1、毕业论文文献综述题目FDI对上海电子信息产业的技术溢出效应分析引言随着世界各国经济联系日益密切，知识的外部性特点是各国都能了解到世界知识存量的增长所带来的收益，而外商直接投资的技术溢出效应问题也逐渐演变成一个重要的理论和实践问题，因此其所产生的溢出效应更引起了各国学者的广泛关注。同时技术溢出也成为跨国公司影响东道国企业技术水平的一种重要途径。FDI对东道国经济产生技术外溢效应的前提是跨国公司比东道国企业更具有效率。FDI的大量流入，除了能够使东道国增加资本存量、提高投资质量和缓解就业压力等有利方面外，对东道国经济长期发展的根本性影响仍在于技术溢出效应。它们进入东道国的市场后，直接提高合资企业或
2、是独资企业的生产效率，产生直接外溢作用，并且有利于提高所在产业的生产效率从而提高整个东道国的生产效率。本文从FDI对上海技术溢出效应的角度出发，通过各种理论来研究技术溢出效应对华的作用，从中学习我国政府应采取的策略。一、FDI技术溢出效应的相关概念BLOMSTROM（1998）1将FDI技术溢出效应定义为跨国公司在东道国实施FDI引起当地技术或生产力的进步，而跨国公司无法获取其中的全部利益的一种外部效应。这里所提到的技术并不仅仅包括硬技术，例如生产技术、加工技术等，同行死还包括生产的管理技能和组织技能等软技术。从中我们可以看出，东道国可以通过外商直接投资来使自身的技术水平、管理水平、组织能力得
3、到不断提高。（一）外商直接投资外商直接投资（FDIFOREIGNDIRECTINVESTMENT），也称为国际直接投资（INTERNATIONALDIRECTINVESTMENT），经济合作与发展组织（OECD）认为外商直接投资是指一国（或地区）的居民实体与另一国的企业建立长期关系，具有长期利益，并对之进行控制的投资。有股权资本、利润再投资、企业内贷款三种方式。我国的定义为外商直接投资指外国企业和经济组织或个人包括华侨、港澳台胞以及我国在境外注册的企业按我国有关政策、法规，用现汇、实物、技术等在我国境内开办外商独资企业、与我国境内的企业或经济组织共同举办中外合资经营企业、合作经营企业或合作开发
4、资源的投资包括外商投资收益的再投资，以及经政府有关部门批准的项目投资总额内企业从境外借入的资金。（二）技术溢出技术溢出根据MACDOUGALL（1960）给出的定义指技术提供方非自愿地提供技术给受让方，而技术提供方享受不到任何回报的行为。KOKKO（1992）2在著作中分析了跨国公司的海外投资引致技术和生产力向东道国溢出的情况，并对技术溢出给出如下定义由于跨国公司在东道国设立子公司而引起的当地技术或生产力进步，而跨国公司子公司又无法获取全部收益的情形。国内学者关于技术溢出定义研究，黄凌云，高峰（2006）3指出技术溢出TECHNOLOGYSPILLOVER通常是指技术领先者对同行业企业及其它企
5、业的技术进步产生的积极影响。他指出技术溢出与技术转让存在差异，技术转让时一种商业行为，而技术溢出则是经济学意义上的外部效应，是技术领先者带来的，却很难从中获得相同的回报，也就是说技术溢出带来的利益对于经济活动本身是外在的，但是却对社会产生了外部经济。二、国内外对FDI技术溢出效应现有研究FDI是国际技术转移的主要方式，如今利用外商直接投资（FDI）已成为世界各国经济发展开放型经济的重要内容。近三十年来，伴随经济全球化的发展，已成为学术界的研究热点。中国作为一个大规模吸收的发展中国家，正被越来越多的国内外学者视为非常好的研究案例，有关中国利用的问题也因此成为研究热点中的焦点。通过梳理已有的研究文
6、献，可以发现大部分研究结果都肯定对中国经济的积极作用，认为在促进中国的产业优化升级、扩大出口和提供就业机会等方面都发挥了重要作用，因而各国学者更加关注对FDI技术溢出效应的分析研究。（一）国外对FDI技术溢出效应的分析研究1国外对技术溢出效应的发展研究FDI对东道国的宏观经济影响是显而易见的，当FDI对某一区域集中时往往能对当地经济产生极大影响。FDI技术溢出效应的理论分析可以追溯到20世纪60年代。MACDOUGALL（1960）在分析FDI的一般福利效应时，第一次把技术溢出效应视为FDI的一个重要现象，开创了FDI技术溢出的研究先例。CAVES（1974）4根据技术扩散对当地企业的不同影响
