1、0本科毕业论文文献综述国际经济与贸易FDI对浙江省产业结构升级影响的实证分析随着知识经济时代的到来，产业结构升级成为现代经济发展中的焦点问题。十六大报告指出推进产业结构优化升级，形成以高新技术产业为先导、基础产业和制造业为支撑、服务业全面发展的产业格局。近年来，我国加大科技创新、信息技术、金融服务、吸引FDI等的投入。外商直接投资不仅带来了资金技术、管理经验、信息等重要的生产要素，而且更有意义的是通过这些要素的注入和组合，改善了原有企业和产业的资源配置状况，提高了资源配置效率和产业发展水平同时，外商投资企业的进入带来了来自外部的挑战和冲击，加大了国内产业的竞争程度，而竞争机制对产业的技术进步和
2、生产率的提高具有重要的调节作用。因此FDI对产业结构升级的影响逐渐成为热点话题，研究FDI对产业结构升级影响具有重要的意义。本文从产业结构升级的影响因素和FDI对产业结构的影响两个方面来阐述这个问题。1产业结构升级的影响因素11创新赵峰（2005）从创新扩散和创新集群两个方面来分析论证创新是产业结构优化升级的核心。创新扩散通常是指一项创新在单个部门内的扩散，即某一创新在同一部门内被其他企业所采用，范围扩大；赵峰从利用传染病模型、戴维模型、梅特卡夫模型来说明创新扩散对产业升级的影响。首先，在传染病模型的评析中，他介绍到这一模型把创新扩散类比为流行病传染过程。流行病传染过程通常表现为少数感染者通过
3、与健康者的接触将病毒传播开来，随着疾病的传播和感染数目的增加，扩散的速度也不断加快，直到健康者数目甚少时，疾病的蔓延速度才开始下降。技术创新扩散与此有很大相似之处，只不过它所扩散的是有关创新本身的信息。一项创新只被少数厂商采用时，其信息是很小的，从而具有很大的风险。随着越来越多的厂商采用这1项创新，有关这一创新的信息量就大为增加，则创新有关的风险也相应减少，这促使更多的厂商采用该项创新。最终，随着潜在采用者的数目减少，其扩散速度渐降低直至这一过程终止。这样一个创新扩散过程可以用数学公式来示。若设为潜在采用者的比例，他们已经在时间采用这项创新，那么创新的扩散速度T将是TDXT/DT1基于前述的考
4、虑，这一扩散速率预期与采用者的部分X和潜在剩余者的部分1XT成比例DXT/DTXT1XT（2）式中，是一个常数，微分方程（2）有如下解XT1/1EXP（3）公式3是逻辑时间曲线方程在公式3中和的含义是决定扩散曲线开始升的点，是扩散曲线上升的斜率，因此，和值的高低对创新扩散有重大意义。在创新扩散过程中，不同的和往往是由规模程度、技术熟练程度和管理水平以及生产的技术性质等因素决定的也是由创新的成本和收益水平决定的。同时，通过强化利益机制，使厂商有足够的采用创新的动力，也对提高创新扩散过程中的和值有积极作用。其次，在戴维模型的评析中，赵峰介绍到与每单位产出的旧技术相比，一项新技术总是假定固定成本较高
5、而变动成本较低，如果假定存在正规模收益，不具有相应规模的厂商就不会采用该项创新，因为创新代表的刺激本身并没有超过其临界点。可见，技术的演进和厂商的成长两者都可以改变临界水平和潜在采用者的数量。这样，扩散的时间轨迹就取决于现有厂商规模的分布，取决于单个厂商的增长率以及资本和劳动成本的变动。第三，在梅特卡夫模型的评析中，赵峰介绍到在市场经济条件下，科技成果是被有偿使用的，因而创新供给与创新供给者的利润率关系较大，在此情况下，创新供给的增长率是技术成果推广强度与技术成果运用所需资金供给的函数，即GTAT/K。式中A为技术成果推广强度，K是常数，反映了技术成果运用所需资本的供给，创新供给者推广技术成果
6、的行为源于市场竞争的压力。在这种情况下，创新供给的大小取决于市场竞争的强度，技术推广的压力越大，创新供给越多，两者成正向关系。另一方面，技术成果推广所需资本则对其形成制约，即与之成反向关系。因此，在市场经济体制下创新供给基本上是由经济力量拉动的，即企业追逐利润最大化的，自身内在推动力。也就是，在这种创新扩散过程中，创新供给者既具有增加创新的动力，也具有创新后改进的动力。2创新集群是指一定时期内，相当规模的产业部门同时出现的创新的集合。这一假说最初是由熊彼特提出来的。他认为，如果一项创新足够重要的话，初始创新的扩散过程将进一步生成相关的创新，因为“一大批仿造者”将试图改进最初的创新，并在有关的产
