1、1 文献综述 临海市民营企业技术创新路径与对策研究 1 引言 对于发展中国家来说，由于经济发展和科技开发起步晚、底子薄，都经历了一个以技术引进和模仿为主的发展阶段。以致不少人对技术创新的理解有泛化的倾向 ,将低水平的技术引进也看成是技术水平的巨大飞跃，漠视技术能力的自立与提升，片面追求简单的技术移植 ,造成对国外技术的依赖 。 在这种背景下，自主创新概念的重要意义凸现出来。 经济全球化的快速发展，使得自主创新日益成为民营企业生存发展、克敌致胜的法宝之一。 民营企业的创新之路探索一直没有停息过， 在江浙一带，曾以劳动密集为 特征的民营企业是否有效进行技术、管理、市场、机制、文化创新，将直接影响其
2、能否实现可持续发展。 企业的技术创新能力是企业的提高竞争力的最重要组成部分，国内外学术界对此进行了深刻的研究。从创新意识，创新资金，创新人才，创新制度等多方面多次进行综合的研究。今天我研究的对象是 从临海民营企业 技术 创新能力建设现状出发，具体分析其遇到的难题及拥有的优势，进而对如何推进民企 技术 创新能力建设发展进行探讨。 2 国内外技术创新研究概述 2.1 技术创新概念 技术创新的概念是由美籍奥地利经济学家熊彼特 (1912)提出的，他认为 “ 创新就建立一种新的生产函数，也就是说，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的 新组合 引入生产体系。 ” 这种 “ 新组合 ” 包括引进新产
3、品、引入新技术、开辟新的市场、控制原材料新的供应来源以及实现工业的新组织。 其后，许多学者从不同角度出发给创新下了定义，索罗 (1951)对创新理论进行了比较全面的研究，首次提出了技术创新成立的两个条件，即新思想来源和以后阶段的实现发展。伊诺斯 (1962)首次明确定义了技术创新的概念，并由此刺激了创新定义研究的兴起。伊诺斯认为技术创新是几种行为综合的结果，这些行为包括发明的选择、 资本投入保证、组织建立、制定计划、招收工人和2 开辟市场等。阿罗普（ 1969）认为产品创新是技术创新研究中的可信问题之一，产品创新的成功有赖于企业对 “ 机会 ” 的把握和对创新产品的理性选择。而最具代表性的如弗
4、里曼（ 1973）提出 的“ 创新是包括与新产品的销售或新工艺、新设备的第一次商业性应用有关的技术、设计、制造、管理以及商业活动。 ” 傅家骥（ 1998）将技术创新的过程表述为：技术创新过程是一个将知识、技能和物质转化成顾客满意的产品过程；技术创新过程是一个将知识、技能和物质转化成顾客满意的产品过程；技术创新过程是知识 的产生、创造和应用的进化过程；技术创新过程是一个信息交流、加工的过程；技术创新过程是关键资源成长的过程；技术创新过程是关键资源成长的过程；技术创新过程是企业提高技术产品附加价值和增强竞争优势的过程。彭纪生（ 2003）强调自主创新是主要依靠企业自身的力量完成技术创新全过程 ,
5、关键技术上的突破由本企业实现。王瑞杰（ 2005）认为自主创新企业通过自身的研究与开发 ,攻破技术难关 ,形成技术上的突破 ,进而实现产业化。 2.2 民营企业技术创新理论研究 民营企业和民营经济在我国经济发展中起着重要的作用。民营经济是市场经济建 立的微观基础，市场化首先要求民营化。在现在市场经济空前发展的国际条件下，民营化是八十年代以来重要的国际潮流。我国实现改革开放的一个重要方面，就是从战略上调整国有经济，大力发展民营经济。十几年来，我国的民营经济从市场中诞生，在竞争中成长，走过一条曲折的发展道路，目前，随着市场经济体制的不断发展，中国的民营经济正处于有史以来最优越的政策环境中，呈现了强
