1、毕业论文文献综述题目FDI对上海市电子信息产业出口影响的实证研究引言近几年来，我国电子信息产业的对外贸易发展十分强劲，出口竞争力不断提升，特别是位于长江三角洲地带的上海市。那么，FDI对上海市电子信息产业出口产生了怎样的影响，其影响程度又有多大呢上海市的电子信息产业怎样才能吸引利用好外商直接投资来提升产业国际竞争力这些都是研究所要解决的问题。而目前针对这方面的研究还是太少。一、相关概念（一）外商直接投资（FDI）根据OECD的定义，外商直接投资（FOREIGNDIRECTINVESTMENT）简称FDI就是“一个经济体中的常住实体直接投资者以在投资者母国之外建立企业形式的永久性利益为目标的国际
2、投资活动。永久性利益就是在直接投资者与企业之间存在着一种长期关系，而且直接投资者对于直接投资企业的管理有着很大程度的影响。”外商直接投资有三种主要的方式外商独资，中外合资和中外合作。外商独资企业的特点是投资者单独投资，掌握全部股权，控制生产经营并独立承担风险。独资企业的最大优势是企业内部资源共享、利益互惠、交易成本低。对于独资企业来说，技术转移性较好，外溢性较差。而且独资企业的技术扩散的效应主要体系在外部的市场带动和内部的技术示范方面。合资企业的特点是双方共同出资、共同经营管理，并按注册资本比例分配利润和分摊风险与亏损。相对于独资企业来说，合资企业的技术内部转移性有所减弱但外溢性增强，有利于东
3、道国技术提高。合作企业是指合作双方按照合约的规定，外方以技术等作为投资，以东道国方经营为主，双方按合同规定的比例分配利益，分摊风险和亏损。合作企业的技术外溢性较强但具有滞后性。（二）电子信息产业的概念界定电子信息产业是指为了实现制作、加工、处理、传播或接收信息等功能或目的，利用电子技术和信息技术所从事的与电子信息产品相关的设备生产、硬件制造、系统集成、软件开发以及应用服务等作业过程的集合。电子信息产业包括通信制造业、计算机及相关设备制造业、微电子及元器件制造业、视频音频产业、专用信息应用设备制造业，软件业、信息服务业和网络建设业等。二、FDI理论的回顾二战以来，国际资本流动频繁，生产的国际化趋
4、势日益加强，对国际贸易的发展产生了深远的影响。FDI作为国际资本流动的基本形式之一，随着它的产生和发展，引起了各个经济学家的研究和探讨，并以各自的研究方向和角度来解释这一现象。总体来说，经济学理论研究FDI对东道国的影响传统上有两条思路。（一）源于产业组织理论一条思路从产业组织理论分离出来，首创者为海默HYMER，1960，其他重要人物有巴克利BUCKLEY，1976，卡逊CASSON，1976，邓宁DUNNING，1979，金德尔伯格KINDLEBERGER，1969。这条思路来源于企业进行的对FDI动因的探讨，其结论是跨国公司所拥有的多种垄断优势决定了它们能够在国外进行直接投资，其理论发展
5、主要有垄断优势论、内部化理论、国际生产折衷论等。1垄断优势理论垄断优势理论首先由美国学者海默（STEPHENHERBERTHUMER，1969）1提出，后经其导师金德尔伯格（CHARLESPKINGDLEBERGE，1969）2、凯夫斯（RECAVES，1974）3等学者的补充，发展，已成为最具影响力的研究理论。海默在他的博士论文国内企业的国际经营关于对外直接投资的研究中第一次区分了直接投资和间接投资，他认为只有资本能够控制外国企业时，才属于直接投资。同时，在论文中海默还表明，在不完全市场条件下，跨国公司具有先进的技术和管理经验、雄厚的资金实力、快捷的信息资源、占有比较优势的规模经济和投资替代