7、品、工艺、技术和组织机构方面做出其他的创新。历史资料表明，创新在一定时间内群集成组地出现是存在的，几次重大的技术革命便是其有力的例证。但是，熊彼特的创新群集假说只是提出了一种类型的创新群集,即部门关联型创新群集。这一创新群集是以一定产品的产业关联为主线形成的若干创新的集合，这种类型的创新群集在熊彼特的“主导业”，概念中得到充分体现。也就是，以主导部门的创新为核心，通过主导产业、回顾效应、旁侧效应和前向效应，带动辅助部门和派生部门的创新，从而形成以主导产业部门为核心、以产业关联为纽带的创新群集。这种创新群集的主要特征是创新之间的集合紧密，有较高的系统性。朱金生（1999）认为技术创新是影响产业结
8、构升级的关键因素。他的观点是产业结构的变化是需求结构变动和相对成本变动相互作用的结果，只有当这二者的相互作用趋于一致时，才可能促进产业结构的有序发展。而在需求结构和相对成本的变化中，发展经济学范畴的技术创新起着十分重要的作用。因为，技术创新对需求结构变动的作用主要体现在两个方面。一方面，技术创新使得新产品和新工艺不断涌现，随之而来的是人均收入水平的提高。作为消费者的居民，无论是为了对新产品作出反应，还是收入水平提高的消费效应，都会形成新的需求压力，并改变原来的需求结构；另一方面，上述需求结构的变动以人均收入水平提高为前提，因而它能够拉动产业结构朝着合理化方向变化。当人均收入水平提高主要来源于技
9、术创新的贡献时，它所引起的需求模式的变化是与技术创新相联系的，这一内在联系成为需求结构拉动产业结构有序发展的前提条件。技术创新对相对成本的作用主要体现为技术创新会改变各种生产要素，特别是劳动和资本的相对边际生产率，从而改变它们收益之差的平衡，尽管理论上存在中性技术创新，即一项创新有可能以相同的比例提高劳动、资本等生产要素的边际生产率，但在绝大多数情况下，技术创新是非中性的，它对各种生产要素边际生产率的影响是非平衡的，这就意味着在市场机制作用下，会剌激不同生产要素之间的替代和重组，从而引起产业结构的变化。12国际产业转移3张琴（2010）以浙江省为例，分析了国际产业转移与产业结构调整之间的关系及
10、作用机理。她首先列举了大量的数据说明了，改革开放以来浙江省产业结构演进的特点，她得出劳动密集型的纺织业仍然是浙江省的第一大产业，而从全国的数据来看，代表技术和资本密集型产业的通讯设备、计算机业已占据第一位置。其次，张琴利用浙江省19792006年利用外资协议合同项目和金额在浙江省三次产业承接国际产业转移的基本情况。得出（1）在三次产业中，外资的投向主要集中在第二产业。（2）第二产业的外资主要集中在制造业领域，且集聚现象比较明显。（3）外资在第三产业的投向主要集中于房地产业。最后，通过分析国际产业转移的产业分布与浙江省产业结构的演变一级结合上述两个结论她总结出在开放经济的环境下，国际产业转移对一
11、国或地区的产业结构具有重要的影响，国际产业转移通过资本补缺、技术进步和产业关联等效应促进一国或地区的产业结构调整与优化。就一个国家或地区而言，产业结构的演进与优化在很大程度上制约和决定着其经济的发展与兴衰。在不同的发展时期和国情背景下，产业结构优化的内容是不同的，但其基本目的只有一个，即围绕资源在一国或地区不同产业间的优化配置。由于国际产业转移的核心要素就是资源在不同国家或地区间的流动，这就使得利用国际产业转移来实现一国或地区产业结构的优化调整有着理论和内在的逻辑联系。13积极的财政政策张秋艳（2002）首先介绍我国现行调控投资方向的税收优惠政策存在的主要问题1生产型增值税存在重复课税、“鞭打
