1、第三章 资本,教学重点：资本主义制度的形成及其本质资本主义经济制度的发展变化什么是资本、剩余价值、利润?它们是不是资本主义特有的经济范畴？剩余价值规律是资本主义特有的经济规律还是市场经济的基本规律？（关键是对资本与剩余价值及利润三者之间关系的理解）教学难点：如何看待资本的本质和资本主义的发展？,第一节资本主义经济制度及其发展第一部分：经济制度的一般原理,一、经济制度含义社会经济制度：概括了全部经济关系，其中最根本的是财产关系。经济制度可分为：基本经济制度和具体经济制度。经济体制：指具体经济制度，包括所有制形式和经济运行机制。,二、经济制度的功能,经济制度的功能：既可推动生产力发展，也能阻碍生产
2、力发展。马克思主义经济学：承认制度对经济的重大影响和作用，同时更承认生产力对生产关系的决定作用。西方制度经济学：认为制度功能主要在于降低交易成本和构建激励机制。,三、制度起源说,马克思的制度起源说人类与自然界的矛盾（生产力水平低，必须群居共同劳动） 人与人结成共同体，即形成第一层次的制度，生产关系 社会生产关系中不同集团和阶级存在着利益矛盾，为了解决冲突 第二层次的制度，包括政治、法律、国家、道德规范在内的上层建筑形成。,西方新制度经济学的制度起源说人们出于自私的动机竞争 福利受损 多次博弈 认识到合作会带来合作剩余 选择合作 合作意味着遵守共同的规则 规则就是制度。,四、经济制度演变,马克思
3、主义的制度演变理论1、经济制度不具有永恒性，它是发展变化的。2、经济制度的发展变化是一个历史过程。3、人在制度演变过程中具有重要作用。4、改良与革命是经济制度演变的两种基本形式。5、人类历史发展过程经历社会制度演变的五个阶段。,西方新制度经济学的制度变迁理论,1、制度是可变的。 2、制度变迁原因在于主体追求利益最大化。3、制度非均衡和制度均衡之间的转化。4、诱致性制度变迁和强制性制度变迁。5、制度变迁是渐进的，不是突变的。,第二部分 资本主义经济制度的形成及其本质,一、资本主义经济制度的形成1、封建社会中资本主义因素的生长 商人阶层与自治市（中世纪后期，资本主义思想和制度的萌芽） 民主君主国（
4、民族国家的产生于君主与贵族、教皇的斗争和与市民的合作）,观念意识因素（基督教精神）航海技术和商业技术的发展 对资本主义生产的社会需求因素,2、资本原始积累它是发生在资本主义生产方式确立之前的初始资本的形成过程，不是在资本主义生产方式内部进行的资本积累，所以称作资本的原始积累。马克思指出：“这个过程所以表现为原始的 ，因为它形成资本及与之相适应的生产方式的前史”,原始积累的秘密：“所谓原始积累只不过是生产者和生产资料分离的历史过程。”是无产者和资产阶级产生及资本主义所有制即资本主义生产条件形成的过程。,雇佣工人的产生：摆脱行会的控制和隶属地位的手工业者和学徒；剥夺了一切生产资料和封建制度给予的存
5、在保障的农民（佃农、奴仆、管事）。后者是主要的。,工业资本家的兴起：来源于早期进入城市变为市民的农奴，小生产者中竞争的胜利者（这种方式很缓慢），历史上早就存在的高利贷者和商人，主要是高利贷和商人。,将封建土地所有权变为现代私人所有权：民主君主国的王权与资本主义权贵（国王需要资本主义的税收）相结合，通过法律等手段，“掠夺教会地产，欺骗性地出让国有土地，盗窃公有地，用剥夺的方法、用残暴的恐怖手段把封建财产变为现代私有财产。”,3、资产阶级革命4、产业革命：产业革命是资本主义发展史上的一个重要阶段，是从工场手工业发展到大机器生产的一次飞跃。产业革命以蒸汽机等新技术的发明创造和机器的广泛使用为主要标志
