1、1农村人力资本流失的区域农业增长效应研究摘要：基于国家统计局农调队“中国农村劳动力的就业和流动就业状况的专项调查”数据，对全国 13 个粮食主产区省份农村人力资本、农村人力资本流失及农业人力资本状况进行了测算，并采用面板数据模型，分析了农村人力资本流失对区域农业增长的影响。研究结果表明，农村劳动力向非农产业转移使各地区农村人力资本出现不同程度的流失，也降低了农业人力资本存量，降低了人力资本对区域农业增长的产出弹性，影响了财政支农效果。政府应该完善农业经济政策，提高农业经营效益，提高人力资本投入农业生产的激励；完善农村人力资本政策，使农村人力资本结构与农业生产相适应，提高农业人力资本投资效率，使
2、农村人力资本与农业增长形成良性互动。 关键词：农村人力资本流失；农业人力资本；区域农业增长 中图分类号：F304.6 文献标识码：A 文章编号：1000-4149（2014）04-0023-10 DOI：10.3969/j.issn.1000-4149.2014.04.003 A Research on the Effect of Rural Human Capital Drain on Regional Agriculture Growth： Based on the Panel Data of 13 Major Grain Production Provinces LIU Ning 2（P
3、hilosophy and Public Management School， Liaoning University， Shenyang 110036，China） Abstract：Based on the special investigation data offered by the rural survey team of National Bureau of Statistics， this paper calculated the rural human capital， rural human capital drain and agriculture human capit
4、al of 13 major grain production provinces. Furthermore， an evaluation is made on the effect of human capital drain on regional agriculture growth using a panel data model. The result suggests that a different degree rural human capital drain caused by rural labor transfer has reduced the agriculture
5、 human capital， lowering the output elasticity of human capital on agriculture growth and the effect of public finance supply on agriculture. The government should improve its agriculture policy to raise agriculture efficiency so that human capital can be inputted into agriculture. The rural human c
6、apital policy should be improved to get coordination of rural human capital and agriculture development， raise agriculture human capital investment efficiency and realize a positive interaction between rural human capital and agriculture increase. Keywords：rural human capital drain； agriculture huma
