1、1基于知识吸纳的物流企业能力演化机理探析基金项目 国家自然科学基金项目（71372012）? 作者简介 1.秦津娜，女，北京交通大学经济管理学院博士研究生，主要从事企业管理研究； 2.丁慧平，男，北京交通大学经济管理学院教授，博士生导师，主要从事企业经济理论与创新管理、供应链管理研究。 摘 要 从惯例的角度探讨构成现代物流企业能力的关键要素,研究物流企业能力提升机理后可知，物流企业核心能力源于其运营能力和知识吸纳能力的集合，企业的能力由惯例集合及其所属资源构成。物流企业运营能力可归纳为市场识拓能力、服务管理能力、技术创新能力及网络组织能力；知识吸纳能力可归纳为外部与内部两部分。其中，运营能力是
2、维持物流企业生存的基础能力，知识吸纳能力是更高一级的能力集合。知识吸纳能力作用于运营能力从而引发惯例演化，在惯例演化过程中管理层扮演着至关重要的角色，只有那些与公司战略匹配、通过协同效应验证及分层次选择的新惯例才会被选择并保留下来。? 关键词 惯例; 物流企业； 演化机理； 知识吸纳能力; 运营能力; 企业能力 2? Evolution Mechanism of Logistics Firms? Competence:? An Analysis Based on Absorptive Capacity ? Qin Jinna Ding Huiping ? （School of Economic
3、s and Management, Beijing Jiaotong University, Beijing 100044, China） Abstract： Taking into account the features of logistics, this paper discusses the key elements constituting the competence of modern logistics firms and defines them in terms of a collection of organizational routines. The core co
4、mpetence of logistics firms comes from the combination of operational capability and absorptive capacity (AC). Operational capability is the basic capability of sustaining the survival of a firm. 3It consists of 4 sub?capabilities （ market identification & development capability, service management
5、capability, technological innovation capability and network organizing capability） together with a collection of organizational routines and relevant resources. As a higher?level capability with strategic flexibility for resource re?deployment and reorganization of routines, absorptive capacity cons
6、ists of two components, namely internal and external AC capabilities. The competence of a logistics firm results from the combination of organizational routines and the resources they control at three levels: individual, operational and managerial. Research indicates that the evolution of the compet
7、ence of a logistics firm, with absorptive capacity as its dominant factor, is a process during which a firm actively seeks for the variation of the routines so as to facilitate the upgrading of its capabilities. During the process, absorptive capacity plays an important role of guiding the evolution
8、 of operational capability and promoting the upgrading of the capabilities at different levels. This includes the processes of the triggering of routine, the input of new knowledge, routine variation, multi?level selection, the retention and upgrading of capabilities, and so on. Among them, external
9、 absorptive 4capacity dominates the input of new knowledge which is gained from the multi?level knowledge sharing pipelines in the routine interactions between the leading logistics firms and enterprise partners in the supply chain. The pipelines provide an access to the value?added knowledge of tar