6、劲的发展势头，已经成为我国经济发展的重要支柱。但是民营企业的发展同样面对着许多难题，其中最关键的就是技术创新。国外许多学者多针对民营企业技术创新提出了自己的观点。 吴贵生在 (2008)提出创新的作用： 从经济发展的历史看，创新是经济发展的基本驱动力。经济学家们对长期经济发展研究发现，经济发展存在 “ 经济长波 ” ，即长周期的经济波动，而启动每一轮经济增长的正是重大的、根本性的创新。 徐建国 、 吴声怡 (2007)提出技术创新的特点： （ 1） 风险性。技术创新是一项风险活动。技术创新过程中各未知因素往往难以预测，其努力的结果普遍呈随机现象，再加上未来市场的不确定性，给创新带来了极大的风险
7、。国外统计资料表明，技术创新通常只有 2/3 的成功率。 （ 2） 技术创新时间的差异性。不同层次的技术创新 所需的时间因其性质不同而异。据统计，大部分技术创新需3 要 2-10 年的时间。 （ 3） 一体化与国际化。技术创新主要是利用知识形态的技术要素，对元件产品和工艺设备等实体形态的技术要素进行创新活动。它的这种性质要求技术创新活动必须一体化。这种一体化主要体现在 2 个方面：一是在企业外部，即产、学、研形成一体化，实现优势互补，保证技术开发的顺利进行；二是在企业内部，即技术开发部门与生产现场及质量管理和销售部门形成一体化。 （ 4） 外部性。技术创新具有外部性 ,即非创新者从创新中获得收
8、益而不需支付相应的报酬。技术创新的外部性主要是由 于技术创新的扩散造成的 ,主要反映在技术的外部性、市场的外部性、创新的利益外部性。 胡高伟 （ 2004） 提出 技术创新有以下特点：知识资源成为科技创新的第一要素 ； 前沿科技成为创新竞争的主要焦点 ； 科技成果成为创新的主要形式 ； 研究 开发 成果转化 生产，成为完整的创新链的必需环节 ； 技术协调成为重大创新的必要前提 ； 企业与高校、科研机构联合创新或企业通过公司并购，成为重组创新能力的有效途径 ； 风险资金成为支撑创新的金融支柱 ； 技术创新成为引导国家经济社会发展的重要战略方针。 刘享平 (2008)提出民营企业持续快速发展，对于
9、实 现经济社会又好又快发展具有重要意义。当前，促进民营企业发展的关键是增强其技术创新能力，而选择恰当的创新模式是增强企业创新能力的首要问题。企业技术创新一般可分为三种基本模式 自主创新、模仿创新与合作创新。自主创新指在无其他企业技术引导的条件下，企业在获取技术和市场创新机会后，依靠自身力量独立研究开发，攻克技术难关，获得新的技术成果，并完成技术成果的商业化过程。模仿创新指企业直接购买引进国外或国内先进的技术和装备，在此基础上改进完善，进行再创新。模仿创新一般包括引进、消化吸收和再创新等阶段。合作创新是指双方或 多方在共同利益基础上整合资源，共同完成技术创新。在这种创新模式中，资源以共享或互补形
10、式结合起来，创新利益互惠，创新风险共担。 尹苑生等 （ 2010） 根据三种技术创新模式的特点 ,鉴于我国中小企业技术创新现状 ,认为以模仿创新为主 ,合作创新为依托 ,走自主创新之路是现阶段我国中小企业进行技术创新的理性选择。 张建华 (2002)提出民营企业技术创新难点：（ 1）科技含量较低，企业无意创新。在我国中小型民营企业的起步阶段，大多靠低廉的劳动力和原材料、低科技含量和低开发成本开展经营活动，产品结构单一，科技含量较低 ;对于技术创新，由于投入大、周期长、风险高，未来预期较难把握，大多数中小型民营企业无意涉足。（ 2）融资渠道狭窄，企业难以创新。中小型民营企业一般起点低、规模小，技