12、快牛”的问题，削弱了高新技术产品的国际竞争力，不利于企业发展与产业升级。2税收优惠以间接优惠和事后优惠为主,方式单一。3对高新技术产业的税收优惠重点较为片面，存在一定的政策真空和功能缺陷。4部分税收优惠政策在实际执行中贯彻落后不到位。然后介绍了国外税收政策调控投资方向的基本特点直接优惠与间接优惠相结合、以间接优惠为主；重点支持风险投资发展；对高科技企业优惠与对科技人才优惠相结合；最后得出结论随着我国正式加入WTO，积极的财政政策将会适时淡出，而商业银行改革尚不到位，使货币政策的作用受到一定制约。这样，税收政策在调控投资、促进技术进步和经济结构调整方面的重要性就显得越来越突出。14信息化4李志翠
13、、杨海峰（2005）首先分析了信息化与产业结构升级的相关性，他们我们用全国31个省、市、自治区19982000年三类产业所占比重和对应的衡量信息化发展水平的“信息化指数”的数据，对信息化与产业结构变动之间的相关性进行计量分析。用Y表示19982000年的信息化指数，分别用X1、X2、X3表示19982000年第一、二、三产业所占比重N为虚拟变量，当Y大于404时N取值1。用EVIEWS31经济软件，可以得到如下计量经济模型LNY03578LNX104583N43922通过分析得出从方程中可以看到，第一产业所占比重每增加一个百分点会导致信息化指数降低03578个百分点，第二、三产业比重各增加一个
14、百分点分别会导致信息化指数增加07060和16897个百分点。由此可知，三类产业对信息化指数的影响是不同的，具体地说，就是第一产业所占比重越低，第二、三产业所占比重越高，越有利于提高信息化水平。如果以三类产业所占比重的变化代表产业结构升级的过程，则说明产业结构的升级过程与信息化水平之间确实存在明显的相关性。根据前面所揭示的信息化对产业结构升级的作用机理，依据上述计量结果我们可以进一步确定，信息化对一个国家或地区的产业结构升级具有重要推动作用。15FDI臧新、崔岩、董蓉蓉（2006）在研究日韩两国对外直接投资规模、产业分布、产业结构状况的基础上，用计量经济学的方法实证研究并比较了两国产业结构调整
15、与对外直接投资的关系，试图探求两国对外直接投资中产业结构调整的影响程度的异同点，从中得出对我国外资工作有启示的结论。他们对、日韩对外直接投资规模和产业分布、产业结构状况进行比较分析，得出日本产业结构高级化程度强于韩国。最后对日韩对外直接投资与产业结构之间进行协整关系的检验。为保证经典回归分析所要求的稳定性数据的要求以及避免时间序列数据可能出现的“伪回归”问题，他们对变量进行单位根检验和协整关系检验。最后他们得出结论认为中国作为日韩两国对外直接投资的重要接受国，主观上旨在通过引进外资促进本国的产业升级、技术进步和区域经济的发展，客观上也支持了日韩两国国内产业结构的升级和优化，是一个一举两得的“双
16、赢”结果。日本韩国因为经济发展水平的差异，对外直接投资的产业分布和重点存在差异，日本更多侧重于非制造业，第三产业对其1/2产生更大的影响；韩国经济发展水平低于日本，制造业依然是其对外直接投资的重点，第二产业5对1/2的影响更大。我国在吸引两国对华直接投资时应根据各自的特点，采取积极灵活的方式主动接受两国的国际产业转移，尤其是在服务业外资进入条件不断放宽的背景下，应对日本服务业跨国公司的投资升温前景，以前瞻性的视角做好思想准备。2FDI对产业结构的影响GABORHUNYA2002通过收集和整理数据资料，从国民收入和劳动力在产业间的分布两个方面,对这些国家的产业结构变化做了分析研究，得出了产业结构
17、演变规律农业部门实现的国民收入在整个国民收入中的比重以及农业劳动力在全部劳动力中的比重，随着时间的推移处于不断下降之中，工业部门的国民收入的相对比重，大体是上升的，工业部门劳动力的相对比重，大体不变或略有上升，服务部门的劳动力比重几乎在所有国家都呈上升趋势，但国民收入的相对比重却未必和劳动力的相对比重同步上升。AMITR,SCHOEMAKERP（1993）收集大量数据得出需要加快技术密集型经济以及高新技术经济的发展，相应地控制一般加工工业的投资规模和增长速度，因此，应进一步重视吸引外资更多地进入技术密集型经济和高新技术经济，同时减少对一般加工工业的投资比重，以此来带动我国技术密集型经济的发展和