10、geted customers. The new ideas and thoughts, generated by the input of new knowledge and guided by the routines of internal absorptive capacity, will lead to variations after being integrated with the existing routines of sub?capabilities and produce new routines or new sub?routines. This part of ro
11、utine innovation is achieved by the participation of all the sub?capabilities of operational capability with a focus on customer value creation. As a result, new products and services options are created. However, the new products and service options are subject to the systematic routine selection p
12、rocess in a firm. It has been proved that when it comes to sustainable growth, logistics firms find it hard to strike a balance between customer satisfaction and investment cost. The enhancement of one sub?capability does not necessarily produce a positive correlation with operational capability. Th
13、e verification of synergetic cost acts as the main solution to this problem. The new routine must undergo the ?synergistic effect test involving the four 5?sub?capabilities as it is a cross?sector, multi?level systematic selection process, in which the management sector plays a crucial role. Obvious
14、ly, the creation of new products and new services needs to be accompanied by the improved operational procedures and networks. Consequently, one variation of an important routine might cause the variation of the whole collection of one sub?capability, and the desired generation of synergy effect amo
15、ng all its new sub?capabilities literally leads to the substantial enhancement of the operational capability of logistics firms. In conclusion, the creation of new routines needs to go through the synergistic effect verification and strategic fit test by means of multi?level selection in the real wo
16、rld.? Key words： organizational routines；logistics firm； evolution mechanism； absorptive capacity (AC)； operational capability； business capability 一、 引 言? 管理学界一直在探讨企业能力形成、演变的机理，许多学者从不同角度对企业如何适应变化、提升持续竞争能力展开了研究。演化经济学6将企业比作生物界的生物，将惯例视为生物的基因，认为惯例在企业演化中扮演着基因在生物界里相同的角色。惯例是“(组织)分析的核心单元”?1 。Miner 指出，企业演化与
17、企业中的惯例演化是同一概念?2 。企业演化实际上是被惯例适应性过程影响着的企业所经历的一系列变异、遗传、选择和保留的过程。Nelson 和 Winter 提出，可以通过研究组织惯例的变化了解组织的变化，因为这有助于理解在有限理性制约下的公司适应性创新及其驱动因素?3 。Cohen 等将惯例定义为规律的、可预见的行为模式，是为了应对选择性压力而学习来的，在类似的环境条件下具有可重复性?4 。? 目前有关企业惯例的研究主要停留在宏观层面，缺乏从微观层面研究企业惯例变化对企业能力的影响，也没有充分阐释从惯例到能力的深层关系。本文试图从惯例的视角，针对惯例在组织内部各层面与能力间的作用机理进行分析与探