6、,从1733年凯伊发明飞梭，到瓦特改良蒸汽机，使纺织工业发生技术革命，随后促使冶金、采矿、 机械制造、交通运输等一系列工业部门采用新技术，大量使用机器和蒸汽动力。 到了19世纪上半期，英国率先完成了产业革命，大机器生产基本上取代了工场手工业。接着，法国和美国等资本主义国家也先后完成了产业革命。,最早的蒸汽机车,首先，促进了当时社会生产的迅速发展 “珍妮机” 发明前一年，英国加工的棉花不过380万镑，到1789年就达到了3240万磅。1740年，英国的生铁产量仅有1.7万多吨，1800年就增至25万吨。1700年，英国的煤产量为260万吨，1795年达到1000万吨。,“资产阶级在它的不到一百年
7、的阶级统治中的创造的生产力，比过去一切世代创造的全部生产力还要多，还要大。自然力的征服，机器的采用，化学在工业与农业中的应用，轮船的行驶，铁 路的通行，电报的使用，整个整个大陆的开垦，河川的通航，仿佛用法术从地下呼唤出来的 大量人口过去哪个世纪能够料想到有这样的生产力潜伏在社会劳动里呢?”,珍尼机,其次，产业革命引起社会生产关系的深刻变化 。这种变化的最重要的后果是：工厂制度使工人变成局部机器的一部分，使工人必须依赖于整个工厂和资本家；同时，它排挤了小资产阶级和中间阶段，使居民中的差别主要分为两个阶级无产阶 级与资产阶级之间的对立，其他阶级几乎都被吞并或消灭了。,二、资本主义经济制度的本质特征
8、,1、 生产资料归资本家私人所有，并按着有利于实现资本价值增值的方式去运营。2、实行雇佣劳动制度。劳动者在不占有生产资料而有人身自由的条件下，在一定期间把劳动力使用权有偿转让给资本家及其经营者，获得相当于其劳动力价值的工资。,3、资本家凭借资本所有权无偿占有雇佣劳动者剩余劳动创造的剩余价值，并在资本家阶级中奉行等量资本获得等量利润的按资分配原则。,资本主义起始于16世纪，通过18世纪后半期开始的产业革命及与之并行的世界市场的形成，资本主义建立了自己的物质生产基础，使资本主义生产方式最终确立。资本家独自经营的个体资本和企业成为这一时期资本主义商品经济中自由竞争充分展开的经济基础。这个时期资本主义
9、处在自由竞争阶段。,第三部分 资本主义经济制度的发展变化一、自由竞争资本主义,资本主义经济制度确立伊始，自由竞争占居统治地位。自由竞争是商品生产经营者之间为争夺有利的生产和销售条件进行的不受限制的竞争。,（一）自由竞争资本主义社会的基本特征,资本积聚与资本集中程度较低，资本家生产经营的规模不大，占有资本较少。,首先，企业组织形式以单个资本构成的单人业主制为主。,由于大中小资本积聚水平差别不大， 使生产要素能在不同部门和企业间自由转移，企业之间维持着自由的竞争关系。,其次，资本主义企业之间 的关系以自由竞争为基准。,第三，银行资本仅仅是充当借贷双方的信用中介。,银行资本的积聚、 集中力量较弱，对
10、经济生活缺乏支配力，仅仅是充当借贷双方的信用中介。,第四，社会经济运行中，主要靠市场价格这只“看不见的手”来调节。,资产阶级国家政府奉行“管的最少的政府是最好的政府”的原则，甘为“守夜人”。,（二）资本主义自由竞争的特点,第一，竞争主体：资本主义商品经济中分散的资本和企业。 第二，竞争展开的条件：除了土地私有权外没有人为的垄断障碍。,第三，竞争手段：主要是改进生产技术、扩大生产规模，以提高劳动生产率、降低成本、增加利润。 第四，竞争采取的形式：部门内部竞争和部门之间竞争。平均利润原则通行。 第五，竞争结果：资本之间的弱肉强食、优胜劣汰。,二、私人垄断资本主义,背景：第二次产业革命发生于十九世纪
