1、江苏法治财政标准化管理指标一级指标序号二级指标 分值 年度考核材料 扣分规则一、依法行政工作程序化30分1 建立健全财政管理制度 8分1、提供全局依法行政制度汇编；2、提供年度新制发的管理类制度（制度包括：预算管理、国库管理、债务管理、基金管理、政府购买服务管理、PPP项目管理、专项资金管理、资产管理、财政监督、干部管理、绩效管理、内控制度、问责制度等）未制定相应制度的，每缺一项扣0.5分，本项指标分值，扣完为止（以下相同）。2 重大决策履行法定程序 5分提供执行局党组议事规则和财政局工作规则的正式会议纪要文件；提供公众参与、专家论证、风险评估、合法性审查意见、集体研究记录；对涉及公共利益和人
2、民群众切身利益的决策事项组织听证的事例及听证笔录、听证意见等材料;对1至2件重大决策进行后评价的有关材料。未执行党组议事规则的，扣1分；未执行财政局工作规则的，扣1分；未进行公众参与、专家论证、风险评估的，有一件扣1分；未经合法性审查、集体研究决定的，有一件扣1分；对应听证的决策事项未组织听证的，扣1分;全年没有选取1件重大决策事项进行后评价的，扣1分。3 制定专项资金管理规则 5分提供本局全年发文登记簿;提供年度制发的全部财政专项资金具体管理文件；提供年度制发的涉及财政政策的各类文件；具体发文前局内部会签稿。未提供财政专项资金具体管理文件的，扣2分;单项制度中缺少资金用途、绩效目标、使用范围
3、、管理职责、执行期限、分配办法、支出管理、审批程序和责任追究等必备要素的，有一件扣0.5分；未进行合法性审查的，有一件扣0.5分；未经局办公会议集体研究决定的，有一件扣1分。4 PPP模式项目管理 2分 提供在基础设施及公共服务领域推广应用PPP模式， PPP项目推进资料。 未提供相关材料的,不得分。5政府投资基金和重大投资项目管理与监督4分 提供对政府性投资基金、重大投资项目的管理与监督材料。 未提供相关材料的,不得分。江苏法治财政标准化管理指标一级指标序号二级指标 分值 年度考核材料 扣分规则一、依法行政工作程序化30分6 干部选拔任用考核管理 3分提供干部选拔任用制度，实行公务员交流轮岗
4、，实行干部考核的相关材料；对干部出国（境）监管、领导干部报告个人事项开展抽查。未提供制度落实材料的，扣1分；未实行考核工作的，扣1分；未对干部出国（境）监管、领导干部报告个人事项开展抽查扣1分。7 开展行政指导工作 3分 提供开展行政指导工作的具体材料；提供相关约谈资料。 不能提供实例的，扣1分；未执行对部门财务管理以及专项资金检查监督的约谈机制的,扣1分。二、财政业务管理标准化90分8 编制四本预算 4分 提供编制指南或操作手册，实地查看软件系统，编制完成的四本预算资料。 未按财政预算编制规范编制预算的，缺一项扣1分。9 编制中期财政规划 2分提供按照三年滚动方式编制，并与“十三五”发展规划
5、相衔接的中期财政规划；对目标明确的重点领域项目编制的三年滚动预算资料。未提供中期财政规划按照三年滚动方式编制以及对目标明确的重点领域项目编制三年滚动预算的，扣分。10预算单位基础信息库动态管理3分提供编制软件中的预算单位基础信息库、信息库动态调整的相关资料；批复的年度单位部门预算文件,批复的本级部门预算单位年初部门预算单行本。未实现预算单位基础信息库动态管理的，扣2分；未按定员定额标准编制部门预算的,扣1分。11细化部门预算编制 2分 提供本级部门预算单位年初部门预算未细化到具体使用单位和具体项目名称的，扣0.5分；功能科目未细化到项级的，扣0.5分；经济科目未细化到至款级的，扣0.5分；跨年
6、度项目未明确期限或期限超过5年的，扣0.5分。江苏法治财政标准化管理指标一级指标序号二级指标 分值 年度考核材料 扣分规则二、财政业务管理标准化90分12“二上二下”预算编制及执行程序5分提供一下预算控制数文件,提供部门预算二下正式批复文件(包括批复的、分部门的、单独的部门预算本)；向同级人大报批预算调整的文件资料；根据抽查要求提供本级追加预算审批的资料。未实施“二上二下”预算编制程序的，一个部门一本预算的，扣1分；年初预算、预算调整未履行法定报批程序的，分别扣1分；未严格执行预算追加程序的，扣1分；未按法定时间20日内批复部门预算的，扣1分；未按法定时间30日和60日内分别下达一般性转移支付
