1、1当代资本主义新科技革命论要【摘要】二战结束以来发生于发达资本主义国家的新科技革命，是诸多社会历史条件综合作用的结果，表现了政府的主动性、进程的持续性、发展的加速性、内容的综合性、活动的国际性等特点，既推动了经济发展和社会进步，又暴露出它必然具有的局限性。 【关键词】当代资本主义；新科技革命；第三次科技革命 【中图分类号】G323/327 【文献标志码】A 【文章编号】16740351（2013）01010010 当代资本主义新科技革命，指第二次世界大战结束以来主要发生于发达资本主义国家的科技革命。科学技术是人类特有的创造性活动，是人类认识世界、改造世界的智慧结晶，历来是社会进步的强力杠杆。战
2、后发生的新科技革命开始于美国，尔后扩展至其他发达资本主义国家，几乎在科学技术的各个领域出现了新的突破。新科技革命，既是当代资本主义新变化的重要表现，又是当代资本主义新变化的重要原因，应成为中国特色社会主义关注和研究的重大问题。 一、当代资本主义新科技革命的由来 科技革命不是指通过改良或革新所造成的一般性科技进步，而是指通过创新和发明所实现的革命性科技进步，包括科学的基本原理、社会建制、规范标准、科学活动的方式方法的根本性变革，还包括技术的理论基础、内在结构、规范标准、技术活动的方式方法、技术应用的形式2规模的根本性变革。这种性质的科技进步与资本主义生产方式存在密切联系。在这种生产方式下，资本为
3、了获得尽可能多的利润，必须使产品的个别劳动时间低于社会必要劳动时间，因而对科学技术始终表现出极大的兴趣。同时，激烈的市场竞争迫使资本家不断革新技术、创新产品，加强管理、降低成本。频繁发生的经济危机虽然有很大的破坏作用，但往往也孕育新的科技进步甚至科技革命，因为企业要摆脱危机进而走向繁荣，一般会加大科技含量高的固定资本更新。马克思认为，较之历史上的一切剥削制度，资本主义的一个重要特点是资本具有“赋予生产以科学的性质”的趋势。 近代以来，伴随资本主义的产生和发展，人类社会先后发生了三次科技革命。18 世纪 70 年代至 19 世纪中叶，在欧洲首先是英国发生了以蒸汽机的广泛应用为标志的第一次科技革命
4、，又称“蒸汽革命” ，人类从手工时代进入了蒸汽时代，实现了生产机械化。19 世纪后期以来，以德国、美国为中心发生了以电力技术的广泛应用为标志的第二次科技革命，又称“电力革命” ，人类从蒸汽时代进入了电气时代，实现了生产电气化。二战结束以来，始于美国的以电子技术的广泛应用为标志的新科技革命是第三次，又称“电子革命” ，人类从电气时代进入了电子时代，实现了生产自动化。新科技革命经过 60 多年的发展，演进为以信息技术的广泛运用为标志的信息革命，使人类由工业经济社会步入信息经济社会。以前两次科技革命为基础而发生的新科技革命，是“赋予生产以科学的性质”这一资本趋势在当代的表现及结果。 19 世纪末至
5、20 世纪上半叶是科学理论特别是物理学理论取得重大突3破的时期。这一时期的初期，德国、法国和英国的物理学家先后发现了?射线、放射性物质以及电子的存在，打破了原子是构成物质的最小单位并不可分割的定论，把人类的认识引入微观世界。不久，德国的物理学家又提出了能量子假说，宣告了量子论的诞生。在深入研究微观粒子运动规律的基础上，爱因斯坦提出了狭义相对论和广义相对论。相对论和量子力学的建立，打破了经典力学的一些基本观念，揭示了时间、空间、物质和运动之间的有机联系以及微观世界中波动性和粒子性、连续性和间断性、必然性和偶然性之间的辩证关系，使人们对物质世界的认识从宏观层次深入到微观和宇观层次。接着，美国科学家
6、创立了基因论、信息论、系统论和控制论。同时，化学、天文学、地理学和生物学等基础科学领域也发生了一系列变革。20 世纪前 50 年自然科学理论的革命，提供了后 50 年技术发明创造与应用的条件。 第二次世界大战，造成了人类社会的巨大灾难和严重倒退，却也创造了科学技术发展的机遇。生死存亡之际，参战各方几乎动员了能够动员的一切资源，加快研究军事科技尤其是原子能技术。德国首开导弹和原子弹的研制，并使导弹最先问世。美国实施了著名的曼哈顿工程，动员 15 万科技人员，投入 20 亿美元经费，历时 3 年终于首先达到目的。二战结束前，美国军方为计算炮弹弹道，要求宾州大学设计以真空管取代继电器的“电脑” 。1