7、n capital； regional agriculture growth 3近年来中央已经连续出台了 11 个关于三农问题的一号文件，早在2005 年，中央一号文件就提出要提高农村劳动者的素质，促进农民和农村社会的全面发展，结合农业结构调整、发展特色农业和生产实际的需要全面开展职业技能培训工作。其后各年份的一号文件又对发展农业教育、加快培养农业科技人才、大力培训农村实用人才等工作进行了更为具体的部署。2014 年中央一号文件则进一步将改善农村义务教育、大力支持发展农村学前教育、落实中等职业教育国家助学政策、加强农村职业教育和技能培训、提高重点高校招收农村学生比例等多层次的涉农教育政策，作为
8、全面深化农村改革的关键性内容。这表明我国政府已经认识到以教育为主要内容的人力资本对农业发展的重要作用。但是，近年来随着农村劳动力大量流向非农产业，农业人力资本大量流失，对农业经济增长的影响已经逐渐显现，特别是一些重要的粮食主产区，文化水平较高的青壮年劳动力转向城市就业，从事粮食生产的劳动者年龄老化、素质下降，政府农业技能培训和科技推广的政策效果受到严重影响，通过技术进步促进粮食增产和农业现代化的政策目标难以实现，给我国未来粮食安全带来潜在的威胁。因此，有必要对农村人力资本流失状况及其影响进行准确的分析，并做出相应的政策安排。 一、文献回顾 自从舒尔茨开始，人力资本对农业增长的作用就已经受到了国
9、外学术界的日益关注，海亚米（Hayami）对印度与美国、日本农业的比较研究显示，农民的教育可以解释为何发达国家具有较高的农业生产率1。哈夫曼（Huffman）对美国中西部农民的研究表明教育有助于提高农民生4产中的调节能力，对农业增长具有正向的配置效应2。卡哈蒂（Khaldi）的研究也得出对农民的教育有助于提高美国农业生产配置效率的结论3。菲利普斯和玛博（Phillips and Marble）对危地马拉农业的研究则显示，教育对农业增长具有门槛效应，超过 4 年以上的教育水平能够促进农业生产率的提高4。柏特里克和贝克尔格（Patrick and Kehrberg）对巴西的研究却得出教育对农业发展
10、的作用有限的结论5。近年国内关于人力资本与农业增长关系的研究也开始逐渐增多并日益深化。李勋来、李国平和李福柱的研究显示人力资本对农村经济的增长贡献率虽然较低，但是其作用仍是显著的6。孙敬水和董亚娟基于 30个省 19972004 年的面板数据，得出农村人力资本对农业经济发展有显著的正向效应的结论，而且也认为初中教育的正向影响最明显7。孙健和白全民的研究也都得出农村人力资本对农业增长具有正向作用的结论8。郭剑雄和鲁永刚则分析了中国农村人力资本对农业经济增长具有门槛效应，认为当人力资本存量超过一定门槛值时，人力资本才可以在农业增长中凸显出其重要作用9。目前，随着我国农业劳动力的大量转移，农村人力资
11、本流失对城乡经济发展的影响也已经逐步受到研究者的关注。多数学者将这种人力资本的流失称之为溢出或外溢。侯风云和张凤兵基于人力资本溢出效应的城乡两区域模型，研究得出农村投资形成的人力资本每向城市溢出 1 个百分点，中国的城乡差距会提高约 0.014 个百分点的结论；他们还对溢出效应不是十分显著的原因进行了解释10。朱长存和马敬芝基于广义农村人力资本外溢的角度研究发现，2007 年超过四成的中国城乡收入差距是由于农村劳动力向城市转移导致的人力资本5溢出造成的11。龙翠红和洪银兴的研究也得出农村人力资本外溢加大了城乡收入差距的结论12。 现有研究多数对农村人力资本推动农业经济增长的正向作用给予了验证，
12、对人力资本构成与分布等结构性因素的研究也使研究结论更具针对性。但是，目前关于人力资本流失的研究却多局限于人力资本溢出对城乡收入差距的影响，而这种溢出效应对农业生产的影响并没有被纳入研究视野。为考察如何发挥人力资本对增强农产品供给保障能力，促进我国农业健康发展的作用，本文将重点考察农村人力资本向非农产业流出对区域农业增长的影响，并分析这种影响产生的原因及相应的政府对策。 二、人力资本测算 1.数据选择及测算方法 （1）数据选择。 我国现有农村人力资本相关研究中数据选择的区域特征分为三种类型：第一种为全国总体数据，包括时间序列数据或全国水平的省级面板数据。第二种为个别省份数据，主要是时间序列数据。
