1、基于病理学的核心技术嫁接风险应对机制研究摘要企业嫁接核心技术的前景好，但其难度大，易因“染病”而亡，必须及早发现病变，并有效地加以控制。本文在研究企业嫁接核心技术特征及其过程基础上，借助于病理学分析，阐述了核心技术嫁接病变的内涵与病理；通过九个失败案例的病历透析，将企业嫁接核心技术的三个介入阶段可能出现的病变分为噬血性、脑病变和消化系统病变三种；借助病变因果关系剖析及八个成功案例，提出了核心技术嫁接者应建立基于嫁接目标的预防机制、全过程合作博弈机制和应急处理机制的病变风险应对机制。研究结论有助于企业科学地应对核心技术嫁接中的恶性病变，降低企业破产风险。 关键词核心技术嫁接；病变风险；病理分析；
2、案例推理；技术全寿命周期；机制 中图分类号F415.2 文献标识码A 文章编号1006-5024（2013）10-0066-05 众所周知，对于技术密集型企业来说，核心技术是企业核心竞争能力最为关键的因素，能否获得核心技术对企业发展至关重要。我国企业绝大多数都缺乏核心技术，并深受其害。在本世纪之初，大批国内企业嫁接 MP3 核心技术进行产品出口加工，由于需要向核心技术专利方缴纳45 美元专利费，企业仅获利 1.5 美元。而目前，国内不少出口企业也要和越南等欠发达国家瓜分这“刀片利润” 。可见，我国不少企业由于缺乏核心技术生存状况更加艰难，如何获得核心技术是我国企业亟待解决的难题。企业获得核心技
3、术包括自主创新和技术嫁接两种途径，前者是指企业可以持续自主创新、积累和试错性探索而获得核心技术，后者是指企业通过资本运作以较高的代价嫁接核心技术或者借助于开放式自主创新的嫁接方式获得核心技术。显然，第一种途径比较慢，而且企业要承担技术与市场开发的双重风险，中国“龙芯”就是一个典型的例子。第二种途径虽然省去了首次自主开发核心技术的环节，算是一种捷径，但由于核心技术价值高而供给量极少，其供求双方又存在先天性利益冲突和信息不对称，加之新产品市场运作中潜伏着巨大的风险，嫁接中易引发恶性“病变” （以下简称病变） ，进而导致企业破产。因此，如何发现核心技术嫁接中的病变，并有效地构建病变防治机制是企业界亟
4、待解决的难题。 目前国内学者对核心技术嫁接的研究成果不多，主要集中于核心技术嫁接模式以及嫁接后技术升级条件等问题的研究，如马伶娟（2000）等提出的资本运营嫁接模式，郁培丽，孙飞（2005）等提出的集成创新嫁接模式；林祥（2012）对促进把核心技术嫁接升级所需的区域创新体系建设进行了探讨，等等，基本不涉及本文的研究内容。本文运用病理学分析，结合多案例推理（Case-based reasoning） ，从技术生命周期理论人手，通过失败案例病理解剖、因果关系分析和理性分析等方法，对核心技术价值开发各阶段的特点和病变进行剖析，并结合一些成功案例归纳出企业防治此类病变的一些风险应对机制，在丰富该领域研
5、究成果同时，为企业成功地进行核心技术嫁接提供一些好的建议。 一、企业嫁接核心技术的病变风险及其病理分析 （一）企业嫁接核心技术及其病变风险 企业嫁接核心技术是指企业在已有生产工艺技术基础上，引进嫁接与之相近或相配套的核心技术成果，进行产业化开发的过程；其实质就是给企业装上强有力的翅膀以获得强大竞争优势的过程。核心技术嫁接既能提升企业的核心竞争能力，又可以加速整个产业的升级，因而无论对企业或整个产业来说均有重要的现实意义。企业嫁接核心技术包括两类：其一是企业在现有经营领域内嫁接外来同类核心技术，以提升现有技术水平，比如，联想、TCL 等国内知名 Pc 电脑生产者正是借助于将英特尔和微软等核心技术
