1、 资本积累、贸易规模与出口商品技术含量摘 要 本文对我国东中西部地区出口商品技术含量进行了测算，揭示了出口规模高速增长时期我国出口商品技术含量的变化特点和出口商品技术含量变化的决定因素。实证研究表明：自主研发对中国出口商品技术含量的提升具有显著的促进作用，而出口规模增长对出口商品技术含量的影响并不显著。资本积累对出口商品技术含量的影响具有区域差异性，中西部地区的资本积累仍然是提升出口商品技术含量的有效手段，但其对东部地区而言，出口商品技术含量已经难以从单纯的资本积累中获得显著提高。关键词 资本积累 贸易规模 出口技术含量引言近年来，一些观点认为：中国出口增长的动力来自于大规模的要素投入，剔除进
2、口中间品技术成分后的中国出口产品并无太多的技术含量。从中国出口商品的结构变化和已有的实证研究上看，这一观点并没有获得一致的结论。rodrik（2006）rodrik d whats so special about chinas exports china & world economy， 2006 发现：中国出口商品的技术含量高于拉美等其他同等发展水平的国家，并认为正是由于这一出口特点推动了中国经济的增长。在过去的发展中，中国出口商品的结构发生了巨大的变化，工业制成品代替初级产品成为中国的主要出口商品，在工业制成品中技术含量相对较高的机械电子产品和高新技术产品的出口比重大大增加。许多学者认为
3、这反映了中国出口商品技术含量的提升，部分研究采用实证方法对其成因进行了探讨，认为经济发展水平（hausmann 等，2007hausmann r， hwang j， rodrik d what you export matters nber working paper 11905， 2006；guerson 等，2007guerson a， parks j， torrado m p export structure and growth：a detailed analysis for argentina world bank policy research working paper 4237
4、， 2007；戴翔，2011 戴翔，张二震 中国出口技术复杂度真的赶上发达国家了吗 国际贸易问题，2011（7） ） 、物质资本积累（陈晓华等，2011 陈晓华，黄先海，刘慧 中国出口技术结构演进的机理与实证研究 管理世界，2011（3） ） 、国内基础设施的完善（王永进等，2010 王永进，盛丹，施炳展，李坤望 基础设施如何提升了出口技术复杂度？ 经济研究，2010（7） ） 、人力资本（rodrik 等，2006）和经济规模（schott，2008schott p the relative sophistication of chinese exports economic policy，
5、 2008） 、人力资本提升和政府对高新技术产品出口的税收优惠政策是促成中国出口技术复杂度提升的关键因素。branstetter & lardy（2006）lee b， lardy n chinas embrace of globalization nber working paper， no 12373 ， 2006 认为跨国公司（尤其是来自于 oecd 国家跨国公司）的直接投资显著提高了中国出口商品的技术含量。van assche（2010）assche a v， gangnes b electronics production upgrading： is china exceptiona
6、l？ applied economics letters， 2010 发现加工贸易的发展对中国出口商品技术含量的提高有显著作用，但 amiti & freund（2008）amiti m， freund c the anatomy of chinas export growth world bank policy research working paper series， no 4628 ， 2008 则认为：剔除加工贸易对出口商品技术含量的影响之后，中国出口商品的技术进步并不明显。在全球生产分工深化到产品生产环节分工的现实背景下，出口商品结构的变化已经难以体现一国出口商品技术含量变化的本质
7、。一国出口商品技术含量的变化一方面可能来源于国内生产上的技术进步，另一方面也有可能来源于进口零部件和生产加工设备技术含量的提升。只有剔除进口商品结构变化带来的技术含量变化，才能真实反映一国在国际生产分工中的分工格局。对出口商品在中国生产阶段的技术含量进行研究更具有政策上的参考价值。参考已有文献的研究方法，本文对中国出口商品国内生产阶段技术含量进行了测算，并针对资本积累是否促进技术含量提升这一问题进行实证研究。本文的创新之处有两点。第一，借鉴rodrik（2006）的方法，基于跨国层面数据测算了 63 大类世界主要工业出口产品的技术含量，继而结合陈晓华等（2011）的方法构建了测算出口产品国内生