7、，第一次比较全面地把技术扩散可能存在的外在性分为三类（L）本来具有强大行业壁垒的产业，由于跨国公司的强行进入，垄断扭曲受到遏止，资源配置得到改善；（2）由于跨国公司不断增加的竞争压力或示范效应，刺激当地企业更加有效地使用现有资源，推动当地技术效率的提高；（3）由于竞争、反复模仿等原因，跨国公司的进入将加快技术转移和扩散的速度。FINDIAY（1978）5等学者将技术的溢出效应印入传统的国际资本流动模型，并假设FDI输出国与东道国的技术差距越大，技术扩散率就越高；跨国公司在当地的资本份额越高，扩散的速度就越快；技术差距或外资份额是当地企业决策行为的外生变量。最后得出结论溢出水平与外资的份额正相关
8、。2FDI技术溢出效应基础问题尽管各国学者对于技术溢出效应有了相当的研究分析，但是部分学者通过各种研究方法检验得到了不同的结果，因此国际上出现了技术溢出效应是否存在的问题研究。FDI技术溢出效应的存在已经在理论上得到了普遍的认同，而其实证研究在不同学者不同国家的检验下差异十分巨大。CAVES（1974）4通过对加拿大及澳大利亚制造业的研究得出加拿大制造业中当地企业的利润率和行业内的外资份额正相关，而在澳大利亚的研究中也出现了同样的结果。因此他认为在两国的制造业中存在着FDI的正技术溢出效应。GLOBERMAN（1979）6对加拿大制造业1972的横截面数据进行了实证研究也发现FDI在加拿大制造
9、业中的确存在着溢出效应。BLOMSTROM（1983）7对墨西哥制造业的研究结果表明，FDI的技术溢出效应是明显存在的。KOKKO（1996）8对乌拉圭的研究以及HASKEL（2002）9对英国的研究却得出了相反的结论，即FDI的技术溢出效应是不存在的。根据该不同学者研究所得到的不同答案，学者们进一步认为首先，FDI的技术溢出效应是随着东道国经济环境的不同而不同；其次，FDI技术溢出效应并不是自发产生的。由此可见，通过寻找FDI技术溢出效应产生的规律来改变当地政策是十分必要的。3国外对FDI技术溢出效应影响因素分析随着经济全球化和区域一体化进程，外商直接投资成为世界国际间技术扩散的主要方式，发
10、展中国家吸引FDI进入的主要目的也是为了利用跨国公司先进的技术来促进本国技术进步。然而无论是国外学者还是国内学者经过各种理论和实证的分析研究得出了不同的结果。由于不同学者引用的国家数据不同，地区的差异使得外商直接投资的技术溢出效应出现了两面的结果，即FDI技术溢出效应即存在正效应也存在负面的影响，本文就从以下的几个方面来探讨FDI技术溢出效应的影响因素。（1）跨国公司子公司股权状况外溢效应根据外资企业的股权份额不同而发生变化。DIMELIS和LOURI（2002）10发现只有拥有少数股份的外资企业才会有外溢效应。只有当外资企业占少数股份是，东道国的合作伙伴才有机会进行直接的接触和相互间交流相关
11、信息。相应地，通过相互沟通和交流获得的许多重要的信息将有可能渗透到当地的合作伙伴甚至是竞争对手中。然而，DJANKKOV和HOEKMAN（2002）11通过考察19921996年捷克企业生产业绩，把与跨国公司建立合作关系的企业与那些没有建立联系的企业进行区别，看TFP增长率是否存在差异。而其结果表示与跨国公司合作的企业TFP增长率较高且等级明显；被外资全部收购的企业具有较高的TFP增长率，合资企业其次，当地企业则TFP增长率最低。（2）东道国发展水平BLOMSTROM发现，东道国经济发展水平越高，FDI技术溢出效应就越明显。他利用101个经济体进行跨国研究，发现外溢作用集中在中等收入水平的发展