6、等垄断优势。利用这些垄断优势跨国公司可以一直保持较高的利润增长率已及开创新的利润增长点。海默还指出，这些垄断优势还可以抵消在东道国投资的种种缺陷，使的跨国公司对外不断输出资金。可以看出，海默的垄断优势理论是一种以不完全竞争为前提的，从产业组织角度对企业跨国投资所进行的一种分析。2内部化优势理论应用于国际直接投资领域的内部化优势理论即市场内部化理论，首先由巴克莱（PJBUCKLEY，1976）和卡森（MCASSON，1976）4,后由加拿大学者拉格曼（AMRUGMAN，1981）5加以发展应用。市场内部化理论认为避免外部市场不完全性和市场内部化的成本条件是跨国公司对外直接投资的决定因素。企业对外
7、直接投资主要是为了避免外部市场不完全性对企业经营效率的不利影响，而且企业是否实现内部化，内部化是否跨越国界，需要由企业外部市场和内部市场的交易成本的权衡来决定。内部化可以为进行对外直接投资的跨国企业在很多方面带来竞争优势和收益，比如，通过避免技术外溢，长期保持垄断优势。外商直接投资的内部化交易会给东道国的经济带来负面的影响，其影响程度取决于对内部化的实施控制程度。国际生产折中理论该理论是由英国著名教授邓宁（JOHNHDUNNING，1979）所提出的。邓宁是跨国公司问题的专家。他的国际生产折中理论博采众长，吸收了过去20年跨国公司理论的众家之长来解释不同形式的外商直接投资。邓宁在其著作国际生产
8、与跨国公司中结合所有权特定优势（OWNERSHIPADVANTAGE），内部化优势（INTERNALIZATIONADVANTAGE）和区位特定优势（LOCATIONADVANTAGE），提出了OLI模式6所有权优势是指一国或地区的企业拥有或得到的其他国家、其他地区企业没有或难以得到的资产所有权。它主要是指企业在技术或管理上的优势，可以使企业在东道国取得竞争优势。内部化优势是指在企业拥有对东道国企业的所有权优势以后，企业自己使用这些优势要比将其转让给外国企业更加有利。区位优势是指如果企业已经拥有所有权优势和内部化优势，那么把这些优势与东道国的区位因素，即东道国的要素禀赋优势和政府对外国企业投资
9、的鼓励或限制政策相结合，会使企业能够获利。总而言之，只有当跨国公司具备这三种优势时，跨国公司才会进行对外直接投资。三种优势缺一不可。如果企业不具备所以权优势，那么企业根本不会进行对外直接投资；如果缺少区位优势，企业则会因为缺乏有利的海外投资环境，而集中在国内市场；如果企业没有内部优势，那么企业的所有权优势无法在内部使用，只能转让给外国企业。综上所述，邓宁认为，一国的竞争力主要取决于该国的企业是否具有上述三种优势，以及不同的优势如何组合。（二）源于传统国际贸易理论另一条思路从传统国际贸易理论演化而来。传统的以比较优势为核心，以国际贸易学说为基础的对外直接投资理论是在市场完全竞争的假定条件下运用比
10、较优势的原则解释和分析对外直接投资的现象，主要包括维农VERNON，1966的产品生命周期理论及小岛清1978边际产业投资理论。1产品生命周期理论费农（RAYMONDVERNON，1966）7在1966年产品生命周期中的国际投资和国际贸易一文中首次提出产品生命周期理论。该理论从一个新产品的创新角度分析了产品生产商的对外投资行为。费农认为，一个新产品要经历诞生，发展，衰退，消亡的过程。各个阶段可以称为产品导入期，产品增长期，产品成熟期和产品衰退期。在产品导入期，由于生产技术还不成熟，产品主要在国内市场生产消费，只有少量出口。在技术进一步成熟后，产品成本开始下降，其他发达国家开始仿制，或生产其他替
11、代品。创新国为维持，扩大海外市场，或避开贸易壁垒，以对外投资形式来获取利益。在产品的成熟期，产品生产已经变得标准化，发展中国家能够胜任该产品的生产。为降低生产成本，产品创新国和其他发达国家纷纷在发展中国家投资生产。发展中国家已经成为该产品的生产基地。发达国家和较发达国家的产品需求都由发展中国家满足。费农的产品生命周期理论分析了对外直接投资的动因，2边际产业扩张论日本著名经济学家小岛清（KJYOSHIKOJIMA,1978）8以比较优势为基础，把HO模型中的劳动和资本要素有劳动和经济资源来代替，把资本的范围扩大到包含资源、技术、经济管理和人来资源等要素。小岛清在其理论中提出了顺贸易型国际分工和逆
