1、1农民创业资源异质性与绩效差异摘要：在工业化深化过程中实现农民转型与创业致富是影响未来中国发展的重要议题，而资源禀赋与特性既是农民创业的前置变量，也是决定农民创业模式选择的关键因素。研究发现。创业者的异质性资源（包括人力资本、政治资本和乡土文化资本等）与创业成长绩效之间存在着互动机理，而农民创业者与非农创业者在这些资源要素的获取和配置方面存在着不同程度的取向及贡献差异。与非农创业者相比，农民创业者的先前工作经验和管理经验明显偏低，且对创业成长绩效无显著贡献，经验、专业培训等人力资本的关键作用尚未得到应有重视和发挥。农民创业者普遍受“家文化”和恋土情结的影响更深，表现为更倾向于采用家族治理模式和
2、从事涉农行业。但现阶段农民创业者并未在现代农业领域创业中表现出优势。这就为未来推动现代农业领域创业和创业优势主体培育提出了新的挑战。 关键词：农民；农民创业；资源异质性；绩效差异 中图分类号：F304 文献标识码：A 文章编号：1003-854X（2013）05-0066-08 一、引言 从某种意义上说，影响未来中国发展的关键问题是三农问题，其核心是农民问题。作为世界上最大的发展中国家，中国目前仍拥有近 7 亿的农村人口，城乡二元结构和国民身份二重性矛盾依然存在。建国 60 多2年来，农民的境遇伴随着国家命运跌宕而起伏、制度革新缓急而变化，作为改革开放之前 30 年工业化积累的奉献者和改革开放
3、之后 30 年“中国制造”的贡献者，农民在工资水平、资产性收入、消费能力、教育、文化、健康等方面仍受到不同程度的歧视和挤压，而作为改革发轫地的农村发展滞后，城乡二元经济差异并未随着经济增长而趋同，甚至在某些方面有所扩大。这些问题在以联产承包为主要特征的农村经济动力增长机制功能日渐耗散、农村经济增幅大为减缓、制度效率作用已不明显、工业化城市化进程加快的时代背景下显得尤为迫切。一个现实的问题是，7 亿农民的出路何在？我们认为，关键在于工业化深化过程中实现农民转型与创业致富。农民不仅应该分享工业化的成果，更应该成为推进深度工业化的积极参与者。无论从发达国家的历史经验还是从我国的现实情况来看，没有农民
4、的转型就没有中国的经济社会转型；没有农民的创富也就没有中国的真正富强。而在人均土地资源极度稀缺和农业人口如此庞大的悖论下，完全依靠传统农业难以实现共同富裕的生活。这意味着，现有的大多数农民将实现转型蜕变，改变传统精耕细作的生产方式，成为机会平等融入新型工业化的市民，成为现代农场主，成为创业者和企业家。 二、理论分析与研究假设 经济学研究表明，个体资源禀赋在一定程度上影响其行为决策的方式与结果，表现为个体在应对外部不确定性过程中以资源为基础进行的理性选择。资源基础理论认为企业是一系列异质性资源的集合体，是一组生产性资源束，而创业者的资源禀赋正是这组资源集合的重要组成部3分。创业者的资源会通过影响
5、其行为决策进而决定其行为过程特征，并外化为微观创业行为的多元性和随机性。我们认为，农民创业活动实质上就是不断学习和适应变化，实现资源、机会等不同要素间的变换匹配和动态性平衡的过程。资源、机会、农民创业者（团队）是农民创业的核心要素，创业资源要素与创业者的互动机制差异是分析不同农民创业模式及其特性的关键所在。现有文献大多强调创业者资源禀赋在创业过程中的重要作用，认为其是创业行为过程的关键资源，甚至在一定程度上决定新创企业的资源构成特征。结合农民创业的资源特征和数据可获性，我们选择了人力资本、政治资本和乡土文化资本三个维度（本文暂不考虑金融资本的影响） ，具体考察农民创业者与一般创业者在人力资本、