7、946 年 2 月第一台电子计算机诞生，随后所生产的电子计算机几乎全部装备于军事部门。战争对医药和生化武器的需求，推动了抗菌素工业和微生物遗传学，导致战后分子生物学和生物工程等技术的大发展。一系列军事科技的发展，为新科技革命的兴起提供了理4论基础和物质技术条件。战后，许多军事技术用于民用工业，不仅创建了一些新的工业部门，而且提高了社会劳动生产率。同时，战时造就的一大批科学家和技术人员奠定了新科技革命的人才基础。资料表明，1982 年以前美国有 124 人获得过诺贝尔奖，其中 116 人成长于战争时期。从这个角度看，新科技革命首先发生于美国并非偶然。 战后以来，在冷战的背景下，随着经济的恢复与发
8、展，西方国家产生了多方面的科技需求。首先，军备竞赛成为美苏较量的主战场，而军事科技则成为争夺的制高点。美苏都对军事科技投入表现出极大兴趣。军事科研费用占国家科研费用的比重，美国一直在 50%左右，苏联大约是80%。其次，现代化大规模生产既提供了新科技革命的物质基础，也向新科技革命提出了迫切需要。随着钢铁、化学、汽车、电力、铁路、航运等产业的大规模发展，生产过程日趋复杂，分工越来越细，联系越来越紧，以至原有的生产体系难以正常运作，迫切需要代替人力操纵的新技术。同时，现代化大规模生产也为新技术提供了实验基地和用武之地，而新技术加快向社会生产力转化又成为技术发明的强大动力。再次，长期处于低水平的居民
9、消费需求，随着经济的恢复与发展逐步膨胀起来。许多国家采取多种收入政策和社会福利措施，包括鼓励居民消费的政策，提高了广大居民的消费需求和能力，从而为新产品新服务提供了巨大市场。技术创新与客观需要共生，外部压力与内部动力同在，这是新科技革命的重要社会背景。 “社会一旦有技术上的需要，这种需要就会比十所大学更能把科学推向前进。 ”1732 新科技革命的由来涉及到多方面的社会条件。我国著名学者高放教授认为，科学技术的大发展至少需5要八个社会条件：市场经济，民主政治，法治管理，多元文化，素质教育，思想自由，社会需求和对外开放。2美国家用电器工业协会主席加里?夏皮罗表达了类似的观点：“美国人强于创新是有多
10、方面原因的：我们有一种我能行的态度；有奖励能干的创业者的自由市场制度；有一种鼓励提出质疑、而不是机械学习的教育制度；我们的宪法第一修正案提倡人们持不同的观点，政府不得进行审查；我们有多样化的社会；我们乐意把失败视为一种学习经历，而不是耻辱的象征。 ”3新科技革命及其所依赖的科技创新是多种社会历史条件共同作用的结果，这一观点为我们认识问题提供了开阔的思路。 二、当代资本主义新科技革命的特点 较之前两次科技革命，在国家垄断资本主义条件下发生的新科技革命表现了一系列鲜明特点。 （一）政府的主动性 这一特点在科技领域表现得尤为突出。在涉及科技进步的诸多方面，如科技资源的动员、统筹和调配，科技发展各环节
11、各阶段的协调，科技发展战略和规划的制定与落实，全国性或跨行业跨部门的重大科技项目的组织与实施，科技体制的完善和创新环境的营造，政府的科技职能大大加强，凸显出政府推动科技进步的主动性。 科技发展战略，着眼于国家的全局与长远来研究和确立科学技术发展的战略方向、战略目标、战略重点与战略规划，实质是如何在国际竞争中取得科技发展的战略主动地位，几乎为所有发达资本主义国家所重视。在各国的中长期科技发展战略中，美国提出的“战略防御计划” （又6称“星球大战计划” ，它名义上是军事项目，但涉及众多尖端技术领域，因而不如说是科技竞赛计划） 、 “信息高速公路计划” ，日本提出的“通向技术立国之路” 、 “科技立