12、贸易型国际分工。投资国把本国具有相对劣势的产业转移到东道国，建立生产线，通过挖掘东道国具有的但尚未开发的潜在优势，以廉价的成本生产产品，在将价格更便宜的商品返销回国或销往第三国而增加贸易量。带动产业贸易的发展，最终影响产业竞争力。对外直接投资扩大了贸易量，且这种国际分工会随两国比较成本差距的扩大而扩大。顺贸易型国际分工，达到了互补的效果。与此相反，如果把本国具有相对优势的产业转移到东道国，东道国该产业的生产率将得到提高，与投资过出口的产品的比较成本的差距缩小，从而减少对投资过的进口，即投资国的直接投资起到了出口替代的作用，这是逆贸易导向型的直接投资。因此，小岛清的结论为，一国的对外投资应当从本
13、国已经处于或即将陷入比较优势的产业，即边际产业依次进行。另外，发展经济学家在研究发展中国家如何实现经济发展，针对发展中国家如何有效利用FDI提出了许多理论，主要由钱纳里HBCHENERY,1966和斯特劳斯AMSTROUT,1966等人提出。1钱纳里的“双缺口模型”发展经济学家在研究发展中国家如何实现经济发展，如何有效利用外国直接投资方面提出来许多理论。较为著名的有“双缺口模型”。它由钱纳里（HBCHENERY）和斯特劳特（AMSTUTOUT）9于1966年提出。该理论认为，在开放的四部门经济中，国民收入的总需求和总供给达到均衡时总满足一个恒等式ISMX，即“储蓄缺口”必等于“贸易缺口”（或外
14、汇缺口）。如果一国内储蓄不能满足国内投资的需求，这时，就需要从国外引进资本。如果国内储蓄大于国内投资，则需要国内资本输出。对于一个正常运行的国民经济来说，上述两缺口必然是相等的。“双缺口理论”从理论上说明了发展中国家利用外国直接投资的必要性。三、FDI对东道国产业国际贸易总量影响的相关研究（一）替代关系传统的贸易理论认为直接投资可以完全替代国际贸易，减少贸易机会。这种理论在70年代以前曾多处得到验证，其代表人物是SAMUELSON和ROBERTMUNDER（1969）10。SAMUELSON曾将HO模型进一步发展为HOS模型。他认为在开放的经济中，领域间的生产要素价格差异可以通过两条途径缩小，
15、最终出现价格均等化现象。一是生产要素的国际流动，二是商品的国际流动。前者是直接均等，后者称为间接均等。国际贸易的根本原因在于不同国家间的生产要素禀赋不同。自由贸易代替生产要素流动，间接导致要素价格一致。国际贸易是商品和服务的流动，而资本则是生产要素的流动。在很多情况下，如果国际贸易壁垒增加，贸易量就会减少，从而会扩大生产要素价格间的差别，促使生产要素在国际间的流动。这样资本流动就会代替商品流动，从而达到要素价格的直接均等。也可以说，国际资本流动的结果最终取代了国际贸易。以MUDELL等为代表的关于FDI对国际贸易的替代理论有效得解释了第二次世界大战前各个国家之间发生的直接投资，特别是美国对于欧
16、洲和日本的投资。然而，60年代后，传统贸易理论关于资本流动与国际贸易的相互替代原理对于世界经济发展现象越来越缺乏解释能力世界经济发展的现象是，生产要素流动的自由化伴随着国际贸易的增长，即FDI的增长伴随着国际贸易的增长，而不是按理论所说的国际贸易的萎缩。显然，现实的发展超越了传统替代理论的解释能力，传统替代理论受到了挑战。（二）互补关系70年代以后国际上对于FDI与国际贸易的相互关系的研究从相互替代转移到两者的互补关系上来。70年代初期，道格拉斯和ANDRAWSCHMITZ等提出，FDI可以提高东道国出口产品的效率，可以刺激本国的进口；另一方面可以带动本国的出口，对贸易有促进作用。70年代末，