6、政治资本和乡土文化资本方面的特性及其对创业成长绩效的贡献差异。 1.人力资本对创业成长绩效的贡献 创业者人力资本由一般人力资本与特殊人力资本构成。前者包括个体受教育背景、以往工作经验及个性品质特征；后者则包括产业人力资本（特定产业相关知识、专有技能和经验等）与创业人力资本（先前的创业经验或创业背景等） 。农民创业者通过打工、 “干中学” 、师带徒、在职培训等各种途径不断积累技术知识、市场信息、阅历、创业意识、管理经验和企业家精神等人力资本和创业能力，并成功创立自己的新事业。人力资本对经济发展的重要贡献已得到广泛认可，然而，农民创业过程中人力资本的关键作用并未得到应有重视。一般而言，农民接受的正
7、规教育相对较少，大部分没有受过高等教育和专业培训。文化素质和技术技能相对较低。然而，实践表明，农民外出打工、 “干中学” 、师带徒、4在职培训等经历与创业行为有着十分密切的联系，如农民的“干中学” ，对农作物产量有显著的作用。 基于前文的分析，本文提出如下假设： H1：创业者的人力资本与创业成长绩效正相关，该假设又可以细分为以下几个子假设：H1a：创业者的一般性教育与创业成长绩效正相关；H1b：创业者的先前工作经验与创业成长绩效正相关；H1c：创业者的先前管理经验与创业成长绩效正相关：H1d：与非农民创业者相比，农民创业者的经验人力资本对创业成长绩效贡献更大。 2.政治资本对创业成长绩效的贡献
8、 作为社会资本概念的核心内容，政治资本被认为是一种有价值的企业资源，特别是在经济社会转型过程中，大量的稀缺资源仍处于政府的控制之下，私人企业家通过各种渠道培育社会关系网络并获取各种资源是民营企业持续发展的基本条件。是否拥有政治资本对创业者具有直接或间接的利益动因，直接的利益包括优惠融资和投资待遇等，间接的利益则包括政治荣誉和作为正式制度的替代品，解决经营合法性、政治歧视、政治谈判能力等问题。显然，农民是否拥有政治资本及其影响力强弱会影响农民创业成长绩效。在目前中国各级政府控制力普遍较强的转型经济制度背景下，创业者与相关政府机构、政治组织间的联结强度会影响其接近和获取资源的能力，涉及有价值信息的
9、传递（尤其是敏感、默会及难以验证信息） 、扩大的奖惩机制和网络内信任等。 基于前文的分析，本文提出如下假设： H2：创业者的政治资本与创业成长绩效正相关；该假设又可以细分5为以下几个子假设：H2a：创业者的政治影响力广度与创业成长绩效正相关；H2b：创业者的政治影响力深度与创业成长绩效正相关；H2c：与非农民创业者相比，农民创业者更倾向于成为人大代表；H2d：与非农民创业者相比，农民创业者更倾向于成为政协委员。 3.乡土文化资本对创业成长绩效的贡献 任何社会的经济活动都是嵌入在具体的社会关系之中，农民的创业活动也是深深嵌入中国传统文化孕育的社会关系网络之中，是地域性（村域）社会资本在个人价值观
10、体系及社会生活文化中的内化与升华。作为一种主观模型或一种符号和意义系统，文化资本可以显化为地域风俗、伦理、日常交往等个人生活文化积累，也可以通过动态的历史过程内化为社会文化的遗传基因，并能在适当时机与经济资本、政治资本之间相互转化，甚至会主导技术创新和制度创新的成败。中国农村的家族组织、家族意识与家族活动，除了体现在家族仪式、家族象征符号（如族谱、祠堂等）及制度规范等方面，更活生生地流淌、浮现、改变于农民的日常生活实践（包括政治、经济与日常社会生活等领域）之中，从而带来长久的文化意义上的生命。 显然，村庄嬗变和乡土文化对社会经济关系和农民创业的影响与城市迥异。以恋土情结为核心的乡土文化赋予农民
11、独特的乡土烙印。在有关农民的经典描述中。赋予土地一种情感和神秘的价值是全世界农民所特有的态度，乡下人离不了泥土， “土”是他们的命根。对传统农民而言，土地不仅仅是一种谋生手段，更是一份情感寄托。他们耕种着祖传的土地，了解因地而异的小细节（可耕土层的结构、厚度、岩石、湿度、光6照、地形等） ，这些知识作为常年积累、劳动和观察的结果，成为其独有知识。因此，从某种角度说，农业是“地方性的艺术” ，具有鲜明的经验约束和风险特征，农业生产比工业组织更具反应灵敏性和行动灵活性。而作为一种通过利用有构造的生命自然力进而利用其他自然力的活动，一种以生命适应生命的复杂过程，其产业特性（生命特性、季节特性、产品市