7、和专项转移支付的，扣1分。13一般公共预算年初到位率不断提高公式5分提供年初人代会通过的报告，本级一般公共预算财力安排总数，本级分部门一般公共预算安排情况表及汇总数公式：本级年初安排到部门的一般公共预算总额/ 本级（不含区、乡）一般公共预算支出预算年初总额14盘活结余结转资金和预算稳定调节基金2分 提供盘活结余结转资金和预算稳定调节基金的资料。 未提供盘活结余结转资金和预算稳定调节基金的资料的，分别扣1分。15专项资金整合、分配、管理 5分提供本级重大专项资金目录；抽查重大专项资金的分配、审批资料；提供专项资金清理整合相关资料；提供按因素法分配的资金比例材料；提供落实信用承诺责任制相关资料。未
8、按制度规定执行专项资金的分配、管理的，有一件扣0.5分，未对专项资金进行清理整合的，扣2分；未提供按因素法分配的资金比例材料,扣0.5分；未提供落实信用承诺责任制相关资料的,扣0.5分。16规范和完善转移支付 3分县级以上各级政府应当将对下级政府的转移支付预计数提前下达下级政府。专项转移支付应当分地区、分项目编制。地方各级政府应当将上级政府提前下达的转移支付预计数编入本级预算。未将对下级政府的转移支付预计数提前下达下级政府的，扣1分。专项转移支付未分地区、分项目编制的，扣1分。未将上级政府提前下达的转移支付预计数编入本级预算的，扣1分。17预算执行动态监控 3分 实地查看收入预算执行、支出预算
9、执行和财税库银联网实时数据情况。 未实现财税库银联网，实时查阅已入库分户数据的，扣1分；未实现预算执行动态监控的扣1分。江苏法治财政标准化管理指标一级指标序号二级指标 分值 年度考核材料 扣分规则二、财政业务管理标准化90分18本级财政支出实行国库集中支付4分 提供本级国库集中支付数额及财政支出总额。 本级国库集中支付占本级财政支出总额比率，低于100%每低1个百分点扣1分,扣完为止。19审核批复年度部门决算 2分 提供审核并批复部门决算资料。 未提供审核并批复部门决算资料的，扣2分。20银行账户规范管理 3分提供有关预算单位账户管理制度，以及账户开立、变更、撤销审核程序的资料，财政账户扎口管
10、理的相关资料。未依照审核程序实施单位账户开立、变更、撤销的，有一次扣0.5分；未实现财政账户扎口管理的，扣1分。21乡镇国库集中支付制度改革 4分提供本市、县乡镇国库集中支付制度改革实施方案和进展情况，乡镇国库集中支付笔数和支付金额。有一个乡镇未完成的，扣1分。22财政资金存放及调度管理办法3分 提供按规定确定相关财政资金存放银行的资料 未严格执行财政库款管理公开招标办法或按银行对地方经济贡献综合考核办法执行的，扣2分。23完善政府性债务管理措施 6分提供政府债务分门别类纳入全口径预算管理的资料；债务风险预警情况资料；积极稳妥地化解和置换存量债务的资料。未提供政府债务分门别类纳入全口径预算管理
11、的资料，扣2分；被风险预警的，扣2分；被风险提示的，扣1分；未提供妥善化解和置换存量债务的资料，扣2分。24政府采购方式变更审批和投诉处理管理2分提供采购方式变更审批、投诉处理简要情况说明（包括受理时间、作出处理决定时间、处理结果等内容）以及有关复议诉讼等相关材料。未依法履行政府采购监管职能的，扣0.5分；未严格按程序办理采购管理事项，有一起扣0.5分；未依规作出投诉处理决定或作出的投诉处理决定因不合规被撤销或败诉的，有一起扣1分。江苏法治财政标准化管理指标一级指标序号二级指标 分值 年度考核材料 扣分规则二、财政业务管理标准化90分25政府采购目录和购买服务管理3分提供本级政府集中采购目录、
12、本级政府购买服务目录、当年本级政府采购决算报表，当年政府购买服务信息统计表及有关项目资料。未提供本级政府集中采购目录的，扣1分；未提供本级政府购买服务目录的，的1分；本地政府购买服务规模的增长幅度低于本地政府采购总规模增长幅度的，扣1分。26行政事业单位资产配置、使用和处置程序3分提供编制部门预算时按规定标准配置相关资产的资料；提供按规定进行资产使用、处置的资料。未执行配置标准的扣1分；资产使用、处置未履行规定程序的,有一起扣0.5分。27资金监管县乡联动和村级一事一议财政奖补4分 提供财政资金就近就地监管工作资料；提供一事一议财政奖补工作资料。乡镇信息传递接收率低于95%的、乡镇公开公示率低
13、于80%的，县乡抽查巡查率低于60%的，各扣1分，计3分；未提供开展一事一议财政奖补资料的，扣1分。28财政监督检查管理 2分 提供全部监督检查卷宗，年度检查计划。 未制定全局监督检查计划的，扣2分；制定了计划但未执行的，有一项扣0.5；未实行财政检查与复核相分离的，有一项扣0.5分。29项目资金财政监督公式5分提供开展检查的专项资金目录和资金数额（包含相关支出业务处科室，按统一要求开展检查的专项资金），提供本级全部专项资金目录及数额。公式：纳入财政监督检查的专项资金数额/市本级（县级）专项资金数额30预算绩效目标管理公式3分提供纳入预算绩效目标管理的专项资金数额和本级全部专项资金数额。公式：
