1、1企业家的概念界定【摘要】 如今， “企业家”一词在经济生活中出现得越来越多，但什么是企业家？究竟该如何对企业家进行定义？要研究企业家人力资本管理就有必要先弄清楚“企业家”这一概念的界定。本文即对此进行研究。 【关键词】 上市公司 股权激励 对策 提起“企业家”一词，我们自然会联想起英语单词“Enterpriser” ，但这一单词最早应该追溯到法文中的“Entrepreneur” ，最初是指领导军事远征的人，后来慢慢扩展到“从事冒险活动的人” 。法国经济学家理查德德?康替龙首先给企业家定义，扎伊尔和穆勒等也做了大量研究工作对这一术语进行改进和推广。而在国内，学者们针对我国的国情，也对企业家一词
2、作了不同的解释。 一、国外关于企业家的概念界定 西方国家是市场经济、企业制度发育最早的地区，不同的经济学家分别从不同的角度分析介绍企业家理论，并赋予企业家不同的地位与功能。因此，企业家的定义在西方经济学中体现得最为完整和全面。 1732 年，法国经济学家理查德德?康替龙在商业概览一书中，将企业家引入经济学著作，认为企业家是不确定性的承担者，要面对不确定的市场和承担价格风险。这不仅是第一次在经济学文献中揭示了企业家的“风险承担着”形象，同时也指出了企业家的职能就是承担风险。 2英国古典经济学家亚当?斯密认为企业家就是资本家，企业家是全部资本的源泉。鉴于当时英国工业化时期的特定历史背景，他未能鉴别
3、企业家职能与资本所有者职能，直至约翰?穆勒才真正使用 entrepreneur意义上的企业家概念，但仍然沿袭了“斯密李嘉图传统” ，即企业家依然是“多面手的资本家” 。 19 世纪初期，法国古典经济学家扎伊尔（Jean-Baptiste Say）认为企业家不等同于资本家，他把企业家定义为“结合一切生产手段并为产品价值寻求价值的代理人” ，认为企业家能优化资源配置，将一切生产要素结合起来，并按照市场价格支付各种要素的报酬，企业家自己的报酬是企业的剩余，即企业家扮演的是“市场协调者”的角色。 20 世纪初，英国新古典经济学家马歇尔（Alfred Marshall）又进一步指出企业家是企业生产经营的
4、指挥者和风险承担者。他强调企业家必须实际经营企业并拥有企业财产权，明确地将企业家角色与功能定位于中间人、领导者与协调者以及承担风险的人，并且根据资本所有权与使用权日渐分离的现实，认为企业组织或经营管理是第四生产要素，将企业家纳入企业的剩余或利润分配体系。 20 世纪中期，美籍奥地利经济学家熊彼特（J.A.Joseph Alois Schumpeter）提出著名的企业家“创新理论” ，突出强调企业家“创新”的本质，认为企业家不同于资本家，也不同于管理者，而是创新者，企业家最基本的功能是创新，把创新活动的倡导者和实施者称为企业家，从而使“企业家”这一独特的生产力要素成为最重要要素。他认为创新就是企
5、业家对新产品、新市场、新的生产方式、新组织的开拓以及新的3原材料来源的控制调配，企业家就是引进“新的组合” ，实现“创新” 。他还认为，作为企业的经营者，企业家不需要拥有资本，因此企业家不行使企业所有者职能，也不承担风险。 美国经济学家莱宾斯坦（Harvey Leeibenstein）运用“X 效率理论”分析研究企业家问题，认为所投入的生产要素并非都能通过市场进行调节，生产要素在组织中的配置只能达到 X 低效率，难以得到充分利用。因此企业家的作用便是弥补这种不完善的市场功能，去充分调动尚未市场化的生产要素，使它能高效率化。与此同时美国经济学家舒尔茨认为，企业家具有人力资本的异质性，能发现潜在的
6、获利机会，重新配置资源，对经济条件的变化做出超常规反映，是经济从非均衡恢复和现代化过程中的关键角色。 美国芝加哥学派的创始人奈特（Frank Hyneman Knight）把不确定性和企业家职能联系起来，把企业家定义为“自信者和冒险家” ，认为企业家是最终的决策者，享受决策正确带来的纯利润，并承担决策错误所造成的损失。企业家要有较强的风险意识，面对市场的不确定性大胆决策并承担风险，而把可靠性提供给企业职工。 20 世纪后期，美国经济学家卡森（Mark Casson）突出著名的“企业家判断说” ，他认为企业家的功能是企业家判断，企业家就是专为稀缺资源协调做出判断的人。企业家的作用是在不确定的经济
7、环境中，凭借自己的信息获取和信息处理人力资本对稀缺资源的优化配置做出非重复性、非程序化的判断性决策。在企业家功能上，除肯定熊彼特的“创新功能”外，还提出套利功能和创造市场的功能。 420 世纪后期以来，新制度经济学派经济学家主要应用交易理论和团队生产理论来定义企业家。美国经济学家在罗讷德?科斯（Ronald H. Coase）的企业的性质使我们可以从产权决定角度研究企业和企业家，他认为企业家是将各生产要素结合在企业中的牵线人，是企业生产的指挥者，是企业的权威，并赋予企业家“经纪人”角色。美国经济学家威廉姆森认为现代公司是具有节约交易费用目的和效益的组织创新的结果，企业家是组织创新的组织者。另一
