1、1论档案行政执法评议考核制档案行政执法评议考核制，是指县级以上人民政府对所属的档案行政执法机构以及档案行政执法机构对所属的行政执法部门和行政执法人员的档案行政执法工作所进行的考察、评价、奖惩的一系列制度。这是档案行政执法主体以及行政管理相对人评价档案行政执法工作情况，检验档案行政执法部门和执法人员是否正确行使职权和全面履行法定义务的重要制度，是推行档案行政执法责任制的重要内容之一。 一、档案行政执法评议考核工作中存在的主要问题 1.考核主体不明确 在我国的各级档案行政执法评议考核工作中，不同程度的存在着主体缺位的情况。笔者通过实地调查发现：一些地方的档案行政管理机构中根本就没有设置专门的行政执
2、法部门，更没有专业的执法队伍。有些地方虽然有执法人员，但却身兼数职，或是临时拼凑。 2.执法人员专业水平低，考核流于形式 有些档案行政机构虽然有执法人员，但没有经过专业培训，对档案行政执法中“法”的掌握和理解不到位，法律意识淡薄，以致在考核过程中不准确、不认真。特别是在内部评议时，因考评主客体之间都比较熟悉，碍于面子，都给评高分。至于外部评议，也只是象征性的请少数行政管理相对人随意填填考评表，走走过场而已。其结果是，评议考核流于形式，大大降低了考评结果的真实性、有效性。 23.评议考核工作不规范 任何一项好的制度都应具有实际可操作性，否则就是一纸空文。时下我国的档案行政执法评议考核，总的来看，
3、一些单位的评议考核指标设计不够量化、细化，同一系统、同一部门的上下级评议考核依据不统一，再加之档案行政责任人和执法人员的责任不明确，致使档案评议考核难以操作，无法对档案行政执法责任做出客观、公正、公平的评判。 4.评议考核的结果执行力不够 档案行政执法评议考核制虽然早在 2005 年就开始推行，但一些地方政府的档案行政执法部门却没有真正地把评议考核结果与相关人员的职务晋升、年度考核、经济利益挂钩，评议考核的结果没有成为行政奖惩的依据。这就导致评好评差一个样，无法实现评议考核制建立的预期目标。 5.评议考核方法缺乏科学性 当前，我国档案行政执法评议考核的方法还比较简单，不仅组织考评、自我考评、互
4、查互评、日常考评、年度考评还没有规范化、制度化，而且也鲜有采用电子政务平台进行考评；其次，现行的档案行政执法评议考核方法还依然是自上而下的“官方评议” ，由于这种考评方法封闭和缺乏监督，其考核结果自然可信度较低。 二、落实档案行政执法评议考核制应坚持的基本原则 1.客观公正原则 坚持客观公正原则是保证档案行政执法评议考核结果准确可信的基本前提和根本保证。所谓客观公正原则，就是指有关部门在制订档案行3政执法考评方案、建立考评标准体系及开展考评活动过程中，必须符合档案行政执法责任制工作实际及其客观规律，从档案行政执法工作实际出发，严格按照考评标准，实事求是，客观公正地确定考评绩效。坚持客观公正原则
5、，首先应根据考评对象和考评内容本身的特点，制定具有可行性和可操作性的考核目标体系；其次，要在认真听取行政权利享有人或其外部监督主体的意见和了解行政执法人员的全部表现后，严格按照考评标准确定考评结果；再次，要对获取的信息尽可能地予以量化，使考评的结果更客观、准确、公正，防止主观随意性。 2.民主公开原则 民主公开原则是指在档案行政执法考评主体确定考评内容、方法、程序和结果等环节上，必须采取开放透明的方式，广泛认真听取档案行政执法人员和人民群众的意见，特别是行政管理相对人和司法审判机关的意见，让人民群众积极参与考评和监督考评，以保证考评结果的全面、准确、合理。坚持民主公开原则是确保档案行政执法评议
6、考核客观公正的重要手段与基础。 3.“三结合”原则 第一，坚持内部考核和外部评议相结合。档案行政执法评议考核包括内部考核和外部评议。内部考核是指由评议考核主体组织的工作小组所进行的考核，其方式主要有听取档案行政执法工作汇报、档案行政执法案卷评查、现场调查等。但由于内部评议难免存在“官官相护” 、 “走过场”等现象，因此在档案行政执法评议考核中引入外部评议是非常必要的，应坚持内部考核与外部评议相结合。外部评议是指由评议考核主4体组织的由行政组织管理相对人以及社会各界对档案执法主体的评议。外部评议可以通过召开座谈会、发放档案行政执法测评卡、设立公众意见箱、聘请档案行政执法监督员、设立档案行政执法测