12、中国家，而没有证据表明在最贫穷的发展中国家存在外溢效应。由于贫穷国家很少能有与跨国公司竞争的企业，因而通过跨国公司吸收技术的现象就少之又少。从此我们可以看出，一个国家的发展水平的高低是本地企业与外国企业竞争的重要因素，只有打破人力资本和基础设施障碍，提供稳定经济环境的东道国才能从技术外溢中受益。（二）国内关于FDI技术溢出效应的研究1国内关于FDI溢出效应的实证分析今年来我国国内对于技术溢出效应的研究也逐渐增多，通过国内各学者的研究将其进行分类整理。（1）行业数据分析。秦晓钟（1998）12通过利用1995年工业普查得到的数据，对39个行业进行了对数回归检验，得出了FDI技术溢出效应明显存在的
13、结论。陈涛涛等（2003）13用从国家统计局购置的中国制造业的数据进行了分析，结果表明FDI行业内的技术溢出效应是存在的。张建华等（2003）14利用广东省内的工业行业数据进行的研究表明FDI在行业内的技术溢出效应还不明显。（2）企业数据分析。姚洋（2001）13利用1995年全国工业普查数据对FDI的技术溢出效应进行了研究，他采用了39个行业37769家企业的数据得出结论国外三资企业的效率要比国有企业高，但港澳台不显著高于国有企业。王志鹏等200316利用2000年中国工业部门5000家企业的数据对FDI技术溢出效应进行了研究，结果表明外资在行业内产生正的溢出效应，而在一省内部产生的溢出效应
14、并不明显。（3）省际数据分析。沈坤荣（1999）17利用对29个省市自治区的外商直接投资和各省的要素生产率做相关的分析得出FDI与GDP成正比，FDI随着GDP比重的增加而有所提高。何洁（2000）18利用1993至1997年28个省市自治区的工业部门相关数据进行回归，建立了内外资部门的生产函数，并把28个省份按经济发展的水平分为两组。从而得出结果表明，FDI在我国各省市工业部门中存在十分明显的外溢效应，并且随着经济水平的提高，这种外溢效应就会显得越大。陈斌（2000）19根据19901998年这9年的江苏省工业部门的相应数据进行了分析，同时得出的结论也真名了工业部门存在着正的外部效应，即随着
15、江苏省外资工业部门投资额的增长，外资工业部门对内资工业部门的外溢效应也在增加。2国内学者对于FDI技术溢出效应的途径的研究（1）示范效应刘和东和施建军（2009）20认为在有效的竞争机制下,外资企业的进入会对国内企业产生示范效应,通过模仿和改进,国内企业可以实现“干中学”式的技术进步,进而实现技术创新。何艳春，钟慧中（2005）21在指出，通常情况下跨国公司向其子公司转移的技术要比其向外转移的技术要更加先进，自然会对东道国竞争力企业产生示范作用，为了与跨国公司相抗衡，东道国同类企业纷纷向其模仿，谋求技术水平的提高。（2）市场竞争效应翁扬菲，朱明皓（2007）22在研究中指出市场竞争效应存在与产
16、业内的各厂商之间，而且这种竞争效应还存在着两面性。一方面只跨国公司子公司通过与东道国企业争夺有限的市场资源来扩大市场；另一方面指由于跨国公司的强行进入使得本来具有强大行业壁垒的产业在一定程度上消除了垄断，并使社会福利水平也有所提高。俞毅（2003）23在研究技术溢出效应时指出，外资的专有技术能力是在市场竞争压力下逐步培育的，只要其能在该领域继续维持竞争优势的地位，就不会把最先进的技术向该产业转移。（3）人力资本效应梅伶俐（2008）24认为跨国公司出于自身目的考虑通常会大力发掘本土人力资源，通过对员工培训来建立一支掌握经营理念、技能的高素质人才队伍。由于人力资源在市场中可以自由流动，东道国员工
17、在积累了一定经验后悔跳槽到东道国当地企业或是创立自己的公司，同时在跨国公司子公司所学的各种技术也随之外流，技术外溢效应也就随之发生。具体体现在管理人员的流动使得先进的管理模式及经验得到推广；技术人员的流动有利于国内企业的技术水平与劳动生产率的提高。（4）企业间的向后联系和向前联系效应杜兰英和周静（2002）25指出跨国公司与东道国的顾客、合作伙伴产生联系是，东道国极有可能通过跨国公司的技术创新、产品创新中“免费搭车”，从而产生技术溢出效应。才斌（2008）26认为外资企业与东道国企业建立起业务网络时,东道国企业从外资企业对产品、服务、工艺及营销等方面所具有的经验中获得利益,在合作中逐步提高自己