12、场特性及生产组织特性）严重约束着农业分工及其深化，决定了改造传统农业、发展现代农业进而增进农业效率的必然性。农民的恋土情结，反映在农民创业者的创业领域选择上，表现为大多依赖与农业农村相关的生产和生活领域，而伴随新一轮农业产业革命和科技革命的兴起，农民创业者将更多致力于生态、优质、高效和可持续性等为特征的现代农业领域创业。同时，以血脉亲情为纽带的“家文化”及其泛化是传统中国文化的核心，企业家族制、管理家族化比比皆是。农民受“家文化”的影响更为广泛，不论政治、经济、宗教等功能都可以利用家族来负担，在具有“差序格局”特征的乡土社会中，血缘关系和地缘关系仍然是当代中国农民主导性的人际关系。基于此，本文
13、定义的乡土文化资本是农民创业者个人生活文化积累的显化，是乡土风俗、伦理价值、日常交往为核心而形成的地域性文化资本的综合体，突出表现为深厚的恋土情结和家族治理偏好。 基于前文的分析，本文提出如下假设：H3：农民创业者的乡土文化资本与创业成长绩效正相关；该假设又可以细分为以下几个子假设：H3a：与非农民创业者相比，农民创业者在农业领域创业绩效更好：H3b：与非农民创业者相比，农民创业者在现代农业领域创业绩效更好；7H3c：与非农民创业者相比，农民创业者更倾向于在农业领域创业；H3d：与非农民创业者相比，农民创业者更倾向于在现代农业领域创业：H3e：与非农民创业者相比，农民创业者更倾向于成立家族企业
14、：H3f：与非农民创业者相比，农民创业者更倾向于子女接班；H3g：与非农民创业者相比，农民创业者更倾向于家族治理。 三、研究设计与数据 1.数据与样本选取 本文的原始数据源自中共中央统战部、全国工商联、国家工商总局、中国民营经济研究会等 2010 年联合进行的第九次全国大规模私营企业家抽样调查数据。全部样本企业共 4614 家，涉及全国 31 个省市自治区，从事行业各异，具有较好的代表性。进一步地，为保证研究样本均为创业者自创企业，故剔除了经由改制而成的企业，共 3727 家。其中，我们选取“在开办私营企业前是农民（含村干部和出外打工） ”作为农民创业企业样本，共有 518 家（包括创业前曾是
15、农民的 311 人，曾担任过村干部的 116 人，曾外出打工的 91 人，分别占样本总数的 60.0%、22.4%和17.6%） ，剩余 3209 家为非农民创业企业样本。 2.变量定义与测量 （1）因变量。创业成长绩效，成功的创业企业具有持续成长的特性，包括持续的盈利能力，即创业租金回报。目前测量企业成长绩效并无统一标准，包括多种方法和指标，如销售额、利润率等财务指标及资产回报率（ROA） 、净资产回报率（ROE） 、投入资本回报率（ROIC）等资产价值指标。但理论研究中广受认可的衡量指标有三个：企业雇员、销售额8和市场份额。雇员增长不仅体现了创业企业成长在人力资源需求方面的递增效应，而且反
16、映了在创造就业方面的社会效应。而销售额和市场份额则体现了创业企业的市场竞争力和占有率，也在一定程度上反映了消费者对该企业产品和服务的接受度、满意度和忠诚度。为了对创业成长绩效进行较全面评价，本文根据现有研究选取雇员数、平均销售额和平均净利润三个指标来衡量，并通过主成分因子分析将这三个指标合并生成一个综合创业成长绩效指标（单因子解释方差为 75.92%。信度系数Cronbach 值为 0.887） 。 （2）解释变量。一是人力资本，包括创业者教育和创业者先前工作经验。严格地讲，创业者教育又分为一般性教育和专业化教育。前者指创业者接受的来自于普通教育系统的知识，一般以教育水平（学历）来测量。编码如