8、产阶段技术含量指标；然后，使用20022008 年中国省级层面的出口数据，考察了剔除加工贸易原料进口后中国东中西部地区的出口技术含量的变化。第二，运用截面加权的方法和差分方法实证检验了影响我国各地区出口技术含量的主要因素，并对我国东中西部地区出口商品技术含量决定因素的差异性进行了比较。本文其余部分的安排如下：第二节介绍出口商品技术含量的测算方法；第三节测算主要工业出口产品的技术含量和对比分析了中国东中西部地区出口商品技术含量的变化；第四节剖析出口商品技术含量变化的影响因素，并在第五节对这些因素的影响作用进行了实证检验；最后总结全文并提出相关的政策建议。中国出口商品技术含量的测算方法1 出口商品
9、技术含量的测算方法本文所指的出口商品技术含量就是指出口商品生产和加工过程中内含的复杂度。本文测算东中西部地区出口商品技术含量的方法按照以下两个步骤进行，即首先对各类出口商品的技术含量进行测算；然后根据东中西部地区出口的商品结构分布衡量各地区出口商品的技术含量。借鉴 rodrik（2006）的思想，除少数几个自然资源极为充裕的中东国家之外，人均收入水平越高的国家技术水平越高，其出口商品的技术含量越大。因此，从工业制成品出口国家之间的分布状况，可以推算各类出口商品的技术含量。如果工业制成品的出口集中于人均收入水平较高的国家，说明这一商品生产具有较高的技术含量。为此，采用以下公式对商品的技术含量进行
10、测算：prodyk=jxjkxjjxjkxjyj其中，下标 j 表示国家或地区，下标 k 表示产品，xjk 表示 j 国（地区）k 产品的出口额，xj 为 j 国的出口总额，yj 是 j 国的人均 gdp。prodyk 为商品 k 的技术含量，用该商品出口份额为权重的各国人均 gdp 加权平均值表示。用 expyi 表示我国 i 地区的出口商品技术含量，该地区所有出口商品技术含量的加权平均值反映了出口商品技术含量的高低，因此，expyi=kxikxiprodyk以上方法存在的缺陷在于忽视了进口对出口商品技术含量的影响。如果一个国家或地区通过进口技术含量高的零部件开展加工贸易，该地区尽管生产加工
11、的技术水平不高，但按照这一方法计算仍然会得到该地区出口商品技术含量大的结论。在衡量地区出口商品技术含量时，应尽可能剔除进口商品技术含量的差异性，使之尽可能反映该地区生产加工技术水平的实际。借鉴姚洋、张晔（2008）姚洋，张晔 中国出口品国内技术含量升级的动态研究：来自全国及江苏省、广东省的证据 中国社会科学，2010（2）和陈晓华等（2011）测度出口品技术含量的方法，本文将出口贸易中的国外产品（或原材料）进口部分剔除，修正如下：expyi=k（1ik）xik（1i）xiprodykik 为 i 地区 k 产品生产中进料加工和来料加工的进口量与出口额的比重，由此计算获得的出口商品技术含量实际上
12、反映了不含加工贸易形式的出口商品的技术含量。2 出口商品技术含量测算采用的数据及其来源本文关于各出口国家（地区）人均 gdp 和出口额的数据分别来自于世界银行的 wdi 数据库和联合国贸易发展委员会（unctad）的国际贸易分类统计数据库。由于在计算中有关出口的数据均以比例项出现，因此，本文直接采用各国（地区）出口额的当期美元价值进行计算，而各国（地区）人均 gdp 则采用 2000 年 ppp 不变价格。中国各省份人均 gdp 的数据来源于各年度中国区域经济统计年鉴 ，贸易数据全部来自国研网对外贸易数据库。为考察加入 wto 后中国各地区出口商品技术含量的变化，并考虑数据的可获得性，本文采用
13、的样本数据期间为 20022008 年。本文按照海关 hs 编码对商品进行分类。由于非工业制成品的出口更多地依赖于自然资源的禀赋，其出口状况很难归咎于技术水平的因素，因此，本文将初级产品和一些不能反映技术含量的商品剔除在外，本文最终进行计算的商品一共有 63 章。中国是制造业大国，其工业制成品出口在总出口中所占的比重已经达到 95%，可以认为本文集中于工业制成品出口技术含量的研究完全能够反映中国出口商品技术含量的整体状况。东中西部地区出口商品技术含量的变化根据第二节构建的测量方法，我们首先测算了 63 章工业出口产品的技术含量，如图 1 所示，从 20022008 年世界主要出口产品均值来看，