18、的竞争力。三、总结综上所述，FDI对东道国的技术外溢作用从理论上来讲可以通过许多途径来进行，但是具体的外溢效应并不是自动发生的，同时也受到许多因素的制约和影响。由于FDI技术溢出作用在很大程度上取决于当地企业自身的能力，只有当地企业有能力并有动力向跨国公司学习并投资新技术时，FDI的技术外溢潜力才能变成现实。为了进一步提高FDI技术溢出效应，提出以下几几点建议首先，调整我国利用FDI的战略。在引进资金上应该坚持技术含量优先、研发机构优先和关联带动优先的原则，并进一步开放保险、证券等产业，并且要提高本土企业的核心竞争力。其次，降低技术转移和吸收的障碍。要缩小技术引进方式和转移模式之间的差距，重视
19、吸收过程的程序规划和要素积累，同时加强外资企业由文化环境差异而引起的冲突管理。再者，提升人力资本存量水平。我国政府应大力加强教育投资，创造良好的人才激励机制和创业环境，吸引并鼓励企业和研究机构从国际上引进合适的科研人才，从而提高整体的科研水平。参考文献1BLOMTROMMANDKOKKOAMULTINATIONALCORPORATIONSANDSPILLOVERJJOURNALOFECONOMICSURVEYS,1998,1232KOKKOAFOREIGNDIRECTINVESTMENT,HOSTCOUNTRYCHARACTERISTICSANDSPILLOVERSJTHEECNOMICSRE
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21、EETINVESTMENTANDSPILLOVERSEFFIEIENCYBENEFITSINCANADIANMANUFACTURINGINDUSTRIESCANADIANJOURNALOFECONOMICS1979,1242567MAGNUSBLOMSTROMFOREIGNINVESTMENTANDPRODUCTIVEEFFIEIENCYTHECASEOFMEXICOJOURNALOFINDUSTRIALECONOMICS1986,15971108KOKKOALOCALTECHNOLOGICALCAPABILITYANDPRODUCTIVITYSPILLOVERSFROMFDIINTHEURU
22、GUAYANMANUFACTURINGSECTORJOURNALOFDEVELOPMENTSTUDIES1996,326026069HASKELDOESINWARDFOREIGNDIRECTINVESTMENTBOOSTPRODUCTIVITYOFDOMESTICFIRMSJNBERWORKINGPAPER872410DIMELISANDLOURIEFFICIENCYSPILLOVERSFROMFOREIGNDIRECTINVESTMENTINTHEEUPERIPHERYACOMPARATIVESTUDYOFGREECE,IRELANDANDSPAINJFEDEA,DPSERIES,2002,
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24、沈坤荣外国直接投资与中国经济增长J管理世界,1999,518何洁外国直接投资对中国工业部门外溢效应的进一步精确量化J世界经济,2000,1219陈斌江苏外商直接投资外溢效应的实证研究J江苏统计,2000,920刘和东,施建军FDI技术溢出的渠道、影响因素分析J科技管理研究,2009,0621何春燕,钟慧中FDI对我国的技术溢出效应及其提升策略J商业研究,2005,1722翁扬菲,朱明皓外商直接投资FDI技术外溢效应的研究综述J经济师,2007,0123余毅跨国公司在华直接投资的技术溢出效应J经济理论与经济管理,2003,0524梅伶俐外商直接投资技术外溢效应研究D中国优秀硕士学位论文全文数据库,200825杜兰英,周静论跨国公司在发展中东道国的技术溢出效应J国际贸易问题,2002,0726才斌FDI对我国的技术溢出效应分析J吉林工程技术师范学院学报,2008,11