8、位美国经济学家德姆赛茨指出，企业家是通过企业内部契约产生的企业这个团队生产运行的最佳指挥者。 二、国内关于企业家的概念界定 在我国，人们习惯上把企业家当成一个职务概念，将经营者如厂长经理当成企业家。实际上这是一种误解，因为企业家是从职能上来定义的，而不是从职务上来定义。企业家有很丰富的内涵，创新精神是企业家精神的实质和特征，创新特征是企业家概念的核心和要害。 随着我国改革开放政策的实施，尤其是国有企业改革的深化，国内关于企业家问题的研究在 20 世纪 80 年代后期开始受到重视和不断深入。20 世纪 90 年代以来，经济学界在企业家理论方面取得许多研究成果，提出了一些具有代表性的关于企业家的定
9、义。 张春霖强调了财产所有权和承担经营决策责任对企业家的重要性。他把我国国有企业的治理结构的基本特征归结于行政干预下的内部人控制，并指出这种特征的实质是我国“企业家缺位” 。 张维迎以现代信息经济学和博弈论相结合的方法，解释了资本及资本家在选择企业家时的信息优势，强调企业家除了应具备经营人力资本，5还必须拥有资产所有权。他认为，在私人企业制度下，所有者自己承担经营风险，自主从事经营管理，经营收入归自己所有，所以这类经营者是一个完整的企业家。但是在股份公司制度下，承担经营风险和取得经营收入的人主要是股东，而从事经营管理的职责则主要落在职业经理人身上。所以，无论是只承担风险、取得收入而不从事经营的
10、所有者股东，还是只从事经营管理而不承担风险和取得经营收入的经理人，分开来看，他们都不是完整意义上的企业家，他们只有作为一个整体时才发挥企业家的职能。张维迎还认为，能够成为企业家的人，除了具有一定能力外，还应有一定的个人财产且具有低风险的规避态度；并将资本实力作为判断谁具有企业家能力的信号，进而通过选择具有一定资本的人当企业家，能够避免由于信息不对称而带来的逆向选择和道德风险问题。因此他认为企业家是责权利的统一体，承担经营风险是一种责任，从事经营管理是权力，取得经营收入是一种利益，偏废任何一项都不是完整意义的企业家。 黄群慧从企业家激励约束与国有企业改革方面来对企业家进行了定义，他把企业家理解为
11、高层管理人员或经理人员。他认为，从严格的企业理论分析，我国国有企业的领导人或高层管理人员属于企业家；另外，当国有企业真正成为商品生产者和经营者时，在没有歧义的情况下，可以把国有企业的厂长和经理理解为企业家。 丁栋虹把企业家视为“企业的经营代表人” ，认为企业家就是在动态经济中能够实现边际报酬递增的异质性人力资本的所有者。他强调企业家是异质型人力资本，而不一定是物质资本所有者，认为企业家不是静6态的存在，而是动态的行动。异质型人力资本是企业家获得企业家利润的资本，创造和实现边际报酬递增的经济结果是企业家的职能。 厉以宁认为企业家应具备 4 个条件：有眼光、有胆识、有组织人力资本、有社会责任感。作
12、为国家领导人又是管理学科教授的朱?基总理认为，中国企业家的判断标准有 4 点：有一定的政治素养；精通国内外各种现代科学管理方法；理解科技发展动态各市场变化，产出最大效益；做出正确决策。 周立群、陈晓东从我国企业家形成的发展过程的角度对企业家定义提出看法。他们认为在我国体制转轨过程中伴随企业经理的职业化和专业化，通过市场机制选拔国有企业的经理人，并认为职业经理人除组织生产外，还要发现市场机遇，组织生产要素，进行产品创新、技术创新、组织创新和市场创新，对企业的生存发展负担全方位的职责。 洪银新将企业家定义为有经营人力资本的职业经理人。他认为职业经理是以经营者为职业的人，是岗位的概念；企业家是一种人
13、力资本、精神的概念，属于生产要素。企业家的基本素质是敢于冒风险、不断创新、不断进取。经营者成为企业家的标准是从事创新活动。 程承坪和魏明侠从企业家的功能、素质、 “责权利”统一、经济史、身份等不同视角对企业家定义的代表性观点进行考察，结合现实归纳，将企业家定义为以经营企业为职业，对企业的生存与发展负有直接责任，是权与责对等的客观要求；企业家的目标是企业的生存与发展；企业家把经营企业作为自己毕生事业的追求；企业家属于管理者，但并非所有管理者都是企业家，只有符合企业家定义的管理者才被称为企业家。 7张完定和李垣两位学者则认为，企业家是具有企业家才能的经营者。企业家首先应当是一位经营者，因而经营者所
