1、1工序分工与中国制造业技术进步摘要：基于工序分工的视角，利用 SFA 方法，采用三要素超对数函数，将中国制造业技术进步分解为技术效率和技术进步率。通过研究其影响因素发现参与工序分工有助于技术效率的提高，且与技术密集水平共同影响技术进步率；市场竞争有助于技术效率的提高；研发投入对技术进步率的提高起到更为明显的作用。在此基础上，提出了提高技术效率和技术进步率的启示。 关键词：工序分工；技术效率；技术进步率；随机前沿方法；垂直专业化 文章编号：2095-5960（2014）02-0065-08；中图分类号：F404.3；文献标识码：A 一、引言 随着国际分工体系的不断深化，工序分工逐渐成为当前国际分
2、工的主要形式。中国自改革开放以来，参与全球分工的模式也发生着巨大变化。参与全球分工是否会造成中国制造业被锁定在价值链低端，目前学界主要有两种观点。曾铮（2009）认为在此分工体系下，发展中国家陷入了发展经济学家所谓的“贫困化”发展困境。1梁碧波（2011）得出类似观点，认为发展中国家在生产领域出现的中性技术进步非但没有帮助其摆脱“比较优势陷阱” ，反而进一步稳定了原有的国际分工贸易均衡格局。2但是不可否认，中国在工序分工参与的过程中，产生了积极的2技术外溢，其管理水平和创新能力得到了提高。张小蒂和孙景蔚（2006） 、肖文和殷宝庆（2010，2011）研究认为垂直专业化分工对制造业技术进步有促
3、进作用，但并未区分技术效率和技术进步率。因此基于工序分工视角，将中国制造业的技术进步分解为技术效率和技术进步率，并分析其影响因素有重要的现实意义。 随机前沿分析方法由 Aigner、Lovell 和 Schimidt（1977） ，以及Meeusen 和 Broeck（1977）分别提出，它综合考虑了前沿技术使用上的无效率和随机冲击对产出的影响，因而目前被广泛应用于技术进步的研究。闫冰和冯根福（2005）借鉴随机前沿模型，运用对数生产函数，分析了中国 37 个工业行业的研发效率。3类似的研究还有邹文杰（2012） 、冯峰和李慧敏（2012）等。涂正革和肖耿（2007）则运用超越对数生产函数，估
4、计了 1995-2002 年中国工业细分行业的前沿生产函数，测度了各行业的前沿技术进步贡献率。4王良和冯涛（2010）基于随机前沿方法测算了中国 1996-2007 年省际出口贸易技术效率，但并未将制造业行业进行细分。以上研究测度了相关行业的技术效率，但均未对全要素生产率进行分解。5李胜文和李大胜（2008）基于三种投入随机前沿生产函数，测度了 1985-2005 年中国工业细分行业的全要素生产率增长率，并分解为技术效率、技术进步和规模效应增长。6相关的研究还有余泳泽和张妍（2012） 、姚志毅等（2012） 。 上述文献均利用随机前沿方法重点研究中国工业企业的全要素生产率，但未关注工序分工程
5、度与技术效率、技术进步率间的关系。因此本文采用三种投入要素的随机前沿方法测度中国制造业细分行业的技术进3步，并将技术进步分解为技术效率和技术进步率，利用计量分析方法，深入分析参与工序分工对技术效率和技术进步率的影响，以此全面反映中国制造业工序分工参与程度与技术进步的关系。 二、模型设定、指标选取和数据来源 （一）模型设定 市场竞争程度与技术进步率也是正相关的关系，市场竞争度每提高1 个百分点，技术进步率则提高 0.043 个百分点。激烈的市场竞争产生企业间的优胜劣汰，企业要想在竞争中取得胜利，占领市场，就必须要加大对研发的重视和投入，培养和引进技术人才，因而促进了技术进步。技术进步相应地使企业
6、劳动生产率提高，生产成本下降，产品差异性增强，从而获得一定的市场占有率。 研发投入变量的系数虽然并不显著，但是其一阶滞后项通过了显著性检验，且系数为正，这表明研发投入与技术进步率正相关，但存在一定的滞后效应，科技投入产生的技术进步往往不会在当年显现，这也符合了科技投入滞后效应的客观存在。胡恩华等（2006） 、刘杰和谭清美（2011）等在研究科技投入产出效率等相关问题时，均认为科技投入存在滞后性。 四、主要结论和启示 通过随机前沿分析方法，研究中国制造业工序分工参与程度与技术效率和技术进步率之间的关系，发现工序分工参与程度的提高，有助于企业提高技术利用的效率，且当工序分工参与程度一定的情况下，
7、技术密集度越高的行业技术进步率亦越高；市场竞争有助于企业技术进步；4研发投入也对技术进步产生促进作用，但存在一定的滞后效应。同时本文还发现中国制造业企业技术效率的变化大致分为三个阶段，其变化受到企业自身改革调整、全球经济形势等内外部因素的影响。上述分析对中国制造业企业技术效率和技术进步率的提高有以下启示： （一）针对行业间技术效率和技术进步率的差异，有针对性的采取措施弥补不足 对于技术效率较低的行业，如木材加工及家具制造业、其他非金属矿物制品业和造纸印刷及文教体育用品制造业，应更加强调更新管理理念，提高管理水平，从而促使技术效率提高。对于技术进步率较低的行业，如木材加工及家具制造业、塑料和橡胶
8、工业，则要加大研发投入、提高教育水平，促进创新能力的提升，同时深入参与全球工序分工，提高技术溢出规模。 （二）政府应继续鼓励市场竞争，进一步减少行政干预，逐步放开垄断性行业，更大程度上发挥市场的基 础性作用 政府和企业要继续加大研发投入，合理配置各方资源，促进产学研合作，缩短研发投入转化的滞后期，推动科技成果向现实生产力的转化。这些措施不仅有利于生产率的提高，且有利于促进中国制造业的可持续发展，突破价值链的低端锁定，实现由中国制造向中国创造的转变。 参考文献： 1 曾铮.全球工序分工与贸易研究基于新兴市场国家视角的理论和中国经验D.北京： 中国社会科学院，2009. 52 梁碧波.工序贸易及其
9、影响效应J.国际经贸探索，2011（12）：4-12. 3 闫冰，冯根福.基于随机前沿生产函数的中国工业 R&D 效率分析J.当代经济科学，2005（6）：14-18. 4 涂正革，肖耿.我国工业企业技术进步的随机前沿模型分析J.华中师范大学学报（人文社会科学版） ，2007（7）：49-57. 5 王良，冯涛.中国出口贸易的技术效率及其区域差异-基于随机前沿分析（SFA）技术的实证研究J.经济管理.2010（6）：9-16. 6 李胜文，李大胜.中国工业全要素生产率的波动：19862005基于细分行业的三投入随机前沿生产函数分析J.数量经济技术经济研究，2008（5）：43-54. 7 聂辉华，谭松涛，王宇锋.创新、企业规模和市场竞争基于中国企业层面的面板数据分析J.世界经济，2008（7）：57-66. 8 高洪成，王琳.高中低技术产业范围界定标准探析J.科技进步与对策.2012（13）：46-48.