14、纳入绩效管理目标管理的市本级（县级）专项金额/市本级（县级）专项资金数额31项目资金绩效评价公式5分提供组织实施绩效评价的专项资金目录及资金数额（包含相关支出业务处科室，按统一要求开展评价的专项资金）；提供本级全部专项资金项目及数额。公式：实施评价的专项资金数额/市本级（县级）专项资金数额江苏法治财政标准化管理指标一级指标序号二级指标 分值 年度考核材料 扣分规则二、财政业务管理标准化90分32绩效管理、财政监督结果应用2分设区市、县（市）财政部门分别提供3例（2例）以上绩效管理、财政监督结果应用实例资料。未提供绩效管理、财政监督结果应用实例,少一例扣0.5分。33法治财政标准化建设考核督查5
15、分提供年度工作计划、工作要点，报送法治财政建设工作情况的相关材料，法治财政建设任务分解情况，自查报告，整改报告；财政主要负责人、分管局长主持召开专题会议研究法治财政建设工作的会议通知、记录、图片及领导批示等资料；提供进行年度综合考评资料；对辖区内财政部门法治财政建设工作进行督促、指导有关资料，如会议、调研通知、考核材料。未制定工作计划、未及时报送法治财政建设工作有关材料的、自查报告的扣0.5分；未分解落实任务的扣0.5分；未成立领导小组的、未召开专题例会部署法治财政建设工作的，扣1分；未纳入本局年度综合考评的，扣1分；未进行督促指导、考核的，扣1分；未报告本局年度依法行政工作报告的，扣1分。三
16、、信息公开管理标准化14分34电子政务、网上预警督查机制4分提供部门预算、预算指标、国库资金管理业务网上运行资料，提供政务管理、政务预警信息系统网上运行相关资料。未实现部门预算编审、国库集中支付、公文运转等网上运行，扣1分;未实现政务管理、政务预警网上运行，扣1分；未建立规范性文件制发、信息依申请公开答复格式、政策法规查阅、政务不见面审批等网上运行的，扣1分；未在规定期限内办结提案建议的，有一起扣0.5分。35政府信息公开申请、信访投诉管理4分提供信息公开申请事项目录，办理信息公开申请答复的有关材料；受理信访投诉事项的目录，并根据抽查要求提供处理信访、投诉事项的相关材料未使用政府信息依申请公开
17、答复系统和规定格式办理的，有一起扣1分；未在规定期限内受理、处理信访投诉事项的，有一起扣1分;未将信访、投诉处理结果书面告知相对人的(相对人姓名、名称、联系方式不清楚的除外），有一起扣1分。江苏法治财政标准化管理指标一级指标序号二级指标 分值 年度考核材料 扣分规则三、信息公开管理标准化14分36预决算未依法公开 6分提供本级人代会或人大常委会批准的本级政府年度预决算，按规定公开预决算报告、报表及相关说明，政府预决算公开内容包括一般公共预决算、政府性基金预决算、国有资本经营预决算和社会保障基金预决算，对转移支付安排情况、举借债务情况、“三公”经费情况进行说明。根据省财政厅监督检查局对市县政府预
18、决算公开的检查结果，计算各市县政府预决算公开户均问题数，得出政府预决算公开指标。在此基础上，按一定比例扣减指标得分，扣完为止。其中，政府预算公开满分为3分，政府决算公开满分为3分。四、规范性文件管理标准化6分37规范性文件管理 6分当年规范性文件制定计划，制发的文件目录。按照规定时间在政府指定的载体上公开规范性文件的有关证明材料；局办公会议研究规范性文件的会议记录，本年度全部规范性文件发文底稿、本局当年发文目录；本局当年制发的所有规范性文件和备案报告；当地政府对各部门规范性文件报备情况的通报；最近一次布置规范性文件清理工作的文件及公布清理后规范性文件目录的相关材料，选取1件以上规范性文件开展后
19、评估工作的实例和相关资料。未编制年度计划的，扣0.5分；有计划但未按计划组织实施的，扣0.5分；对规范性文件未统一编排文号的，扣0.5分；未在规定时间内公开规范性文件的，有一件扣0.5分；未经法律审核的，有一件扣0.5分；未经局办公会议集体讨论的，有一件扣0.5分；未经主要负责人签发的，有一件扣0.5分，存在违法事项的，扣0.5分；文件公布日与实施日之间的时间间隔少于30日又无书面说明的，有一件扣0.5分；一般规范性文件有效期超过5年、试行文件过期的，有一件扣0.5分；规范性文件未报备的，有一件扣0.5分；未按规定时间报备的，有一件扣0.5分；间隔两年以上未开展规范性文件全面清理工作的，扣0.