18、产业结构的优化。赵红、张茜（2006）在外商直接投资对产业结构影响实证分析方面利用计量模型ISFFDI,Q分析说明了随着吸引外资金额的逐年增加，呈现出克配第克拉克定理和库兹涅茨产业结构演变规律所给出的一般结论，但外资是否真的促进了产业结构的优化，他们利用EVIEWS31软件对外商直接投资FDI和产业结构IS进行验证。（1）单位根检验（2）协整检验（3）格兰杰因果检验，得出外商直接投资是引起产业结构变动的重要原因。宋京（2005）选取了对外贸易视角，考察和分析了外国直接投资对我国产业结构升级的影响和作用，并利用1985年到1996年的内资和外资企业在不同贸易统计项目下的数据进行比较，得出结论外资
19、企业在促进我国工业制成品出口增长的同时，推动了我国贸易比较优势从资源密集型产品向劳动密集型产品的转化并且其对资本技术密集型行业的积极参与使我国在这些产品上的比较劣势逐步弱化，但是外资企业对资本技术密集型产品强烈的进口需求也使我们认识到，外资企业生产所需的相关产品的国产化比率较低，其对产业间的前、6后向关联溢出效应仍未显现，还有待挖掘。此外，虽然外资企业在我国的外贸活动中表现活跃，比重很高，但从贸易平衡的角度来看，其对净出口并没有正向的促进作用，相反还在一定程度上依赖国内企业的出口创汇来实现自身的进口需求20世纪90年代以来，我国产业内贸易迅速发展，外资企业贡献显著，尤其是在机械及运输设备产品产
20、业内贸易的增长中更是处于绝对主导地位。总体而言外国直接投资对我国产业结构升级和技术水平提升的积极推动作用应该予以肯定。刘亚娟（2006）利用改革开放以来的历年数据，分析外国直接投资对我国三次产业比例变化的影响，同时结合不同时期外国直接投资在各产业内的投资偏好以及投资结构的变动趋势，分析外国直接投资对三次产业内部结构变化的影响。在外国直接投资与我国第一产业的优化升级的方面得出外国直接投资对我国第一产业结构优化的正面影响主要有如下几个方面。第一，弥补了我国资金投入的不足。第二，改善了我国的生产条件，提高第一产业的生产力水平和生产效率。第三，促进技术进步，引进国外优良品种、技术和设备，培养第一产业发
21、展所必需的科技人才，缩小我国与世界其他国家第一产业的科技差距。第四，推动产业化经营，促进沿海一些地方的农业逐步走上了贸工农一体化发展的道路，提高农副产品的技术含量，改善农业产业结构。第五，外商进行直接投资的同时，带来了国际市场的销售渠道，促进了我国第一产业的外向型发展。第六，外国直接投资进人第一产业后，通过示范和扩散效应使该产业相关部门的生产技术水平得到提高，进而推动该产业的长期经济增长。在外国直接投资与我国第二产业的优化升级的方面得出外国直接投资对我国第二产业结构升级的促进主要通过，以下几个途径发挥作用第一，外国直接投资对我国工业的投资结构优化推动第二产业结构升级。第二，外国直接投资通过示范
22、与带动效应推动我国第二产业的优化升级。第三、外国直接投资促进了我国同类行业内资企业的竞争力提升，从而促进第二产业的优化升级。在外国直接投资与我国第三产业的优化升级方面，得出20世纪90年代中期以前，我国服务业领域对外开放一直在很小的范围内试点，对外资的限制比较多，外商在该领域的投资规模较小。90年代中期以来，随着我国第三产业对外开放领域的不断扩大，外商对服务业的直接投资发展迅速。7顾永红、胡汉辉（2007）试图研究FDI激励政策在产业结构升级中的影响机制。发现FDI激励政策对产业结构升级的影响必须基于一定的约束条件，从而有效地避免了一般经验论证的非充分性。他们发现，第一，发展中国家在吸引外资的
23、初始阶段，往往是发挥劳动力的比较优势，采取内外不同的优惠政策，能够吸引技术水平和资本密集度高于内资企业的外商直接投资本国，从而达到产业结构升级的目的。第二，随着劳动力比较优势的减弱甚至消失，仍然实行发挥劳动力比较优势的FDI政策将会失效，产业结构可能会陷入产业链的末端。此时应该根据产业结构的差异实行更为细致而灵活的FDI激励政策,政府的FDI激励政策应该围绕产业结构升级而展开。第三，在劳动力比较优势不占主导地位的条件下，发展中国家采取的FDI激励政策要考虑两方面因素，一是本国产业与外商投资母国相应产业在技术水平方面的差异，差异越大，就越要采取较强的FDI激励政策，反之则采取较弱的FDI激励政策