12、国转向科技创新立国”的战略思想和实施多期的“五年科技发展计划” ， 澳大利亚实施的“能力支撑计划通过科学与创新构建未来” ， 法国的“五年电子发展计划” 、英国的“阿维尔计划” 、联邦德国的“信息技术计划” 、欧共体的“信息技术研究发展战略计划”以及以此为基础的“尤里卡计划” ，等等，都产生了重大影响。国际金融危机发生以来，一些国家的政府作用进一步加强，纷纷把新能源、新材料、信息网络、生物医药、节能环保、低碳技术、绿色经济等作为新一轮发展的重点。 科技体制机制，是科技工作系统内的要素联系以及科技工作与经济建设的关系的反映，既影响科技人员的智慧和创造性的发挥，也影响科技成果的推出和应用。为了推进
13、自主创新能力及其成果向现实生产力的转化，西方国家大都推崇政府与产业界、大学和专门研究机构相结合的科技体制。在美国，政府鼓励建立合作机构以及合资创办高新企业，即由企业出资，高校、科研机构出技术，政府提供风险资本、低息贷款和税收减免。在德国，政府通过实行恰当的投资融资政策，鼓励研究机构围绕企业需求研发与创新，特别是鼓励企业的研发和创新，鼓励创建技术型企业；政府积极推动科技体制改革，如在高校内创建企业，建立研究界与经济界的合作网络。在日本，近些年科技体制改革的一个重要动向，就是进一步促进产、学、研合作研发及其成果转化，政府加大对生物技术、信息通讯、环境科学、纳米材料、公共健康等领域的研究与产7业化的
14、政策支持。实践表明，政府与产、学、研相结合的科技体制，能够有效调动各方的积极性，使工作指向一个共同目标，分工协作，群体攻关，高效互动，促进自主创新能力的提升。 发达资本主义国家的实践表明，界定和保护私人产权是激发社会创新活力的有效杠杆。专利制度，实质是一种从产权角度激励人类智力的制度，它着眼保护发明人利益、激发社会创造积极性，以技术公开作为技术保护的前提，用保护技术垄断来促使技术公开，从而使先进技术及时公布于世，不仅可以节省大量的重复劳动，使后人在前人的成果的基础上推动科技进步，而且可以使新技术尽快转化为社会生产力。美国专利商标局公共事务办公室主任理查德?莫斯比认为，对知识产权的保护是美国成为
15、世界经济强国的关键原因。来自人民日报的一篇报道说，知识产权集中的相关产业在美国共创造了 1800 万个工作岗位，贡献了 5万多亿美元的国内生产总值，推动了 40%的经济增长，占美国出口产品和劳务的 60%；从 1990 年至今，美国核心知识产权行业的就业增长率是增长率平均数的两到三倍。4税收优惠政策也是推动科技进步的重要杠杆。这一政策主要表现为事前扶持与事后奖励相结合，重视科技开发与重视开发成果向生产力转化相结合。事后奖励是一种企业必须在赢利的基础上才能享受的优惠，事前扶持所提供的优惠不以企业赢利为前提，二者都体现了政府支持科技创新的政策意向，皆可调动企业从事科研和技术开发的积极性。在知识经济
16、不断发展的今天，对于创新的激励也有了创新，一些国家采取股权激励的方式，即通过企业股权来界定人们的知识价值，把知识、创新与企业所有权挂钩，使“知本”通过创新获取利润，8从而激发人们的创新热情。 随着新科技革命的深入，经济社会发展所依赖的战略资源发生了根本变化。在今天的信息社会里，物质资本重要，人力资本更为重要。西方国家大都把全面提高劳动者素质视为政府的头等大事，不仅各级政府重视正规教育，各种企业重视职工培训，而且全社会重视终身教育，努力把人力资源变为人才资源。20 世纪 80 年代初以来，美国历届总统都宣称要成为“教育总统” ，大幅增加教育投资，全国教育经费占到 GDP 的7%。多年来的全球大学
17、排名表明，美国大学几乎垄断了前十几名。2012年 7 月，白宫推出促进理工科教育的新举措，计划未来 4 年拿出 10 亿美元培养 1 万名在科学、技术、工程和数学领域的 “大师级教师” 。在日本，明治维新以来一直把教育作为立国之本，1997 年决定将科技厅和文部省合并成立教育科学技术省，以进一步促进科研与教育、与产业的结合。1997 年底欧盟发表走向知识化的欧洲的报告，核心内容是强调建立全社会终身教育体系。在重视教育的同时，一些国家还想方设法地网罗全球人才。据资料，1990 年至 2000 年，美国接受了 415 万受过高等教育的人才移民，欧盟 15 个成员国接受了 200 多万受过高等教育的