13、第三种为分区域的时间序列数据或面板数据，区域的划分基本是按照地理位置，比如沿海与内陆、中东西部等。由于本文研究的目的是考察存在流失效应情况下，人力资本与农业增长的关系，因此，区域的选择将限于 13 个粮食主产区省份的面板数据。这一方面是由于粮食安全问题本身的重要性，另一方面还主要考虑到粮食主产区多为农业大省，具有相近的农业结构，而且多数主产区都是农业劳动力的重要流出地。重点分析这些省份，有助于消除使用全国口径面板数据时各省自然禀赋异质性对计量结果的干6扰。 本文在数据内容选用方面，将人力资本近似等同于劳动力受教育水平。虽然按照经典理论，人力资本包括教育、健康、迁移、文化等多方面内容，但是考虑到
14、数据的可得性，以及教育本身的重要程度，参考国内大多数研究的做法，仍将教育年限作为人力资本的替代变量。本研究与国内现有研究的不同之处在于，教育水平数据的选用不仅仅以农村劳动力教育水平作为基础，还将通过测算，取得从事农业劳动的农村劳动力教育水平的近似值。这是因为本文考虑到农村劳动力大量转移到非农产业，存在人力资本的溢出，只有测算出农业生产所使用的真实人力资本水平，才能够更准确地判断其对农业经济增长的影响。这就需要采取以下的一些方法进行测算。 （2）测算方法。 现有研究中农村人力资本数据多直接选用中国农村统计年鉴中农村居民家庭劳动力文化状况所提供的信息。但是，根据该年鉴的统计口径，农村劳动力包括了外
15、出务工 6 个月以上，但是收入汇回户籍地的从业人员，这些统计上的农村劳动力很可能没有参与或较少参与农业生产，而且，即使没有外出务工，劳动力也可能从事非农产业。因此，将农村劳动力等同于农业劳动力，并不能反映农业生产的实际人力资本投入状况，这将造成相关研究结论的较大偏差。本研究认为需要将农村劳动力中从事非农产业的劳动力的人力资本减除，如此才能判断从事农业生产劳动力的真实人力资本状况。非农劳动力在中国现行统计制度下也被称为农民工，对于这类群体基本情况的统计主要是国家统计局农调队7的“中国农村劳动力的就业和流动就业状况的专项调查” ，近年来还有农业部固定观察点相近类型的调查。鉴于农调队的调查口径与指标
16、分类方法与中国农村统计年鉴接近，因此，本研究在进行农村人力资本溢出测算时采用该部门给出的数据，但由于公开发布的该类数据存在某些年份的缺失，而且没有分省数据，只能用推测的方式补齐缺失年份数据，并且假设各省流出农业的劳动力具有相同的受教育结构。人力资本的近似表示方法采取现有研究较多使用的劳动力平均受教育年限法。其通用公式为： H= 其中 H 为劳动力平均受教育年限，Hi 是接受某阶段教育的年限，Pi是受过某阶段教育劳动力占总劳动力的比重。根据中国农村统计年鉴及农调队专项调查的分类方法，分为文盲半文盲（i=1） 、小学（i=2） 、初中（i=3） 、高中（i=4） 、中专（i=5） 、大专及以上（i
17、=6）6 个阶段。本文假定文盲和半文盲也具有一定的教育年限，设定为 1 年，小学、初中、高中、中专、大专及以上教育年限分别设定为 6 年、9 年、12 年、13 年和 15 年。则某一省份劳动力的平均人力资本拥有量为： H=1P1+6P2+9P3+12P4+13P5+15P6（2） 对于某地区农村劳动力的人力资本水平本文将其设定为 Hr，可以选取中国农村统计年鉴数据按公式（1）和（2）直接计算。对某地区从事农业生产劳动力的人力资本水平本文将其设定为 Ha，计算方法相对复杂，需要分为三个步骤。首先，从受过某阶段教育的农村劳动力数量中，减去受过该阶段教育并已经转移到非农产业的劳动力，计算出受过8各
18、阶段教育的从事农业生产的劳动力人数。然后，计算受过各阶段教育农业劳动力占全部农业劳动力的比重。最后按照以下公式计算出农业劳动力的人力资本： 式中 Ha 代表农业劳动力人力资本，Lr，Lt，La 分别代表农村劳动力、已转移劳动力、农业劳动力数量，Pri，Pai，Pti 分别代表农村、农业及转移劳动力中某类受教育者比重。 计算过程中各省转移到非农产业的农村劳动力总量主要采用中国农村统计年鉴中农村从业人员数减去其中从事第一产业的从业人员数求得。转移劳动力中各阶段受教育者的比重根据农调队专项调查公布的数据并进行必要推算获得。转移劳动力总量数据与各阶段受教育者比重的乘积为转移出的受过各阶段教育的劳动力数