24、。二是考虑本国产业的市场结构，本国市场竞争性越强，采取的FDI激励政策就应相弱一些，如果本国产业的垄断性越强，采取的FDI激励政策就应强一些。第四，从最终产品生产向中间产品生产的扩张是产业升级的必然要求，根据产业的不同技术差异和市场结构，促进中间产品需求增长及本地化生产，是FDI激励政策的重要发展方向。3文献评价31对产业结构升级影响因素文献的评价促进产业结构升级的影响因素有很多，国内许多学者都提出了他们独到的见解。通过研究，创新、国际产业转移、积极的财政政策、信息化以及FDI都可以促进产业结构升级，他们用了合理的方法来论证他们的观点，其中，赵峰引进了传染病模型、戴维模型、梅特卡夫模型，通过分
25、析得出创新的扩散与群集同行为主体的利益关系密切相关；在利益机制既定情况下，厂商规模对于创新扩散和群集有重大影响，它在很大程度上决定；不同类型的创新会形成不同形状的扩散曲线，这说明有些创新易于扩散，而有些创新难以扩散，对于政策调整来说，就要有所区别对待，重点援助那些技术上复杂，成本昂贵的创新；创新扩散期间，创新后的改进往往有极为明显的效果，它意味着创新与采用者环境的相互，作用使技术不断趋于成熟的变化。张琴提出的国际产业转移对产业结构的影响从她的分析中可以看出在开放经济的环境下，国际产业转移对8一国或地区的产业结构具有重要的影响，国际产业转移通过资本补缺、技术进步和产业关联等效应促进一国或地区的产
26、业结构调整与优化。另外，积极的财政政策，信息化，FDI也能够强而有力地促进产业的优化升级。32对FDI对产业结构影响的文献评价其中刘亚娟利用改革开放以来的历年数据,分别分析了外国直接投资对我国三次产业比例变化的影响，同时结合不同时期外国直接投资在各产业内的投资偏好以及投资结构的变动趋势，分析外国直接投资对三次产业内部结构变化的影响，可以清晰的看到外商直接投资对我国三次产业结构影响，从而得出FDI对我国产业结构的影响也在逐渐增大。赵红、张茜利用了计量模型、EVIEWS31软件、进行单位根检验、协整检验、格兰杰因果检验来研究这个问题，得到的结果更直观，更使人信服，此方法也值得我们借鉴。从他们的观点
27、可以看出FDI对我国产业结构升级起到了积极作用，并且，我国在吸收外商直接投资的过程中，应该结合产业结构调整的方向，有目的地对其进行引导，以更好地促进我国产业结构的进一步优化与升级。总之，引进外商在华投资是经济发展的必然趋势，它的引进会促进产业结构优化升级。因此，研究FDI对产业结构升级的影响，对经济的发展具有重要意义。参考文献1江小涓产业结构优化升级新阶段和新任务J财贸经济，2005042赵峰推进创新足产业结构优化升极的核心J财贸经济，2005103张琴国际产业转移与产业结构优化研究基于浙江省的实证分析J国际贸易问题，2010104张秋艳运用税收政策促进结构调整与产业升级J财贸经济，20020
28、65李志翠、杨海峰信息化与我国产业结构升级的相关性分析J研究与探索，2005066臧新、崔岩，董蓉蓉日韩对外直接投资及其与产业结构调整关系的实证比较J世界经济研究，2006097赵红、张茜外商直接投资对中国产业结构影响的实证研究J国际贸易问题，2006088宋京外国直接投资对我国产业结构升级的影响对外贸易视角的分析J国际贸易问题，2005049刘亚娟外国直接投资与我国产业结构演进的实证分析J财贸经济，200605910顾永红，胡汉辉外商直接投资激励对产业升级影响的分析J世界经济，20071011朱金生技术创新与产业结构升级J科技管理研究，19990412GABORHUNYA,2002RESTRUCTURINGTHROUGHFDIINROMANIANMANUFACTURINGJECONOMICSYSTEMS,20020413AMITR,SCHOEMAKERPSTRATEGICASSETSANDORGANIZATIONALRENTJ,STRATEGICMANAGEMENTJOURNAL,199310