18、人才。5目前，美国顶级科学家中的 38%出生于外国。美国新闻周刊国际版主编认为：“美国的秘密在于，它的工程师大都是移民。外国学生和移民几乎占美国理科研究人员的一半。2006 年，获得博士学位的有 40%是他们。到 2010 年，75%的理科博士都将授予外国学生。美国生产力重新爆发的潜力不取决于我们的教育体制或研发开支，而取决于我们的移民政策。如果允许并鼓励这些人留下来，这里就会有创新。如果他们离9开，就会把创新一起带走。更总体地看，这是美国的巨大优势，而且可能是难以逾越的优势。 ”6 新科技革命不是某一单项技术的革命，而是一系列技术群的革命，领域广、规模大，投资周转慢、风险大，单靠私人资本的财
19、力难以为继。适应本国垄断资本的利益需求和军备竞赛需要，发达资本主义国家为研发活动投入了大量财政资金。根据 OECD 的统计，2000 年政府投入的研发经费，美国为 696 亿美元，日本为 35408亿日元，德国为 159 亿欧元，法国为 765 亿法郎，分别比 1971 年增长了3.6 倍、7 倍、2.9 倍、6.2 倍。这一年英国政府的研发经费投入为 50.7亿英镑，比 1972 年增长 6.6 倍。7此后至今，这些国家研发经费的政府支出继续大幅增长。据联合国报告，2008 年美、日、德、法等发达资本主义国家的这项支出占国内生产总值的百分比都高于 2%。目前，主要资本主义国家仍在继续加大科技
20、投入，提升它占 GDP 的比重，美国计划在近几年增至 3%，欧盟计划到 2020 年增至 3%，韩国计划到 2012 年增至5%，巴西计划到 2022 年增至 2.5%。8在研发投入方面，政府的作用除了直接增加投资，还表现在积极建立其他投资渠道和鼓励其他渠道的投资。在多数发达资本主义国家，民间研发投入大大超过了政府研发投入，使研发总投入在政府投入有所减少的情况下仍保持了增长的趋势。 政府采购能够创造有效需求，是促进科技创新成果产业化的有力举措，在鼓励和扶持高新技术发展方面具有独特作用。在企业初创时期或新产品推出初期，政府采购的作用尤为显著。二战以后，美国政府在飞机制造、核能、因特网、半导体、航
21、天技术等通用技术领域持续投资，既满足了国防采购的需要，又催生了新的产业并增强了它的国际竞争力，10美国也因此成为全球科技创新领先的国家。2005 年，美国联邦政府采购的产品达 2500 亿美元，其中来自美国本土企业尤其是中小企业的产品占90%以上。其他一些发达资本主义国家也明确规定必须优先采购本国产品。新科技革命中发达资本主义国家所表现的政府的主动性，既反映了新的历史条件下一个国家的科技进步的一般要求，又表现了国家垄断资本主义在科技领域的重要作用。在国家垄断资本主义条件下，政府部门不是具体科研任务的承担者，而是各种科研资源的组织者和协调者，充分发挥市场机制在科技成果转化为生产力中的作用，同时在
22、市场机制难以发挥作用的领域履行特殊使命。当然，政府在运用各种手段推动科技发展时，不能不受到市场规则的约束，在参与程度、调控手段、干预方式等方面都要遵循市场规律。 （二）进程的持续性 新科技革命的持续性首先表现为相继出现的两次综合性较强的高潮。第一次高潮出现在 20 世纪下半叶的前期，主要发生在核能、半导体、合成化学、航空航天等领域。这些领域的新科技在生产中推广应用，诞生了核电站，形成了塑料、合成纤维、合成橡胶的生产，开始了半导体收音机、电视机等家用电器的生产，推动了喷气客机的生产和人造卫星的应用。第二次高潮出现在 20 世纪下半叶的后期，主要发生在微电子与计算机技术、信息工程、生物工程、空间技术、激光技术、新材料技术、新能源技术等领域。相对于已有的科学技术，这些新的科学技术通常被称为高科技。高科技在生产中的应用，造就了一批新兴产业，改造了大