14、出口技术含量最高的前五位产品分别是第 91 章钟表及其零件、第 37 章照相及电影用品、第 45 章软木及软木制品（千克） 、第 30 章药品（千克）以及第 88 章航空器、航天器及其零件；而出口技术含量最低的产品分别为第 64 章鞋靴、护腿和类似品及其零件、第 62 章非针织或非钩编的服装及衣着附件、第 80 章锡及其制品（千克） 、第 67 章加工羽毛及制品和人造花及人发制品和第 61 章针织或钩编的服装及衣着附件，这一结论基本与我们的假设预期相符。在对东中西部地区的出口商品技术含量的考察发现：东部地区的技术含量值最高，为 3075 646 ；西部地区次之，为2758 017 。中部地区虽
15、然出口技术含量值基数偏低，仅为2419 065 ，但近年来该地区出口技术含量的提高速度最快，为2 03904 ，位居三地区之首。从数值上看，将加工贸易的产品剔除后，出口技术结构影响最大的是东部地区，出口技术含量均值下降为 2822 634 ，而中西部地区几乎未受太大影响，分别为2400 258 和 2717 221 。这一结果与中国各地区经济发展的自身特点有着很大的关系：东部地区是中国开展加工贸易最早、规模最大的地区。从加工贸易统计分类上来看，东部地区出口产品大多是高端产品，但实际上大多数东部地区加工贸易企业的加工环节仅是简单的装配和分装，产品加工增值有限；跨国公司价格控制和半成品结转较多，因
16、此去除了加工组装贸易之后，东部地区的出口技术含量并没有预期中的那么高。而中西部地区等地加工贸易的进口值不大，剔除掉加工贸易后的出口技术结构没有太大改变。中国出口商品技术含量的影响因素在测量中国各地区近年来出口产品技术含量的变化特征后，我们需要进一步分析的是哪些因素影响了我国出口技术含量的变化，各影响因素的贡献如何。伴随着中国经济的发展，中国的资源禀赋正逐渐发生变化，因此本文主要从物质资本积累、人力资本、自主研发、出口贸易等因素分析了它们对出口技术含量的影响。1 物质资本积累传统的贸易理论认为：资本积累是一个落后发展中国家向发达国家赶超的必经阶段。这主要是因为发达国家的资本要素相对丰裕，在资本密
17、集型产业上具有比较优势，而发展中国家劳动要素一般相对丰裕，因此发展中国家要实现贸易方式的转变，使本国的出口工业制成品具有国际竞争力，必须通过物质资本积累，投资先进的机器设备，实现由原先生产劳动密集型产品或低附加值产品转变为出口资本密集型产品或高附加值的工业产品。以索洛（solow）为代表的新古典主义的经济增长理论，也视资本积累为经济起飞的首要动力。利本斯坦（leibenstein，1957）提出的“临近最小努力”理论（the theory of critical minimum effect）亦认为，要打破“恶性循环”跳出“陷阱” ，发展中国家必须大大提高投资率；罗森斯坦罗丹（rosenste
18、in rodan ）的“大推进” （big push）理论认为：后发国必须全面地、大规模地进行投资才能改变自己的经济面貌，特别要重视基础设施的投资。在他看来，实现工业化的唯一途径是增加资本投资，促进资本形成。新贸易理论则强调规模经济，认为物质资本积累带来的国内生产规模的扩大， 可能实现资源的优化配置，即使对相同产品的投资，形成大规模的生产或者区域内的产业集群即能提高出口产品技术含量。但是如果一国的资本积累主要用于低水平的重复投资，资本边际生产率递减，则只会造成企业经济效益低下，导致该国出口产品物质资本含量的增加，技术复杂度并不会因为资本积累而显著提高。因而不利于该国出口技术复杂度的改善。2 人
19、力资本lucas（1993）指出具备丰富人力资本的国家在生产高技术含量的商品上拥有比较优势，通过专业化生产和两国间的贸易不断积累高技术含量商品的生产经验，巩固对该商品专业化生产的优势和垄断地位，由此将持续地获得较高的经济增长率。kannek（2000）将人力资本积累纳入动态贸易模型，认为：只要封闭经济下的价格不同于世界市场价格，开放小国最终会实现完全专业化。较高的人力资本水平能够降低工人的学习时间，提高技术采用速度，并有助于劳动分工的深化和生产效率的改善，因而有助于出口产品的技术复杂度的提高。国内学者周天勇（2001）的研究表明人力资本会引起物质资本、资金和技术投入使用效率的提高，促进基础科学
20、的进步、新技术的发明和制度创新，从而导致要素投入状况的改变及其使用效率的提高。胡锋（2002）胡锋 我国内生人力资本理论研究综述 中国人力资源开发，2002（2）认为人力资本作为生产要素，一方面直接对经济增长做出贡献，同时它又通过技术创新来促进经济的增长。技术创新依赖于人力资本的提高，而技术创新是人力资本规模收益率不下降或者提高的根本原因。3 自主研发自主研发是我国出口工业部门获取新技术，实现生产技术进步和劳动生产率提高的重要途径。通过自主研究获得拥有自主知识产权的先进技术，一方面可以提升我国工业部门的装备水平，改变原有工艺高耗能、高污染、低产出、低附加值的状况；另一方面可以通过高新技术的广泛应用提高产品质量，改进生产方式和管理方式，提升传统工业部门的国际竞争力。通过自主创新推动