18、讨；以转型中的物流企业为案例，探讨知识吸纳能力在物流企业惯例创新及促使运营能力提升中发挥的作用。? 二、 物流企业能力构成惯例集视角? 现代物流发展已打破传统物流的思维方式。对物流企业而言，物流服务已不再局限于提供有限的运输和仓储资源的输出，而是如何补强自身知识、提高行业解决方案设计及整合能力，进而为不同行业供应链客户提供物流管理能力的输出。Javidan 指出，虽然每个企业都拥有许多资源，但善于利用资源发挥效益才是每个企业的关键课题。该研究依据价值和运作难度将资源与能力层次化，定义了资源、能力、能耐与核心能力四层构架；其中，核心能力是指横跨战略业务单元间被共享的技能及7特定领域的知识，源于战
19、略业务单元能力的整合与协调?5 ，是不同战略业务单元能力间互动的结果。何琳和丁慧平基于资源的企业能力形成机理，将企业资源分为能动性资源（即人力资源）和非能动性资源，认为企业能力产生于能动性资源作用于非能动性资源的过程?6 。企业的建立及其使命是基于对满足某种市场需求的识别和认知，通过企业资源的有效配置与整合，企业能力发生跃迁。丁慧平等从企业基因组织的视角探讨了企业的成长能力，认为企业资源依托能力而产生效率，能力在资源的基础上发挥能动性作用，能力对资源具有依赖性，资源是能力的基础和来源?7 。资源基础观认为核心能力包含了有形与无形的资源和能力?8 。一些学者认为惯例是组织各种能力的贮藏室?1,3
20、 。因为惯例是“可执行的能力，它在某种情况下是组织为应对选择压力而学会的重复行为”?4683。Winter 把能力分为运作能力与动态能力,认为运作能力一般包含使用惯例集合去执行和协调一系列任务,这一系列任务是完成一项活动(如制造一种特殊的产品)所需要的；而动态能力不包含生产产品或者提供销售服务,它的作用主要是建立、整合或重构运作能力?9 。Zollo 和 Winter 将组织动态能力定义为“后天习得且稳定的集体行动模式，由此组织在追求改善效果时可以系统地产生并修改正在运营的惯例”?10340。? 结合物流企业能力构成特点，本文将以惯例集视角为基础来审视企业的各项能力构成。由于物流企业需要具有很
21、强的感知环境变化及学习知识的能力，从应对环境变化及创新角度看，本文认为物流企业能力由多种能力及资源组成，知识吸纳能力与运营能力为组织的核心能力。知8识吸纳能力指物流企业针对外部需求变化有效获取外部供应链合作伙伴新知识，在其内部通过变异重组、选择、保留及复制等程序系统化进行价值创新活动的能力，由外部知识吸纳能力与内部知识吸纳能力两部分构成。物流企业运营能力指物流企业有效组织、整合各种资源，以低成本为供应链客户提供集成物流服务的能力，由内部各种能力及其相关资源构成。? （一） 运营能力惯例集? 惯例被认为是组织能力构建中最基本的单位和模块?9 。Cohen 等认为组织中的大多数行为是基于“规则”与
22、“惯例”,而不是基于“计算理性”而实施的，这些高度默会与重复的惯例集合实际上构成了组织能力?4 。组织能力的演化则是基于这种惯例集合,借助于经验学习、半自动的局部搜寻和试错等方式对先前的选择进行正向或负向强化的结果?11 。依照上述观点，本文认为惯例是构成组织能力的基本元素。企业运营能力由各种子能力构成，而惯例集则构成运营能力的各个子能力。? 物流企业运营能力是物流企业能力的具体表现，其价值体现在能够重复发挥职能，给企业带来稳定的经营。传统物流企业依赖提供基础性服务获得收益，但同质化的服务项目导致价格竞争激烈，使企业越来越无利可图。与传统物流企业相区别，现代物流企业依靠为客户提供集成化、一站式
23、的物流服务立足，因此，尤其注重其提供物流增值服务及物流信息服务的能力。这就要求物流企业必须建立起相应的运营管理系统、质量保证系统、信息管理系统和客户管理系统，以保证各个节点执行高9效、统一的操作服务标准；为客户提供实时追踪查询服务，并不断将新信息技术应用于整个物流服务过程中。鉴于此，本文将物流企业运营能力归纳为四个组成部分，包括市场识拓能力、服务管理能力、技术创新能力、网络组织能力，它们由不同层面的惯例集组成，如图 1 所示：? 图 1 物流企业运营能力项下四个子能力惯例集构成图 ? 物流企业运营能力惯例集以一种相对稳定的形式存在，高层面惯例集统领低层面惯例集。在公司各层面，相应的内容各有不同
24、：个体层面主要是由执行性、操作性惯例组成，经营层面主要是由部门、团队间的程序惯例和内部协调惯例等组成，管理层的惯例则是由激励性和战略性惯例等组成。物流企业的运营能力体现并存储在由各种惯例构成的惯例集中。四种子能力对应不同惯例集合，分别作用于公司有形资源，经过企业运营实践和时间的检验与积累，这些惯例集以特定的结构结合并锁定在一起，具有很强的路径依赖性。由于物流企业对规模性和协同性有着较高要求，只有相互补充、相互增强的惯例集才能提升物流企业整体运营效率。? （二） 知识吸纳能力惯例集? 惯例反映了经验性智慧，是试错学习及对过去的行为选择和保留的10结果?12 。惯例的这个特性说明其变化是有内在规律
25、可循的，而惯例的变化规律可以为研究企业能力演进提供线索和依据。Zahra 和 George从动态能力的流程视角重新诠释了吸收能力，认为吸收能力是一种动态能力，吸收能力允许企业创造和开发新知识，让企业能灵活地应对动态变化的环境?13 。具有很强吸收能力的企业也显示了很强的同行学习能力、整合外部信息并将其转化为企业内嵌知识的能力。Feldman 和Pentland 阐述了惯例的不同特征：有些惯例只是简单地遵守规则产生惯性，有助于维持组织稳定和持久；有些惯例包括适应性和创造性的行为，有助于组织变革和演化?14 。物流企业知识吸纳能力惯例集由外部知识吸纳能力惯例集与内部知识吸纳能力惯例集两部分构成，如图 2 所示。? 图 2 物流企业知识吸纳能力惯例集构成图 ? 综上所述，运营能力是知识吸纳能力的基础，知识吸纳能力的水平高低取决于现有运营能力已积累的知识水准，知识吸纳能力因而促进运营能力的提升；运营能力使物流企业处于相对稳定的状态，而知识吸纳能力则确保物流企业可随时获悉外部环境的变化，使物流企业运营能力始终保持创新性与环境适应性。知识吸纳能力对运营能力具有正相关性，是对运营能力的一种修正、提升，两者互为补充。?