17、日本学者小岛清（1987）11提出FDI与国际贸易互补效应的小岛清模型。小岛清认为，国际直接投资和国际贸易可以统一在国际分工的基础上。他把HO模型中的劳动和资本要素有劳动和经济资源来代替，把资本的范围扩大到包含资源、技术、经济管理和人来资源等要素。因此国际直接投资已不再是简单的资本流动，而是包括资本、技术、经营管理和人力资本的总体转移。小岛清表明，国际直接投资与国际贸易存在着一定程度上的互补关系，在许多情况下，国际直接投资也可以创造和扩大对外贸易，从而使母国和东道国之间的贸易在更大的规模上进行，扩大了国际贸易的规模总量。四、FDI对东道国产业国际贸易结构影响的相关研究在国际市场上直接决定一国出
18、口贸易结构的是该国产品对外贸易竞争优势。而比较优势是竞争优势的基础，进而是贸易结构的基础，所以出口产业比较优势增强是出口贸易结构优化的重要原因。杜思霖（2007）12认为动态的比较优势主要表现为两方面，一是比较成本的变化，二是资源禀赋的变化。而这两方面的变化的影响因素分别是技术进步和资本积累。（一）资本积累与贸易结构优化根据要素禀赋理论，如果一国资本积累增加，就会引起比较优势的变化。例如，假设一国的资本要素更加充裕，那该国资本劳动禀赋比率就会提高，随之在国际分工中的位置会逐步升高，其进出口商品结构也会相应发生变化。资本劳动比率提高表示资本增长较快，经济中资本数量相对变得越来越多，而劳动数量相应
19、减少，这样会导致利润率趋于下降而工资率将趋于上升。要素价格的相对变化会引起产品成本的相对变化，提高劳动密集产品的生产成本而降低资本密集产品的生产成本、。在相对价格不变的情况下，厂商会自动扩大资本密集品的产出而缩减劳动密集品的产出，从而使比较优势向资本密集部门转化。总的来说，一国资本积累的增加会促使比较优势逐步向资本密集部门转化，进而推动贸易结构优化。苏振东（2009）23分析了外商直接投资企业出口对中国出口贸易的影响，结果表明外商直接投资企业对中国外贸出口商品结构有积极的优化作用。王蕙（2010）24在研究FDI对中国工业制成品出口内部结构的影响后，得出。FDI对中国工业制成品出口内部结构的优
20、化起到了关键性的作用。（二）技术进步与贸易结构优化国内学者认为，技术进步可以归结为两种，一是生产工具的改进，二是劳动者劳动技能和熟练程度的提高。这两者最终都表现为劳动生产率的提高。而西方学者定义技术进步为全要素生产率。如果生产只取决于资本和劳动两个因素时，技术进步不仅可以节约要素投入，而且可以改变资本和劳动的配置比例。在国际贸易理论中，研究主要侧重与技术进步产生的资本与劳动之间的相互替代。多伦多大学教授海菜纳将技术进步分成三种劳动节约型技术进步、中性技术进步和资本节约型技术进步。其理论认为劳动节约型技术进步会使资本密集型产品行业相对扩张，资本节约型技术进步会使劳动密集型产品行业相对扩张。193
21、1年英国经济学家希克斯JRHICKS也作出了相类似的划分。五、FDI对东道国产业国际贸易竞争力影响的相关研究虽然研究FDI对特定产业出口竞争的理论和文献还比较少，但国内外学者对外商直接投资对东道国产品出口竞争力的实证研究成果颇多。这对研究FDI对上海市电子信息产业出口竞争力具有重要借鉴意义。（一）国外学者的研究BLOMSTROM（1991）13从直接效应和间接效应两个方面分析FDI对东道国出口的影响。BLAKEPAIN199414以英国为例进行实证分析，结果表明，在考虑了有关价格和非价格因素的影响后，净投资流入对出口有显著的影响。ATHUKORALAMENON（1996）15发现，在过去的20
22、年，外商直接投资在，马来西亚的出口导向型经济增长和就业扩大中起着十分重要的作用。NIGELPAINKATHARINEWAKELIN199716以OECD11国自19711992年的相关数据资料对FDI和这些国家出口之间的关系做了实证分析，结果表明FDIC流入对出口有积极影响，FDI流出对出口有不利影响KEVINHONGLINZHANGSHUNGFENGSONG（2000）17将投资分为外商直接投资和国内投资，建立与出口之间的动态模型，采用面板数据分析了中国主要东部和中部省份FDI与制造业出口之间的关系，得出FDI流入提升了个省份制造业出口竞争力。GANORHUNYA（2002）分析了东欧经济转