7、评点以及其他民意测验、开通“行政执法评议考核网”进行网上评价等方式进行。档案行政执法评议考核原则上实行百分制，分值由内部考核和外部评议两部分组成，其中外部评议的分值一般不得少于总分值的百分之二十。 第二，坚持“日常考核”与“年度考核”相结合。档案行政执法评议考核小组成员应具有“事事考，随时考”的理念，并在考评前营造浓厚的气氛，切不可“平时松，年终紧” 、 “平时放纵，年终狠抓” ，应坚持“日常考核”与“年度考核”相结合的原则，要将档案行政执法人员平时的每一次执法过程记录下来，做到“有案可查” ，并在考核运做程序上坚持一般工作灵活考、重要工作随时考、特色作重点考的原则。 第三，坚持“定量考核”与
8、“定性考核”相结合。在档案行政执法评议考核过程中，单一的依据定性考核，其结果易导致凭印象、想当然的主观臆断，而仅凭定量考核又容易致考核结果简单化、绝对化，难以作出总体的客观评判。笔者认为，只有将二者有机的结合起来，即将定性考核的结果建立在科学的定量考核数据基础之上，尽量减少主观因素产生的误差，才能准确评定档案行政执法的优劣。定量考评是定性考评的基础，定性考评则是定量考评的归宿和结果。对于定量考评，要尽量减小其刚性，适当增加弹性，并作出定性的解释。对有些量化指标确有困难的，则应对收集到的各种信息进行汇总、筛选、整理，使评判的结果尽可能接近客观事实。对于定性考评，要通过定性分析为定量考评提5供方向
9、、范围、方法和途径，以保证定量考评的合理性和公正性。 三、实施档案行政执法评议考核制的技术路线 1.设置专门机构，提高评议考核效率 为确保评议考核的高质高效，作为考核主导主体的县级以上档案行政执法机构应选拔一些即精通业务，又熟悉相关档案法律法规，敢于执法，善于执法的人员成立专门的评议考核小组。并可吸纳学历高、思想正、党性强的人大代表、政协委员、资深学者、民主党派人士进入小组，以优化小组的成员结构。此外，在考核前，还应对小组成员进行严格培训，以熟练掌握考核标准，严明考核纪律，保证档案行政执法评议考核工作的顺利展开。 2.规范评议内容，落实评议考核结果 档案行政执法评议考核的内容包括内部考核和外部
10、评议两部分。内部考核主要包括档案行政执法主体、档案行政执法内容、档案行政执法程序、档案行政执法形式、档案执法制度建设、推行档案行政执法责任制以及行政复议、行政诉讼结果、档案行政执法组织领导等情况。外部评议是指由行政管理相对人以及社会各界对档案执法主体的执法效果、执法内容、执法程序、执法风纪等进行的评议。 评议考核的结果分为优秀、合格、基本合格、不合格 4 个等次，由市（县）政府在报纸、政府网站、政府公报上公布或以其他方式公开。对考评为优秀、良好的执法单位和执法人员要及时给予物质和精神奖励，以激励他们以后更好地履行职责。否则，就会挫伤他们在执法工作中的积极性。而对评议为不称职的单位则要进行经济上
11、和行政上惩罚，并限6期整改。对于不称职的档案行政执法人员，可根据考评情况，给予批评教育、离岗培训、取消执法资格、追究法律责任等处理。总之，档案行政执法评议考核不能只奖不罚，也不能只罚不奖，更不能没奖没罚。只有奖罚相当，激励与惩罚并重，才能达到档案行政执法评议考核制创设的目的。 3.依托电子政务平台，推行评议考核信息化建设 当前，依托电子政务平台，引入电子政务评议考核方式，是推行档案行政执法评议考核信息化建设的有效途径。在档案行政执法评议考核工作中应用网络技术，不仅可以从不同的渠道及时获取准确可靠的信息，以及提高信息分析、处理、传递和使用的能力和效率，而且还可以减少评议的中间环节和评议材料的失真
12、。各级档案行政机构要积极利用电子政务平台，遵循科学化、精细化原则，把档案行政执法评议考核指标体系中的内容细化为岗位工作标准、权限、责任，并依据程序法的规定制定工作流程，使每一项档案行政执法评议考核工作都能按程序、标准、时限进行。在此基础上，要注重通过实施信息化管理将传统的档案行政执法方式转换成行政执法专业化、流程化管理，促使岗位职责“人机结合” ，充分利用计算机网络的自动控制和远程传送的特点进行行政执法流程再造，全面推行档案行政执法评议考核信息化建设，实现档案行政执法信息的网络传输和集中共享，使档案行政执法工作在网络中留下原始记录，也使档案行政执法评议考核工作的各个环节置于行政管理相对人和广大人民群众的严密监控之下。 （作者单位：秦皇岛市城建档案馆）