19、量。这种近似推算方法由于假定各省转移劳动力的人力资本构成具有同质性，可能使各省农业劳动力人力资本水平的测算具有一定偏差，但是，考虑到数据的可得性，这种方法是目前所见最为贴近真实情况的估计。 2.测算结果 本文测算了 13 个粮食主产区省份 19972012 年农村及农业人力资本情况，测算结果见表 1 中各省数据的前两行，结果显示全口径的农村劳动力人力资本普遍高于农业人力资本水平，这说明农村劳动力中转移到非农产业人员的人力资本水平普遍较高，流动使留在农业生产中的劳动力人力资本水平下降，本文将这种下降定义为农村人力资本的流失，见表 1 中各省数据的第 3 行。如果对各省 19972012 年间平均
20、流失水平进行计算，江苏省流失的绝对程度最大，为 1.06 年，即农村劳动力向非9农产业转移使该省农村人力资本水平下降超过 1 年，四川、安徽、江西流失水平排在 24 位，均超过 0.9 年，而黑龙江流失程度最小，为 0.16年。可见虽然程度上有较大差距，但是农村人力资本流出到非农产业是客观存在的事实，而传统的劳动力流出大省也多为人力资本流失较高的地区。测算结果还表明，大多数省份人力资本流失都呈逐年上升趋势，其中湖北省上升趋势最为显著，1997 年流失值为 0.35 年，2012 年达到1.68 年，这反映了粮食主产区农村转移到非农产业劳动力的人力资本水平越来越高。 三、 人力资本与农业增长关系
21、的实证分析 确认了中国农村人力资本流失的事实后，为进一步分析这种流失是否影响到区域农业增长，还需要选取适当的计量模型进行实证分析。 1. 模型与变量设定 目前关于人力资本与农业增长关系的研究多基于卢卡斯（Lucas）或曼昆（Mankiw）等的分析框架1314，本文也将以他们的模型为基础，并考虑研究目的进行适当扩展。在变量选取方面，国内研究多数采用总量数据，其人力资本处理方式主要以农村劳动力总量与人均受教育年限相乘为主，本研究为更直接考察采取不同口径人力资本数据的农业增长效应差异，选择人均农业产出作为因变量，因此解释变量中不含劳动力，基本要素投入包括人均耕地和人均人力资本，在基本模型中控制变量仅
22、加入了农业财政投入。这主要是考虑到近年来我国对粮食主产区的财政支持不断加大，对农业增长可能具有重要影响。在人力资本流失效应的测算方面，现有农村人力资本溢出效应研究的内涵和因变量选择与本研究都有很大差异，其采用的模型方法无法借鉴，因此，本研究将分别以10农业人力资本和农村人力资本作为解释变量，通过比较两种变量对农业增长影响的差异，来判断农村人力资本流失的效应。基本模型设定如下：其中 y 为人均农业产出，用各省第一产业增加值除以各省第一产业从业人员数量计算得出；s 为人均耕地面积，用各省耕地面积除以各省第一产业从业人员数量计算得出；g 为农业财政投入强度，采取单位播种面积口径，以此代表不同地区政府
23、的农业支持水平。以上各类数据均选用中国统计年鉴中 19972012 年的数据，其中各省财政农业支出总量数据 2007 年以后与之前的统计口径有差异，因此，根据 2006 年年鉴中国家庭用于农业的财政支出构成比例，对 20072012 年数据进行了口径调整。第一产业增加值数据以 1997 年为基期进行了定基调整。A 为全要素生产率。h 为人均人力资本，选用本文前面计算得出的不同口径数据。对式两边取对数得到以下形式： 其中 y 和 x 分别为被解释变量和解释变量，it 是常数项或截距项，it 为系数向量，uit 为随机扰动项。it 和 it 中包含了时间和截面效应，根据截距和系数向量形式的不同，模型可分为三种形式。模型 1 为个体成员截距项和系数向量均不同的变系数模型，模型 2 为个体成员截距项不同但系数向量相同的变截距模型，模型 3 为个体成员截距项和系数向量均相同的混合回归模型。进行面板数据计量前，首先要确定模型的适当形式。以确定应以何种形式来表现计量对象个体和时期的差异。经常的检验方法是协方差分析检验。需要构造如下两个统计量： 其中 S1，S2，S3 分别为模型 1、模型 2、模型 3 的残差平方和。N 为