11、70年代，以电、电机和内燃机的发明与应用为主要标志， 使主要资本主义国家的重工业比重第一次超过轻纺工业，成为重工业为主导的工业化国家。,（一）第二次产业革命的特点,1、自然科学的新发现迅速应用于工业。第一次产业革命时期 技术发明极少由科学家做出，多半是由技师们完成的。1870年以后，自然科学研究成为大工业生产的一个组成部分，1876年左右美国和欧洲开始建立工业研究实验室。,第二次产业革命的特点,2、集体劳动成为普遍的劳动形式。电力的发明与应用，以强大的推动力不仅加快机器运转的速度，而且带动了数量更多的工作机体系，使之成为巨大规模的集体劳动使用的工具体系。,第二次产业革命的特点,3、重化工业取代
12、轻纺工业成为社会生产中具有支配力的部门，在工业生产中居主导地位。重化工业部门企业生产社会化水平高，必须具备较大的经济规模，才能获得规模经济，因此，往往需要巨额资本。而单个私人资本对此又无能为力。在竞争和信用杠杆的作用下，企业通过股份公司以及企业购并推动了主要重化工业部门的资本集中和生产集中。,发电厂,英国最早的铁路,生产集中发展到一定阶段必然引起垄断。所谓垄断，是指少数资本主义企业凭借其控制的巨额资本 、足够的生产经营规模和市场份额，通过协定、同盟、联合、参股等方法，操纵与控制一个或几个部门的商品生产和流通，以获取高额利润。,垄断资本主义发端于十九世纪末至二十世纪初，到第二次世界大战以前，垄断
13、资本主义代替自由竞争资本主义已完全形成.,垄断资本主义即帝国主义。垄断是帝国主义经济的根源和最深厚的基础。“帝国主义”一词原来用以描述专制统治者对外侵略扩张的政策或政治制度。19世纪最后30年到20世纪初，随着垄断的形成和发展，以英国为首的垄断资本主义国家为争夺殖民地和扩大势力范围 ，展开了激烈的斗争。,（三）垄断资本主义的基本特征,1、资本集中与生产集中高度发展，在主要产业部门乃至整个经济生活中产生了居支配地位的垄断组织。,2、工业垄断资本与银行垄断资本日趋溶合为金融资本，金融资本的进一步集中又形成金融寡头。,3、资本输出具有特别重要的意义。由于生产和资本越来越集中于少数大企业，利润率较高的
14、部门具有较高的进入壁垒，而资本的本性又必然使其对利润率较低的生产部门不屑一顾，从而产生大量的过剩资本。落后国家资本有机构成低，劳动力价格低廉，为资本输出提供了对象和场所。第二次世界大战以前，发达资本主义国家对落后国家进行资本输出的特征十分明显。,4、国际垄断同盟从经济上瓜分世界。各国最大垄断组织为了争夺原料产地、商品市场和投资场所在世界范围内展开了激烈的竞争。为了避免在国际竞争中两败俱伤，各国垄断组织寻求暂时的妥协，组成国际垄断同盟。,国际垄断同盟是不同国家占统治地位的垄断组织，为保证获得垄断利润，从经济上分割世界而建立的一种暂时的国际经济协定或联合。国际垄断同盟的主要形式有国际卡特尔、国际辛
15、迪加、国际托拉斯。其中最主要的形式是国际卡特尔。参加国际卡特尔的各国垄断组织，主要在流通领域，通过缔结价格和销售协定，来共同瓜分世界市场。,5、主要发达资本主义国家瓜分殖民地。在进入垄断阶段以后，都不同程度地参与了瓜分殖民地、建立殖民体系的肮脏交易。随着自由竞争资本主义向垄断资本主义过渡，主要发达资本主义国家都卷入了争夺殖民地、掠夺殖民地的狂潮。从1876年到1914年，列强共掠夺了近2500万平方公里领土，使占全世界土地总面积2/3的部分沦为殖民地，占世界总人口56%的人群被迫接受殖民统治。,垄断资本主义的发展，在一定程度和范围内适应资本主义社会生产力的发展。据有关资料统计，在资本主义经济三个迅速发展时期中，从1820年至1870年，资本主义世界工业增长了9倍，年均增长率为4.7%；18931913年，上述两个指标分别为1.44倍 和4.6%；1948-1976年，分别为3倍以上和6.6%。后两个时期都是在垄断资本主义阶段。,