6、产品嫁接其电脑中，在产品性能、质量、外观等方面取得了与国外知名品牌接近的效果，从而提高了国内制造业水平；其二是企业在现有经营领域内嫁接异类核心技术，为企业寻找新的经济增长点，比如 NASA 将用于对动物测量体温的可吞服药丸核心技术经过再次开发嫁接到用于对航天员探测体温，既解决了航天难题，又成功地用于民用二次开发。核心技术嫁接与一般技术嫁接相比，其共同点就是利用外来技术进行新产品生产与加工，满足市场需要，以取得盈利。但其又具有不同特征，主要表现在：嫁接者关注长期效益、获得途径更为艰难、需要良好配套条件、盈利大、风险多而易诱发病变，等等。显然，企业嫁接核心技术过程需苛刻的配套条件，风险多为致命性，
7、就像人出现恶性病变一样，致使企业死亡。一旦出现病变而没有加以有效的控制，会导致嫁接项目失败，且易诱发企业破产。因此，为有效地预防与处理企业核心技术嫁接中出现的病变，企业必须了解其运作过程中存在哪些病变，并找到其治理的“穴位”点，才能有的放矢地采取控制措施，避免“引火烧身” ，以取得嫁接项目的成功。 （二）企业嫁接核心技术过程中的病变“病理”剖析 Ayres（1988）认为技术生命周期是从开发一个新领域的重大突破到下一个主要技术壁垒的一段时期，该周期经历类似于产品生命周期的 4个阶段，即初始阶段、成长阶段、成熟阶段和衰退阶段。而核心技术相对于一般技术存在价值延展性特征，在整个技术生命周期内核心技
8、术完整的价值开发过程要经过价值发现、价值获得、价值初步兑现、价值延续、价值终结几个价值形态的演变，其对应的核心技术价值开发阶段为技术研发、成果转化、技术再开发和成果再转化四个阶段。由于再开发和成果再转化一般是由一个单位进行的，其可以合并为新成果再转化阶段，因而也可以把其价值开发阶段分为研发、成果转化和新成果再转化三个阶段。如图所示（为研究方便，将军民两用核心技术的价值开发为例作以说明） 。企业可以上述三个阶段中任选其一进行核心技术嫁接。无论在哪阶段介入，核心技术嫁接者都将面临技术价值开发过程本身的一些病变，同时，还将面临着由于技术移植所引起的“水土不服”而产生的病变。前者可能属于技术本身或者嫁
9、接者操作失当问题，如技术开发不成功或者不成熟，不能成功地整合关键资源等；后者产生于双方信息不对称或交易者利益博弈失当而产生的合作关系破裂，如没有拿到核心技术开发的钥匙等。病变的根本原因是企业的免疫监视功能下降，病变细胞扩散而导致一系列难以控制性的后果发生。但病变一开始是恶性的很少见，大多数都有一段潜伏期，如果了解其规律，早发现、早治疗，采用有限覆盖措施对病变部位进行化疗或切除，拟制其扩散，就能避免企业难以跨越核心技术嫁接的“死亡之谷” 。 二、企业嫁接核心技术项目的病变风险归因案例分析 本文以九个企业核心技术嫁接病变致死或遭受重创的案例与对应不同嫁接阶段进行简要地剖析，其病变可归结为：噬血性、
10、脑病变和消化系统病变等三种，其主要原因归结为嫁接者决策失误、配套管理能力差、缺乏创新应变能力。如表所示。 三、企业防治嫁接核心技术病变风险的应对机制 企业嫁接核心技术的病变来源于客观和主观因素。客观因素为嫁接者信息占有少、技术供应方“留一手”策略等；主观因素为决策失误、资源整合能力差、缺乏创新应变能力等，进而被对方“敲竹杠”或核心技术失去价值再生能力。鉴于病变诱因复杂，企业不易找到一种万全的应对之策，必须构建一种有效的风险应对机制，以减少主观失误，有重点地加以预防和处置，尽可能防止病变引起的企业破产。 （一）构建核心技术嫁接目标与介入阶段相适配的病变预防机制 企业应依据核心技术嫁接的获得核心技
11、术、效益最大化以及技术与效益双兼顾三类目标构建相对应的病变预防机制。若嫁接目标为获得核心技术，企业就应在研发阶段嫁接核心技术，积极参与技术开发，通过技术释放的约束机制，以项目合同的附加条款形式让对方交出核心技术。我国三峡工程左岸电站机组国际市场招标采购，正是借助于“三个必须”条款成功嫁接到核心技术。若目标为效益最大化，企业就应在成果转化阶段嫁接技术，建立以市场为导向的有效决策机制、选才用才机制和资源整合机制，推进核心技术产业化，以防止脑病变或消化系统病变。思科公司昔日的核心技术嫁接项目成功是与其围绕市场需求兼并企业、科学决策、善待关键人才密切相关，今日的困境归因于其兼并项目太多而导致消化系统病