23、轨国家罗马尼亚内FDI对其出口的影响。对罗马尼亚的投资促使了其出口结构由纺织品为主向机械制造、电子等高技术行业的转变，并提升了罗马尼亚高技术含量制造业的出口竞争力。EMMANUELCLEEVE（2007）25分析了日本公司在英国的直接投资，认为FDI能够提升当地产业的竞争力。综上所述，在实证研究方面，大部分的国外学者认为FDI与出口贸易成正相关的关系，而出口贸易在出口竞争力中起着主导性的作用，所以这说明FDI与出口竞争力也极有肯能存在较强的正相关关系。（二）国内学者的研究江小娟（2002）18首次对FDI与中国出口竞争力的关系进行了定量研究。她对FDI与我国高新技术产品进出口进行了实证分析，比
24、较了外商投资企业与国内企业的高新技术产品出口份额，证明了FDI有利与优化中国的出口商品结构，提高了出口商品的竞争力。沈克华（2003）19对19812001年FDI与我国出口总量及结构基础设施投入之间的关系进行了回归分析。结果显示，FDI对我国出口总量增长贡献巨大且呈上升趋势。谢建国（2003）20研究表明，FDI促进了中国出口结构向高新技术产品出口结构的迁移且FDI对中国资源密集型产业及一般技术制造业并不具有显著是促进作用。国内学者系统研究FDI对我国电子信息产业影响的文献较少，并且一般都是在2005年之后才出现的。但是纵观所有文献，发现他们的研究各有倚重，大部分主要集中在研究FDI对电子信
25、息产业技术溢出方面，如李晓华（2006）认为外国直接投资对我国电子信息产业的发展有正的外溢效应，并且十分显著。韩继鹏等（2007）认为正的技术外溢效应主要来自于跨国公司先进技术的示范效应以及三资企业培训所引起的人力资源流动，特别是先进的管理技术和经营理念的传播。对于FDI对我国电子信息产业出口竞争力影响的研究只有曾颖锋（2006）21发表的硕士论文FDI对我国电子信息产业出口竞争力的影响研究和任文冠（2007）22发表的FDI对我国电子信息产业国际竞争力的影响研究。关于FDI对上海市电子信息出口竞争力影响的研究还没有相关方面的文献。六、文献简评综上所述，FDI对出口的影响研究还存在不足之处。在
26、理论上缺乏系统深入的研究，特别是国内，对于这方面的研究还处于起步阶段，有待完善。在FDI对产业出口竞争力影响方面，从中观产业层面的研究过少，过于宽泛的研究结果常常不足以成为政策制定的基础。还有学者们在进行实证研究时，基本上认为出口贸易额上升则表明某种产业的出口竞争力增强。但同时，我们还得考虑相关进口贸易的变化。应该说。从出口竞争力的角度来探讨FDI对它的影响才更符合实际。最后，关于FDI对电子信息产业出口竞争力的影响方面的研究太少，有待加强。参考文献1SHHUMER，THEINTERNATIONALOPERATIONOFNATIONALFIRMSASTUDYOFDIRECTFOREIGNLNV
27、ESTMENT，PUBLISHEDBYMITPRESS，19762KRUGMAN,PRTHENEWTHEORIESOFINTERNATIONALTRADEANDTHEMULTINATIONALCORPORATIONINDAUDRETSCHANDCKINDLEBERGER,EDS，THEMULTINATIONALCORPORATIONINTHE1980S，CAMBRIDGEMITPRESS，19823CAVES，REMULTINATIONALFIRMS，COMPETITION，ANDPRODUCTIVITYINHOSTCOUNTRYMARKET，ECONOMICAVOL41，19744PJBUC
