1、专利申请号升位的前思后想2003 年 10 月 1 日，专利申请号由原有的 8 位数升至 12 位数，自1985 年 4 月 1 日实施中华人民共和国专利法 ，已经使用了 18 年的 8位数专利申请号成为历史。专利申请号的升位，预示着我国发明创造、技术创新的产出将达到新的规模，中国市场的开放和国际化程度将进入新的水平，一个继往开来、快速发展的专利事业的新时期已经到来。 18 年前，讨论确定专利申请号位数的情景依然历历在目，今天，当我再翻开保留了近 20 年的、当时对中国专利申请数量预测的数据，不由得感慨万千。与国人、世人无法想象中国改革开放所取得的巨大成就一样，专利申请量的发展同样超乎预料。十
2、多年来，我参与了专利统计指标的设计，经历了从专利法实施第一天以来的十几年的专利统计工作，曾为数据的利好激动，为数据的徘徊惆怅，为数据的发展建言。在此承前启后之际，拟通过专利统计数据，勾画出专利申请的发展轨迹，就具有阶段性的重点数据进行分析，并对下一时期的形势提出初步看法。 一、专利申请量 专利申请量是知识产权、专利工作的重要总量指标，反映着我国的发明创造产出能力和技术市场的开放程度，体现着我国的技术、经济实力和国际竞争地位。 （一）专利申请总量 我国专利制度始于改革开放和世界科学技术日新月异的上个世纪 80年代，自 1985 年 4 月 1 日正式实施专利法至 2003 年 6 月底，我国专利
3、申请总量已达 1764 万件。从 1985 年2002 年，年专利申请量由 1985年的 14372 万件，逐年攀升至 2002 年的 252631 万件，年平均增长速度为 184。根据世界知识产权组织的 2001 年统计数据，在同时保护发明、实用新型和外观设计的 27 个国家中，我国年申请量排在日本、德国之后，位居第三位，于 2001 年超过韩国。这一国际排位，虽然仅比1985 年前移二位，但是年申请总量已由最初只占日本的 140、德国的19，分别提高到了目前的 12 和 23。中国已经进入专利申请大国的行列，技术创新的竞争地位明显增强。 根据专利申请总量的发展状况，值得总结分析的是： 11
4、985 年 4 月 1 日首日申请达到 3455 件，创出世界专利史的新记录。首日申请占到了全年的 24。其中发明专利申请为 2464 件，62来自国内申请人，广大科技人员“久旱逢甘雨” ，表现出了极大的热情。来自国外的发明专利申请为 929 件，反映出国际工商界对中国实施专利制度的欢迎和重视。 2年专利申请量一年一个样，几年大变样。经过前 11 年的发展，1996 年年专利申请量达到 10 万件，期间年平均增长速度为196。2001 年年专利申请量达到了 20 万件。2003 年仅过两年，年专利申请量将可达到 30 万件，三种专利申请有可能分别冲破 5 位数的万位极限。 3增加百万件的“专利
5、速度” 。2000 年 1 月，我国专利申请总量用了 15 年的时间，进入了第一个 100 万件，至 2003 年底专利申请总量将达到 190 多万件。预计在 2004 年 3 月份，用 4 年的时间，我国专利申请总量将进入 200 万件。专利工作与我国的改革开放同步，与新世纪的快速发展同行，新世纪，专利申请量将走向发展的新阶段。 4政治、经济走势对来自国内、外专利申请量的影响。至 2003 年6 月底，在我国专利申请总量中，来自国内的申请为 1458 万件，占826，来自国外的申请为 306 万件，占 174。国内年申请量从1985 年的 9411 件逐年上升至 2002 年的 205544
6、 万件，国外年申请量从1985 年的 4961 件逐年上升至 2002 年的 47087 万件，年平均增长速度分别为 199和 141。国内高于国外 58 个百分点。 与历年专利申请量增长的主旋律不同的是，国内申请量曾分别于1989 年和 1994 年出现过两次幅度不大的负增长。1989 年我国的 GDP 指标由上一年的 95降至 43；1994 年我国开始实行适度从紧的财政政策和货币政策，金融环境的紧张，必然会减少科技产出和影响市场需求。1994 年为转折，GDP 指标由前几年一直保持的两位数过渡到了 1995年的一位数。国内专利申请量的下降，与当时的经济、政治环境有着一定的相关关系。 自