12、变。若目标为“双兼顾” ，企业则应在研发或新成果再转化阶段嫁接核心技术，通过构建科学的决策机制和创新变革机制，避免脑病变或噬血性发生。奇瑞公司嫁接核心技术成功得益于其正确的嫁接技术来源选择决策，即选择了从没有竞争关系的优势互补合作者那里嫁接核心技术；三星公司手机业务正是借助于有效的技术、营销和管理决策变革，确保再开发产品个性化，避免“安乐死” 。 （二）建立贯穿于技术嫁接全过程的合作双赢博弈机制 核心技术嫁接是一种复杂的技术对接活动，介入各方必须密切合作才能取得成功，构建合作博弈机制是防范其病变的良药，这已被诸多成功的嫁接案例所证实。奇瑞之所以能够成功地嫁接到汽车发动机、变速器等核心技术是与其
13、正确地选定合作伙伴，建立一种合作双赢的博弈机制密切相关；思科公司通过待遇优惠方式留住了核心技术供给方的关键人才，降低了项目因缺乏关键人才无法启动的病变风险，而诸多跨国公司兼并失败的根本原因在于企业与人才间建立的是一种零和博弈机制；美国迪亚能源公司在嫁接 NASA 军用铁一铬氧化还原能量储存系统过程中，借助于有效的合作机制，开发出市场需要的军民两用产品，并使之成功地实现产业化，消除了技术产业化的消化不良病变；军工 743 厂则通过引进国外关键技术、与国内铁路部门的合作，建立了牢固的能力互补和利益分享机制，降低了技术升级和新市场开发的病变风险。因此，为防止病变，嫁接者无论从哪一个阶段嫁接核心技术，
14、都应当与技术供给方、用户、关键人才等利益相关者建立一种合作双赢的博弈机制。 （三）建立防止病变扩散的应急处理机制 面对已发生的技术嫁接病变，企业应当及早发现，建立快速处理机制，毫不犹豫对其处理，通过“化疗”或切除恶性病灶，以防止其扩散而导致企业破产倒闭。对于小的病变，企业应尽早发现，及时进行“化疗”处理，将恶性病灶消灭在萌芽状态。1985 年可乐公司将一种新的可乐配方核心技术嫁接到其主导产业企图替代其原有配方，但该新可乐由于糖多、消费者偏爱本地饮品和媒体的一些不良报道，引起可乐公司病变；该公司总裁于 1992 重新启用老配方，后来又成功地嫁接了低糖配方核心技术，从而使企业免遭破产。对于即将扩散
15、的恶性病灶，企业应当及时发现病变的原因，忍痛割去毒瘤，化险为夷。上世纪 90 年代，IBM公司面对着日益兴起的个人电脑业务，由于存在大企业病，其未能及时将核心技术嫁接到 PC 中，导致企业出现病变，该公司迅速聘用郭士纳作为 CEO，并引发对公司非核心业务处置和公司核心业务重组，由于“脑瘤”和“脂肪瘤”被切除，公司获得了新生。 四、结论 本文研究可以得出如下初步的结论：核心技术嫁接是企业获取市场竞争优势的一种重要途径，但其难度高，风险大，极易发生病变，引发企业破产。为避免或减少企业因核心技术嫁接带来的病变风险，企业必须及早发现病变，构建有效的应对机制。企业在三个不同的核心技术价值开发阶段嫁接核心技术，其病变可以分为噬血性、脑病变和消化系统病变等三种，具体病灶表现为被“敲竹杠” 、未嫁接到核心技术、技术被过多地嫁接、关键人才流失、产业化迟缓、资源整合失利、再开发产品无优势、项目撤出不及时等几种形式。其归因为嫁接者决策失误、配套管理能力差、缺乏创新应变能力。这些病变可能一次或反复出现在核心技术嫁接的不同阶段。企业必须建立与嫁接核心技术目标相适配的病变风险预防机制、贯穿于全过程的合作双赢博弈机制和防止病变扩散的应急处理机制，妥善处理该问题。鉴于案例数量和文章篇幅所限，本文结论较为粗略，但可以为企业嫁接核心技术而进行科学决策提供有效的依据。 责任编辑：方平