20、5分；未公布清理后继续有效、废止和失效的规范性文件目录的，扣0.5分；未开展规范性文件后评估工作的，扣0.5分。江苏法治财政标准化管理指标一级指标序号二级指标 分值 年度考核材料 扣分规则五、法治宣传教育管理标准化10分38干部学法用法管理 5分提供党组中心组学法材料；提供组织本局领导干部及一般干部法治培训通知、图片等相关资料；组织新上岗人员法律知识培训的通知、图片等资料；拟任负责人名单及考试试卷等资料；提供廉政谈话记录。中心组集中学法活动少于两次的，扣0.5分；未组织本局领导干部法治培训的，扣0.5分；未制定年度学法计划或者每年组织财政干部法律知识学习低于40学时的，扣0.5分；未对新上岗人
21、员组织岗前法律知识培训考试的，扣0.5分；对拟任本局处（科）室正、副职未组织任职前法律考试的，扣1分；未提供廉政谈话记录的,扣1分。39干部教育培训工作 2分按要求参加上级部门组织的财政干部培训；举办辖区内财政干部培训（包括法治培训）的通知、培训资料、培训名单、图片等;开展会计人员继续教育相关资料。未按要求参加上级部门组织的财政干部培训的，扣1分；未举办法治培训的，扣0.5分；未组织开展会计人员继续教育的，扣0.5分。五、法治宣传教育管理标准化10分40法治宣传教育 4分提供法治宣传教育活动方案，宣传月送法、送政策活动政策汇编等宣传材料、图片等资料，提供财政政策管理系统中财政支持“两聚一高”政
22、策进行汇编的资料，提供组织开展本地区财政法规政策宣传（展览、文艺演出、摄影、征文比赛、案例征集等）活动；提供“三定”方案，法治机构工作人员情况表及法律工作人员证书。提供12.4宪法宣传活动材料、图片，提供预算法等法律宣传培训材料。未制定方案、开展送法送政策活动少于两次的扣0.5分；未汇总财政支持“两聚一高”政策并制作宣传材料、局领导、各业务处室未参加宣传月活动的，扣0.5分；市、县（市）未成立法治机构又没有明确一个具体承办科室的、法治机构或具体承办科室无法律专业人员的扣1分；未提供法治宣传教育办法要求的6+2项目材料的扣2分。江苏法治财政标准化管理指标一级指标序号二级指标 分值 年度考核材料
23、扣分规则六、行政审批改革管理标准化10分41建立“双随机”抽查机制 3分 提供“双随机”抽查相关资料 未开展“双随机”抽查工作的，少一项扣1分。42建立“双公示”机制 3分提供行政处罚、行政许可“双公示”相关资料；提供行政处理和行政处罚案卷；提供处理处罚决定执行到位的证明资料（如追回资金、罚款的入账资料、取消相应申报资格的文件等）；提供限期整改的整改报告。未提供“双公示”相关资料的，扣1分；发现以行政处理代替行政处罚、该罚不罚的,有一起扣0.5分；处理处罚决定未按规定时限执行到位,有一起扣0.5分；对责令限期整改，未在规定时限内提交整改报告的,有一起扣0.5分。43建立“清单”管理机制 3分提
24、供公布本级政府部门专项资金清单、行政审批事项目录清单、部门权力清单、责任清单、政府向社会转移职能购买服务清单等五张权力清单资料及梳理市设权力清单资料；未提供公布财政部门管理的本级政府专项资金管理清单、政府向社会转移职能购买服务清单、财政部门行政审批事项目录清单、部门权力清单、责任清单及梳理市设权力清单资料的，扣1分；未实现所有行政权力网上公开、透明运行的，扣1分；七、涉法涉诉管理标准化14分44依法办案程序规范 6分提供本部门涉法涉诉管理实施办法，依法办案相关流程；提供落实复议应诉案件集中会审机制的资料及聘用法律顾问合同；行政调解工作任务和责任落实到岗到人的资料；省辖市财政部门行政复议人员资格