7、1993 年第一次修改后的专利法实施，国外申请驶入快行道。专利法的修改，扩大了专利保护范围，延伸了方法专利的效力，进一步吸引了国外申请。年申请量由此前一直稳定的 5000 件左右，当年就跃升到9000 多件。1994 年我国成为专利合作条约成员国，与国际专利制度接轨，方便了外国人的申请，加之这一重要因素，使得 1993 年2002 年期间的年平均增长速度由 1993 年前期的 108跃升到了 243。1990 年和1999 年国外申请量有过两次同期减少，1999 年的减少量基本全部集中在日本和韩国。成因可能与 1989 年我国发生的政治动乱和 1998 年的亚洲金融危机有关。 （二）三种专利申
8、请量 至 2003 年 6 月底，在专利申请总量中，发明专利申请量为 519 万件，占 294，实用新型专利申请量为 817 万件，占 463，外观设计专利申请量为 428 万件，占 243。三种专利申请年平均增长速度分别为 141、185和 328。2002 年三种专利的年申请量分别达到 80232 万件、93139 万件和 7926 万件。根据世界知识产权组织最新的 2001 年统计数据，我国发明专利年申请量在列入当年统计的世界 114 个国家中，排在第 32 位，其中来自本国人的申请量排在第 6 位，排在前面的依次为日本、美国、德国、韩国、英国。实用新型专利年申请量已在 1997 年位居
9、首位，前 4 位依次为中国、韩国、德国和日本。我国外观设计年申请量曾于 1999 年排在第一，2001 年退居第二，我国为61 万件，德国为 63 万件。 值得总结分析的是： 1来自国内、外的专利申请结构明显不同 至 2003 年 6 月底，在 1764 万件专利申请总量中，来自国内的申请为 1458 万件，占 826，来自国外的申请为 306 万件，占174。 在来自国内的申请中，发明专利申请量为 252 万件，占 173，实用新型专利申请量为 812 万件，占 557，外观设计专利申请量为394 万件，占 270，实用新型数量占到一半以上。保护实用新型专利是我国专利法广泛调动人民群众发明创
10、造积极性的立法宗旨的体现，实践中得到了充分的落实。 在同期来自国外的 306 万件申请中，发明专利申请量为 267 万件，占 872，实用新型和外观设计专利申请量分别占 15和113。说明来自国外的绝大部分都是发明专利申请。在我国实用新型和外观设计专利申请总量中，外国人的申请分别为 06和 81。这种结构比例，与世界其他国家，实用新型和外观设计基本全部来自本国人的申请的情况是相一致。 2来自国内、外的发明专利申请活跃程度比较 至 2003 年 6 月底，在 519 万件发明专利申请中，国内为 252 万件，占 485，国外为 267 万件，占 515。从总量上比较，国外略高于国内。发明专利申请
11、的数量是衡量一个国家发明创造活跃程度和技术水平的重要标志，因此，数量的变化一直备受关注。 来自国内、外的发明专利申请的走势相对比较为：自 1985 年受理专利申请至 1994 年，来自国内的发明专利申请量高于国外，在总量中的国内、外比例分别是 570和 430。我国实施新专利法和加入专利合作条约后，国外的发明专利申请开始大幅增长，1995 年2002 年的 7 年中，来自国外的发明专利年申请量均高于国内，使得国内、外的比例相应调整到了 482和 518，国外比例提高了 9 个百分点。这一期间，国内、外的发明专利申请年平均增长速度分别为 217和 196，活跃程度比较接近。进入 2003 年，来