14、应具有的特性，如经营能力、承担风险等，企业家也应具有。王国成认为，企业家是一个不断被历史赋予新意的概念，现代意义上的企业家是指从事创新活动的职业化的经理阶层，可以是自然人，也可以是集体，其基本特征是“创新” 。张正堂也持相似的看法，认为企业家是指在委托代理关系中拥有最大经营决策权力的代理人，通常就是公司的总经理（首席执行官） 。程国平则认为，企业家是指那些优秀的经营者，并把职位、经营能力和贡献作为衡量企业家三个基本条件。 综上所述，我们可以看出，关于企业家这一概念的定义，不同的学者有不同的看法，他们或从职能、或从性质、或从作用而非从企业家的本质出发对其发表自己的见解。这些观点或是只描述阶段性特
15、质，或是只描述企业家的某一侧面，因而不具有普遍性或整体性。但是，通过对这些学者的经验进行分析总结，我们发现要成为企业家必须具备一些能力，如创新、决策、发现机会等。 三、本文关于企业家的概念界定 无论是西方的经济学家还是国内的学者，他们都是根据自己的研究目的或者不同的着重点对企业家进行定义，因而大多只是反映了企业家本质的某一侧面，而没能全面揭示企业家应该是怎样的。但纵观已有的中外学者关于企业家的定义，可以看出，给企业家下定义应该遵循这样的规则：一是定义的内涵符合企业家的本质特征；二是定义能具有时代性，也就是能体现当时生产关系和生产力条件下对企业家的要求；三是8满足研究需要，企业家内涵的本质特征就
16、是企业家的职能和应拥有的素质，时代性要求和研究需要表现为企业家实体定位的外延。 本文认为只有具备拥有异质性人力资本，以经营企业为职业，以自己的人力资本投入到企业的经营中并承担经营风险的人才能称为企业家。因此，这里定义的企业家既不同于资本家，也不是纯粹的经营者。根据这一定义，企业家应该具有以下几个主要特征。 第一，企业家是异质性人力资源所有者。所谓异质性人力资源就是在特定历史阶段中具有边际报酬递增生产力形态的人力资源。企业家一定是异质资源的所有者，也就是说向企业注入异质性人力资本，使得企业具有实现获利机会的能力得以生存和发展的人，才能称之为企业家。 第二，企业家是以经营企业为职业，对企业的生存与
17、发展负有直接责任的管理者。企业家首先是以经营企业为职业的人，只有在企业中他的才能才会得到真正的发挥。但是经营企业的人并不一定是企业家，只有当他同时拥有企业家精神时，才是企业家。企业家需要创新精神，只有不断创新的企业家才可以使企业永续经营。企业家都有不断追求卓越、争取最佳的执着。正是这种精神成就了企业家和企业的生命和灵魂。企业家都或多或少地具有冒险精神，但是企业家必须知道如何把风险当成动力并有能力充分利用风险机制，为企业带来发展的先机。 第三，企业家也有自己的个人利益（包括货币利益和非货币利益，如荣誉、优越感等） ，且对个人利益的追求要与企业利益相融。只有使他们从事企业经营活动并享受相应权利，他
18、们的企业家精神才能够充分发挥。但是，企业家不是以牺牲企业利益为代价追求个人利益，他对个人利益的追求9是以企业利益增加为前提的。 第四，企业家需要承担经营风险。企业家要最大限度实现其职能，取得尽可能大的经营成就，但是在实现这一目标的过程中会遇到未预期到的风险。 以上四层含义互为条件，互相促进又互相制约，共同构成了对企业家的一般性规定。其中，企业家人力资本是核心，经营企业是前提，个人利益与企业利益相融是基础，对风险的承担是基本要求。 【参考文献】 1 Smith，Adam. The Wealth of Nation（1st Edition in 1776） ，（4th Edition） ，Meth
19、ane&Co.Ltd.，London，1963. 2 Marshall，Alfred.Principles of Economics（first Edition in 1890） ， （9th Edition）Edition by C.W.Guillebaud，Macmillan Co.，for the Royal Economic Society，London，1961. 3 张春霖：企业组织与市场体系M.三联书店、上海人民出版社，1994. 4 张维迎：企业的企业家契约理论M.上海人民出版社，1995. 5 黄群慧：企业家激励约束与国有企业改革M.中国人民大学出版社，2000. 6 丁栋虹：制度变迁中企业家成长模式研究M.南京大学出版社，1999. 7 程承坪：论企业家人力资本与企业绩效关系J.中国软科学，102001（7）. 8 魏刚、杨乃鸽：高级管理层激励与经营绩效关系的实证研究J.证券市场导报，2000（3）. 9 李垣、张完定：管理者激励组合的理论探讨J.管理工程学报，2006（3）. 10 程国平：经营者激励理论、方案与机制M.经济管理出版社，2002.