25、证明；当地政府规定行政机关负责人出庭应诉的有关文件，参加行政应诉案件的相关材料，如授权委托书、判决书等；本年度行政复议、应诉的全部卷宗材料；向省厅报送统计报表的相关文件资料；提供依申请公开答复材料。未提供建立涉法涉诉管理制度，明确依法办案流程，落实复议应诉案件集中会审机制和建立完善法律顾问制度相关资料的，每缺一项扣1分。未将调解任务和责任落实到岗到人的，扣0.5分；县级财政部门未指定具体机构和专门人员承办复议、应诉工作或者省辖市财政部门具备行政复议资格的人员少于两名的，扣0.5分；本局一把手或业务处（科）长未按规定出庭应诉的，扣0.5分；未在规定期限内作出行政复议决定，或者提交答复意见、答辩状
26、和作出具体行政行为的证据、依据和有关材料的，有一起扣0.5分；未按要求及时报送相关报表或者统计报表填写不齐全、不准确的，扣0.5分；依申请公开未采用规范格式文本答复的，有一起扣0.5分。江苏法治财政标准化管理指标一级指标序号二级指标 分值 年度考核材料 扣分规则七、涉法涉诉管理标准化14分45执法程序、执法行为规范 8分全部行政处罚、政府采购投诉处理和重大行政许可的工作底稿;依法组织听证的有关材料；提供执法案卷自查及各执法机构自查报告等材料；提供执法案卷评查及评查结果通报或反馈意见等；提供本部门报送的年度依法行政工作报告；组织新上岗行政执法人员培训、申领执法证的文件、材料；全部财政检查、行政处
27、罚案卷;行政许可、行政审批案卷各5卷未对进行事前法律审核的，有一起扣0.5分;对依法应组织听证的事项未组织听证并形成听证报告的，有一起扣0.5分；未开展执法案卷自查、评查工作的，分别扣0.5分；未按规定报送依法行政报告的，扣1分；未办理财政执法证件年检注册的扣0.5分；新上岗执法人员未经培训考试合格并申领执法证件的，扣0.5分；未以本局名义实施行政执法行为或存在超越、滥用执法权，放弃、推诿法定职责等乱作为、不作为情况的，有一起扣0.5分；参与行政执法的具备执法资格的人员不足两名的，有一次扣0.5分；未在法定期限内实施执法行为的，扣0.5分；存在执法步骤缺失情况的，有一起扣0.5分；在作出行政处
28、罚和投诉处理决定前未调查，或调查收集的证据未附卷归档的，有一起扣0.5分；未告知相对人实施行政执法的理由、依据、救济途径、期限以及行政相对人依法享有的权利的，有一起扣0.5分；行政处罚与自由裁量基准偏离较大，不能提供正当理由的，有一起扣1分；实施行政执法行为时未按规定格式出具执法文书的，有一起扣 0.5分；行政执法案卷未做到“一案一卷”的，扣0.5分；案卷不完整的，有一件扣0.5分，扣完为止。八、党风廉政建设常态化10分46完善服务承诺机制 2分 提供首问负责、服务承诺、限时办结的相关材料。 未全部提供的，不得分。47落实机关作风建设责任机制 5分提供财政部门落实中央改进作风各项规定的有关材料；建立责任机制的相关材料，基层和群众意见、建议的整改落实材料；提供开展学习型、服务型、创新型机关建设有关学习资料,提供开展机关党建工作相关材料；提供党务相关台账资料；落实从严治党责任的相关材料未具体落实的，不得分；未整改落实的，扣1分；未提供开展学习型、服务型、创新型机关建设有关学习资料,提供开展机关党建工作相关材料的，扣0.5分；未按期换届的，扣0.5分；未提供落实从严治党责任相关材料的，扣1分。48完善党风廉政建设责任机制 3分提供完善党风廉政建设责任机制相关材料；提供建立党风廉政检查考核和考评结果运用工作的资料。未执行相关机制的,分别扣1分。