12、自国内的发明专利申请量初现走高态势，在当年至今的比较中，国内比例已经高于国外 42 个百分点。3外观设计专利申请的快速发展凸显其特殊地位 在三种专利申请的比较中，外观设计申请增长速度最快，从 1985 年的 640 件强劲攀升至 2002 年的 7926 万件。充分反映出外观设计保护制度在市场经济条件下，产品竞争中的重要作用以及在我国社会生活中的重大意义，也从这个侧面反映出我国人民生活品位和生活质量的提高。（三）职务和非职务申请 至 2003 年 6 月底，在 1764 万件专利申请总量中，职务申请量为795 万件，占 451，非职务申请量为 969 万件，占 549。职务申请和非职务申请的年
13、平均增长速度分别为 169和 202。非职务申请的增长速度快于职务申请。职务申请在总量中的比例，在前 10 年中一直呈逐年下降趋势，于 1994 年触底至 381后，逐步回升至目前的 451。 至 2003 年 6 月底，在职务申请中，来自国内的申请量为 504 万件，占全部职务申请量的 635。来自国外的申请量为 291 万件，占365。在 969 万件非职务申请中，984是国内申请。来自国内的职务与非职务申请的年平均增长速度分别为 188和 207，其中自 1998 年以后，国内职务申请显现活跃，年平均增长速度提高至263，高于非职务申请 84 个百分点。来自国外的职务与非职务申请的年平均
14、增长速度分别为 145和 99。 值得总结分析的是： 1来自国外的职务申请不断提高 1985 年1994 年，来自国外的职务与非职务申请的比例稳定在9：1，1994 年之后，国外的职务申请量增长加快，目前两者比例已经调整为 19：1，职务申请基本来自各大公司。在我国全部发明专利职务申请中，有 689为外国人的申请，国内：国外为 3：7；在来自国外的发明专利申请中 952为职务申请。 2我国受理的 PCT 申请中的职务申请量增长显著 我国受理的 PCT 申请中的非职务申请量和职务申请量此消彼长，职务申请的比例已由前期的 2030逐步提高到 2002 年的 93。由于我国受理的 PCT 申请中的
15、90来自国内申请人，职务申请量的增长，说明了我国企事业单位积极参与跨国竞争和知识产权意识的提高，也使我们看到了在日益激烈的国际角逐中，我国企业逐步赢得主动权的希望。 3国内职务申请发明创造活跃程度比较 1985 年当年受理的国内职务申请的比例为 460，逐年下降，1993 年1997 年，国内申请总量中职务申请的比例，一直处于历史最低区位的 30左右。这一期间，大专院校的专利申请量曾连续 5 年负增长，科研单位也处于淡弱状态。1998 年以后，大专院校和科研单位的专利申请开始全面复苏，使得 1999 年2002 年的 4 年中，国内职务申请的比例每年递增 1 个百分点，在总量中的比例逐步提升到
16、了 340。 至 2003 年 6 月底，在国内的职务申请中，工矿企业为 374 万件（占 747） 、科研单位为 51 万件（占 102） 、大专院校为 38万件（占 77） 、机关团体为 37 万件（占 74） 。从 1999年2002 年的 3 年间，工矿企业、科研单位、大专院校的年平均增长速度分别为 280、206和 495。大专院校凸现较高增辐。 在发明、实用新型、外观设计三种专利申请中，均以工矿企业的申请量居首。在发明专利申请中，基本为工矿企业和大专院校、科研单位各占一半；实用新型专利申请，工矿企业占到 687，其次是科研单位为 129；外观设计专利申请，工矿企业达到 920，说明
17、大专院校、科研单位参与外观设计的发明创造较少。至 2002 年底，在工矿企业的申请中，发明、实用新型、外观设计专利申请分别占 152、381和467，企业是产品的制造基地，重视产品外观的开发和专利保护当属必然。科研单位、大专院校的三种专利申请结构分别为451、500、49和 544、434、22。 专利申请量是企事业单位的重要科技产品之一，研究与试验发展（RD）经费和技术开发人员是最主要的科技资源。科技资源的投入显示其科技实力，决定其科技产出。参照中国统计年鉴数据，2001 年用于工业企业、研究与开发机构、高等学校的研究与试验发展（RD）经费的分布为 442 亿元、288 亿元和 102 亿元
