侦查情势及其在侦查方法学中的地位。 3、 侦查情势的特征。 动态性。 整体性和开放性。 关联性。一、对案件侦查有意义的因素。 二、案件结构的关联性（以具体案件事实为中心的人事时空等因素的关联）和侦查结构的关联性（以侦查行为为中心的侦查中主体及侦查过程中主客观因素的关联）。 动态性。侦查中主体 相互联系、相互作用。 4、 侦查情势的构成要素 一切能对案件侦查产生影响的人和事都是侦查情势的构成要素。
15、 （一） 侦查情势主体因素。侦查情势主体由侦查方法主体和侦查方法对象构成。 （二） 侦查情势心理因素。 侦查主体的心理因素。 作案人 、犯罪嫌疑人的心理因素。 与案件有关的其他诉讼参与人的心理因素。 （三） 侦查情势客观因素。 侦查主体的侦查行为。 嫌疑人及其他诉讼参与人的行为。 作案者的行为。 法律制度、诉讼规范的限制。 其他客观因素对侦查情势的影响。天气，地理，治安，风俗习惯。 5、 侦查情势的根本意义。 根本意义在于为侦查方法的选择和运用提供一个合理、良好的思维方式起点与基础，它首先为我们解决的是 如何思考和如何分析 的问题。 6、 侦查中主体的概念及意义。 侦 查中主体： 由侦查主体和
16、侦查方法对象（人）构成。包括一切在案件中产生影响、发生作用的主体。 侦查中主体这一概念的提出，就是为了让侦查人员树立“不是我在侦查，而是我在侦查中”的思想观念。 “我在侦查中”所强调的是侦查人员以超然于我的第三人称视角来审视侦查活动，不仅要考虑“我”自身的需要和目的，同时也要考虑对方的思维和目的。“我”是主体，对方也是主体，要跳出本位，将“我”自身也作为侦查情势系统中的要素之一来考察。 只有这样的思维方式为起点，才能保证侦查活动的公正客观和有效性，才能最佳化地实现侦查目 的。 因此，对侦查情势的分析告诉我们，在侦查活动中必须要树立全局、客观的观念，对与案件侦查有关联的各方面因素进行通盘、综合、
17、一体的考察，这便是侦查方法运行的基础。 7、 侦查方法决策思维包含几个方面？ 目标审查。 把握全局。 重视异议。 重视决策中的非理性因素。 重视侦查方法决策中的个体差异问题。 8、侦查方法决策的基本程式。 （ 1） 分析侦查情势，发现问题，确立目标。 侦查初始阶段的案情分析。 案情复析。 侦查缉捕之前的模拟画像分析。 （ 2） 选择侦查途径，确定侦 查策略手段，选用侦查工具。 由事到人 的 侦查途径。 对已发案件。 从人到事 的侦查途径 。 对预谋案件。 从人从事同步开展侦查的途径。 对突发性案件。 （ 3） 在拟制方案的基础上进行方案优选，决定所要实施的侦查计划。 9、 侦查方法实施系统的基
18、本结构。 第一层次是 决策层。 第二层次是 管理层。 第三层次是 执行层。 10、 正确实施侦查方法的具体要求。 科学地构建侦查主体的 组织结构。 不断增强侦查主体的 群体凝聚力。 创造并改进侦查主体内部的 互动方式。 重视侦查主体内部沟通模式的选择和应用。 11、 为什么说侦查是一门艺术？ 侦查活动在认识和评价之外成为一项审美活动。 一项流畅的案件侦破活动是可能给侦查人员一定精神上的愉悦的。因此刑事侦查学是科学和艺术的结合体。 12、 侦查方法评价活动的心理过程。 确立评价目的。 确立参照系统。 获取评价信息。 形成判断。 13、 侦查启发法的实质。 启发法一方面是探索揭示真相的方法，另一方
19、面是侦破犯罪过程简化和最佳化的方法。 启发法是寻找、变换和优化决策的艺术，它建立在改造和组合已知的、逻辑的、检验过的方法的基 础上。 因此，侦查启发法是 侦查人员智能活动调整器 。 第四章 侦查价值论 第一节 侦查价值的界定 第二节 侦查的外在价值 第三节 侦查的内在价值 第四节 侦查价值的协调统一 名词解释 1、价值： 客体向主体所体现出的积极作用或意义。 2、 侦查价值 ：侦查活动对于 证明案件事实所产生的功效 以及良好的 侦查程序自身 所具有的积极意义。 外在价值 内在价值 3、 侦查的外在价值 （外在意义）： 侦查活动在证明案件事实方面的功效和积极作用。 是侦查活动显性的、直观的价值意义。 也是评价案 件侦查行为是否富有实效的直接标准。 4、 侦查的内在价值 (内在意义 )：侦查程序自身的良好品质所具有的积极意义。 自身体现出来的公正性、独立性、科学性、等品质。内在价值主要体现为 秩序、公正、效率 方面。 简答论述 1、 价值的特征。 （一）价值是主客观相统一的概念。 （二） 价值使历史的相对的概念。 （三） 价值是积极的概念。 2、 外在价值的体现 . 充分全面合法地收集证据材料。 准确、及时地查清案情，确认犯罪嫌疑人。 采取必要措施，对嫌疑人和现行犯及时控制。 保障无罪的人不受刑事追究。 3、 外在价值评价标准。 客观性 要求。 主要事实要求。