11、术创新资金缺口较大；在目前合法融资渠道相对单一的背景下，他们很难从国家正规渠道获得金融支持，“无米之炊”的客观现实制约了企业的技术创新。（ 3）人才技术短缺 ,企业无力创新 。中小型民营企业的从业人员主要4 来自农村剩余劳动力和城镇新增劳动力，文化水平较低 ,专业能力不强，企业的生产技术基本源于购买的设备，或引进的专门人才 ,企业使用技术而掌握不了技；（ 4）政策扶持滞后，缺乏创新环境。首先 ,我国现行的财税、收入等政策的差异不利于中小型民营企业技术创新能力提高，影响了企业技术创新的积极性。其次，社会化服务体系不完善。 李小丽 （ 2003）提出 制约企业技术创新的主要因素有：技术创新的环境建
12、设不到位。集中体现在投融资体系的不健全、高新技术成果转化率不高、没有占领产学研战略高地、地方扶持的力度不 大、公共服务平台建设不健全等；企业技术创新的战略意识淡薄 , 集中体现在企业没有自觉地成为技术创新的主体 , 技术创新的人才储备不足 , 设计和研发的体系不健全 , 科技信息采集不畅通等。 2.3 民营技术创新发展中难点对策分析 针对民营企业技术创新发展中的难点，许多学者也提出了不同的建议与对策： 李小丽 (2003)认为 民营 技术创新 要 依靠自身的力量独立创新。在发达国家比较常见的是 ,一些搞研究或技术的人合办企业 ,既当经理 ,又当研究人员 ,因此这类民营企业在成立之初就具备了独立
13、开发的能力。当然这种现象在发展中国家也存在 ,只 是并不多见。具备了一定的自主开发能力 ,是民营企业独立创新的基础。 朱鸥 （ 2007）认为 民营 技术创新 需要 缓解资金瓶颈，构建创新多层资本。建议政府整合科技研发、技术创新和产业发展等各项财政性专用资金，向重点领域和产业技术创新项目倾斜，形成合力提高使用效率。 杨焕春 ,黄兴利 (2008）认为 民营 技术创新 需要 加大政策扶持 ,建立技术创新投入机制积极调整优化政府投资结构 ,努力形成以政府投入为导向、企业投入为主体、外资和社会投入为重要组成要素的多元化投融资体系。 段平方（ 2009） 认为 民营 技术创新 需要 完善和调整国家产业
14、技术 政策，加强对引进技术的消化、吸收和再创新。制定鼓励自主创新、限制盲目重复引进的政策。 林文斌 （ 2010） 认为 民营 技术创新 需要 加大宣传力度 ,提高全社会的技术创新意识各有关部门和经贸委系统要采取多种形式 ,加大对技术创新工作的宣传力度 ,使人们都认识到技术创新是推动产业结构、优化产品结构的主要动力 ,是提高经济增长质量 ,实现经济增长方式转变和增强经济发展后劲的根本出路。 3 国内外技术创新评价 5 近几年来，国外对技术创新的研究从方法上主要着眼于合作创新、创新的外部扩散、企业内部创新和创新源等方面。在我国，虽然企业技术创 新在部分企业已取得了良好的成效，但较大一部分的企业群
15、体并未从技术创新中获得应有的收益成效。在发达国家，技术创新环境已日益成熟，反观我国，技术进步的平均增长幅度自 90 年代后，一直徘徊在 35%左右。尽管增长速度较快，但与发达国家相比，技术创新的研究并未完全成熟，技术创新向现实的转化率依旧较低。在有关的企业技术创新路径的研究中，主要的研究方法大多是对一手或二手数据进行分析，相比较而言采用案例研究方式对技术创新路径进行分析的较少，所以，研究成功的技术创新案例有着不可忽视的必要性和价值。 6 参考文献 1吴运建，周良毅 技术创新的重要模式一技术选择型技术创新能力的结构与度量 J 科学管理研究 ， 1995（ 10） 2刘东，杜占元 中小企业与技术创
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