17、下：1 为小学及以下；2 为初中；3 为高中或中专；4 为大专；5 为大学；6 为研究生。后者为创业者接受的与创业相关知识和技能培训，包括专业技能及专门管理教育等。考虑到农民创业者人力资本形成和积累的特殊性，他们大多接受的正规教育相对较少，或没有受过高等教育和专业培训，而是通过打工、 “干中学” 、师带徒、在职培训等途径积累技术知识、市场信息、阅历、创业意识、管理经验和企业家精神等人力资本和创业能力，实践表明，其先前工作经历与创业行为有着十分密切的联系，对成功创业具有重要贡献。因此，本文以创业者先前工作经验和管理经验作为衡量农民人力资本水平的另两个指标，前者选用创业者在创业前的工作数量来衡量，
18、这也是众多学者采用的标准；后者采用创业者先前工作经历中的职业选择和职位高低来测量，具体看该创9业者过往是否有过中高层管理经验，若有，则编码为“1” ，否则为“0” 。二是政治资本。鉴于创业者政治资本数据的可获得性，我们通过创业者在企业初创期或成长期的社会交换和政治关系网络来反映，表现为其社会地位和政治影响力。拟通过两个变量来测量：一是政治影响力的广度，以创业者是否担任社会职务（人大代表、政协委员、行业协会等）及其数量来考察。若有，则编码为“1” ，否则为“0” 。二是政治影响力的深度，以创业者担任政治职务（人大代表、政协委员等）的级别（县、市、省、全国）来考察。数值越大，级别越高，影响也越深。
19、 三是乡土文化资本。本文定义的乡土文化资本是农民创业者个人生活文化积累的显化，是乡土风俗、伦理价值、日常交往为核心而形成的地域性文化资本的综合体，突出表现为深厚的恋土情结和家族治理偏好。鉴于样本数据的限制，我们选取创业者是否在农业领域和现代农业领域创业，在家族控制方式上（家族持股比例、家族成员是否担任重要职务、是否子女接班等）是否显示家族治理偏好来测量。若有，则编码为“1” ，否则为“0” 。 （3）控制变量。既往研究一般从创业者个人、创业企业和行业三个层面分析影响创业成长绩效的主要因素，大多将创业者个人特征（性别、年龄、受教育程度等） 、企业特征（企业年龄、内部资源状况等）及外部环境（行业状
20、况、地区市场化程度等）作为控制变量。因此，本文亦从这三个层面进行设计，即在创业者层面，对创业者个人的性别、年龄等变量进行控制；在企业层面则选取了企业年龄、规模、资产负债率等控制变量；在外部环境层面，则根据反映各地区经济水平差异的市场化指10数对制度环境进行控制。对于基本信息中的缺失值，本研究采用缺失值EM 处理法进行估计和替代。各个变量的条目和操作性定义见上表 1。 四、实证检验与结果分析 1.描述性统计分析 从各研究变量的相关系数来看，除了一般性教育和先前工作经验（工作数量）与创业成长绩效在 0.01 水平上显著负相关（相关系数分别为-0.197 和-0.062） ，家族控制方式（家族持股比
21、例、家族成员是否担任重要职务）与创业成长绩效没有明显相关关系外，其余变量都与创业成长绩效显著正相关。例如，企业所在地区的市场化程度越高，企业的创业成长绩效越好（r=0.129，p0.01） ，先前管理经验越丰富（r=0.038，p0.05） 。这初步显示，各类资源对创业成长绩效有着积极作用（因篇幅所限，表略） 。当然，具体关系需要通过回归分析进一步确认和检验。 为了分析农民创业者和非农民创业者的资源特征差异。本文按创业者是否来自农村对样本企业进行了分组描述。表 2 分别对两组数据进行了变量描述和均值 T 检验。不难发现，从基本背景变量来看。农民创业企业与非农创业企业相比，在企业年龄、规模、地域、资产负债率等方面没有显著差异；而在创业者年龄（均值差异为 0.02198，T=2.033）和性别（均值差异为 0.05628，T=3.210）方面存在明显差异。与非农创业者相比，农民创业者更多的是男性，说明来自农村的女性在创业方面所受的阻力更大。这一判断在一般描述性统计中也得到了印证（农民创业企业男女比例为 89.6%与 10.4%，明显高于非农创业企业的 84.2%与 15.8%） 。