18、；技术开发人员分别为 379 万人年、20 万人年、171 万人年。与当年的专利申请量比较得知，工业企业、科研单位、大专院校每 100 名技术开发人员涌现的专利申请量，分别为 1354 件、218 件和 223 件。与当年的发明专利申请量比较，每 100 名技术开发人员拥有的数量分别为 247 件、133 件和 154 件。相对比较，工业企业的专利申请人均绩效较高，但是从总体上看，这个水平还是远远落后的。 （四）国内各省市专利申请量 至 2002 年底，专利申请累积量排名前 10 位的省市依次是：广东、北京、山东、台湾、浙江、江苏、辽宁、上海、湖南、四川。该 10 省市的申请累积量在 17 万
19、件5 万件之间，在国内的申请总量中占到 7 成。 2002 年年申请量最新排名依次是：广东、上海、浙江、台湾、北京、江苏、山东、辽宁、福建、四川。广东省年申请总量已近 35 万件，上海为 2 万件，该 10 省市在国内的年申请总量中也占到了 7 成。 历史上曾进入前 10 位的省市还有：湖南、黑龙江、河南。1985年1994 年，在年申请量中北京位居榜首；1995 年广东超过北京后稳保桂冠；1992 年台湾进入前 10 名，1993 年跳升第 2 位；上海从 1992 年出前 10 位后于 1996 年重新进入，近三年来，又以 60创全国增幅新高。福建自 2000 年以来连续 3 年排入前 1
20、0 名。 值得总结和分析的是： 1台湾来大陆专利申请呈现跨越式发展。1985 年专利法实施时，中国专利局仅收到 1 件台湾申请，为了促进海峡两岸科技、经贸交流，欢迎和方便台湾同胞到大陆申请专利，1987 年 12 月，中国专利局发出了关于受理台胞专利申请的通知 。自 1988 年达到 142 件后，逐年提高，1992 年以 3391 件申请，跨进各省市前 6 位。从 1988 年2002 年，其年平均增长速度为 402，为各省市增长最快。随着台湾与大陆经贸往来和产业分工协作的扩大，为了获取最大的利润回报，台湾的专利申请量还会继续增长。 2各省市专利申请的不同构成，体现了科技经济发展水平、市场化
21、程度和城市功能定位的区别 至 2002 年底，省市中发明专利申请累积量较高的省份为：北京318 万件、上海 18 万件、台湾 16 万件、广东 146 万件、辽宁141 万件。从发明职务申请量的分布上看，科研单位和大专院校以北京的数量居首，企业以上海的数量最多。北京的发明专利申请量一直遥遥领先，是其雄厚科技实力的体现。北京以其研究和开发人员在全国最高（85 万人，占全国总量 119） ，在全国 500 强企业中，北京最多（101 家，占 20）的优势领先。目前全球最大的 500 家跨国公司已有150 多家来京投资、建立总部和研发中心。传统产业升级和高新技术产业的发展，为北京发明专利申请量的持续
22、增长提供了强大的动能。但是北京作为一个综合性产业城市和国际性商务、文化交流中心，第三产业作为其经济主体，专利申请量的增幅趋缓应该是非常正常的。上海的发明申请量位于全国前列和企业的发明申请数量最多，是上海科技发达、产业能级高和重视知识产权工作的重要体现，也说明了在知识产权工作中，提高企业知识产权意识的重要意义。上海在专利申请结构上的另一个特点是，职务申请比例（641）在全国突出，高于全国平均水平（340）近一倍。上海的这一特点，与其国有企业比重大、科研投入强以及法治化水平高不无关系。实用新型申请总量居多的省市是：北京649 万件、台湾 629 万件、山东 586 万件、辽宁 570 万件。外观设计申请为：广东 1028 万件、浙江 364 万件、上海 279 万件。广东省外观设计申请占其申请总量的 61，其中企业的外观设计申请量为51 万件，占其外观设计申请总量的 50。广东的专利申请结构，是其经济架构的反映。广东毗邻港澳，多年来已形成内地最大的产品生产和