28、KLEY,MCASSONANALYSINGFOREIGNMARKETENTRYSTRATEGIESEXTENDINGTHEINTERNALISATIONAPPROACHJOURNALOFINTERNATIONALBUSINESSSTUDIES,1998295AMRUGMANINSIDETHEMULTINATIONALSTHEECONOMICSOFINTERNALMARKETGROOMHELM，19816DUNNINGJ1993MULTINATIONALENTERPRISESANDTHEGLOBALECONOMYREADINGADDISONWESLEYPUBLC7RAYMONDVERNONINT
29、ENATIONALINVESTMENTANDINTERNATIONALTRADEINTHEPRODUCTLIFCCYCLEQUARTERLYJOURNALOFECONOMICSMAY19668KOJLMA,KIYOSLTIDIRECTFOREIGNINVESTMENTLONDONCROONHELM，1979CHENERYHB,STROUTAMFOREIGNASSISTANCEDEVELOPMENTAMERICANECONOMICREVIEW,1966910朱廷君外国直接投资的贸易效应研究M北京人民出版社，200611日小岛清对外贸易论M周宝廉译天津南开大学出版社，1987112杜思霖FDI对山
30、东出口影响的实证研究D200713BLOMSTROM,MHOSTCOUNTRYBENEFITSOFFOREIGNINVESTMENT，NBERWORKINGPAPERSERIES,NO3615，MASS，US199114BLAKE，ABANDPAIN，N”INVESTIGATINGSTRUCTURALCHANGEINUKEXPORTPERFORMANCETHEROLEOFLNNOVATIONANDDIRECTINVESTMENT”，NIESRDISCUSSIONPAPERNO71，199415ATHUKORALAMENON”FOREIGNINVESTMENTANDINDUSTRIALIZATI
31、ONINMALAYSIAINEXPORTS，EMPLOYMENTANDSPILLOVERS”，ASIAECONOMICJOURNAL，VOLUMEL0，NUMBERL，MARCH，199616NARULA,R，ANDWAKELIN，KTECHNOLOGICALCOMPETITIVE，STRUCTURECHANGEANDECONOMICDYNAMOS，PP373387，199817ELLISCONNOLLY,KEVINJFOXTHEIMPACTOFHIGHTCCHCAPITALONPRODUCTIVITYEVIDENCEFROMAUSTRALIASYDNEYNSW200118江小娟中国外资经济对
32、增长、结构升级和竞争力的贡献J中国社会科学，20026519沈克华外商直接投资与我国出口总量及结构基础设施投入的相关系分析J国际贸易问题，20037212420谢建国外商直接投资与中国的出口竞争力一个中国的经验研究J世界经济研究，20037121521曾颖锋FDI对我国电子信息产业出口竞争力的影响研究D200622任文冠FDI对我国电子信息产业国际竞争力的影响研究D200723苏振东，周玮庆FDI对中国出口结构变迁的非对称影响效应J财经科学，2009（4）11712424王蕙FDI对中国工业制成品出口内部结构的影响J经济问题探索，2010（5）9510025EMMANUELCLEEVEJAPANESEFOREIGNDIRECTINVESTMENTINTHEUKELECTRONICINDUSTRYTHEELECTICAPPROACHASIAPACIFICBUSINESSREVIEWVOL13,NO2,183200,APRIL2007
