1、1硕士学位论文（20 届）反垄断集团诉讼比较研究姓 名学 科 、 专 业 国 际 法 学 （ 全 日 制 法 学 硕 士 ）研 究 方 向 国 际 经 济 法指 导 教 师论文提交日期2反垄断集团诉讼比较研究（硕士论文摘要）反垄断法是市场经济的重要法律制度，在经济法中具有基础性的地位，是维护市场公正竞争秩序的基石。 中华人民共和国反垄断法已经正式施行，这为我国反垄断法律制度的构建提供了切实的基础。但是一种完整的法律制度的形成，光凭一种或几种法律的施行是不够的，即使这种法律在这一制度中具有基础性地位。就一个完整的法律制度来说，配套法律制度的存在是必须的。反垄断法也需要各种配套的制度才能充分地发挥
2、其作用。从总体上来说，反垄断法的具体执行制度可以分为公共执行措施及私人执行措施，而公共执行措施又可以分为行政执行措施及司法执行措施。就各国的具体情况来说，采取的措施则各有不同，有些国家不采用私人执行措施，而有些国家虽然采用却也更强调公共执行措施。反垄断集团诉讼是私人反垄断措施的一种。美国是反垄断法最发达的国家，反垄断集团诉讼也正是在美国得以兴起并获得迅速发展。客观而言，除了美国以外，长期以来反垄断集团诉讼在其他国家并未获得充分的发展，即使是澳大利亚以及加拿大，虽然有着同类制度的存在，但是具体的实施也并未像在美国那样频繁。但是近年以来，这种趋势似乎发生了一定的改变。这种改变的根源主要在于，各个国
3、家或地区对反垄断法的私人执行的态度发生了改变。这其中欧盟态度的改变可以称为一个典型。本文主要由三部分组成。第一部分集中阐述了反垄断集团诉讼，或者更准确地说是美国反垄断集团诉讼制度的具体情况。该部分首先从分析集团诉讼入手，阐述了其概念、价值本质、历史发展、其一般构成条件、与其他群体性纠纷解决制度的区别以及与集团诉讼有关的一些争议。该部分最后对反垄断集团诉讼进行进一步的阐述，分析了其定义、一般构成、与其他具体集团诉讼制度的区别以及反垄断集团诉讼制度与反垄断法的公共执行的关系。第二部分在垄断行为国际化的基础上阐述了反垄断集团诉讼制度的发展，具体说明了反垄断集团诉讼制度在澳大利亚、加拿大以及欧盟的发展
4、状况，并3对以上各国的制度与美国的制度进行了对比分析。本部分还通过对 Empagran 案的分析，对比了不同历史时期反垄断集团诉讼制度在美国的不同表现，试图说明反垄断集团诉讼的国际化趋势。第三部分在分析经济全球化背景下我国反垄断法目标的基础上，分析了我国采用反垄断集团制度的可能性以及存在的主要的障碍。关键词 反垄断法 集团诉讼 反垄断集团诉讼1A Comparative Study on Antitrust Class Action（ Abstract ）The antitrust law is one of the basic laws of the market economy. Thou
5、gh China has already published its newly formulated antitrust law, it is far away from saying that China has established its complete antitrust systems. The life of laws dwells upon its effective enforcement, the same for the antitrust law. Generally speaking, there are two different ways for the en
6、forcement of antitrust law, the one we call it “public enforcement of antitrust law”, and the other “private enforcement of antitrust law”. A country may choose one of them, or choose both of them but makes one of them the major one. The U.S. is the state which chooses both ways， and antitrust class
7、 action is the main form of “private enforcement of antitrust law”. At first, or more precisely even up till now, there are only a few countries that adopted the class action system to enforcement its antitrust law. But things are changing recently. The reason for this change is the globalization of
8、 the economies of countries. The economies of countries are increasingly interrelating with each other, and economic behaviors of business men are also more and more globalized. And we also need a globalized mind to face this situation.This Article is made up of three parts.Chapter one states firstl
9、y basic concepts, developments, controversies of the class action system, and compares the system with other similar systems. The second part of the chapter focuses on antitrust class action, its concept, the differences between antitrust class action and other fields of class action, such as securi
10、ties class action, and the relationship between antitrust class action and the public enforcement of antitrust law.Chapter two states the different antitrust class action systems in different countries, such as Australia, Canada and analyzes the differences of antitrust class action systems in those
11、 countries. This Chapter also analyzes the EUs attitude 2towards antitrust class action and the development of the antitrust class action system in the U.S. in different historical periods through the analysis of the Empagran case.Chapter three tries first to target the aims and principles of the an
12、titrust of the PRC with the economic globalization as a background. And with the first part as a basis, the article wants to figure out the key points that may baffle the transplantation of the antitrust class action system in the PRC.Key Words Antitrust Law, Class Action, Antitrust Class Action 1目
13、录导 言 .1第一章 反垄断集团诉讼制度概述 .2第一节 集团诉讼制度的概念及历史沿革 .2一、集团诉讼的概念 .2二、美国集团诉讼的历史沿革 .2第二节 集团诉讼制度分析 .4一、美国集团诉讼的构成条件 .4二、集团诉讼的本质及其价值追求 .5第三节 集团诉讼制度与其他群体性纠纷解决制度 .6一、集团诉讼与德国团体诉讼 .7二、集团诉讼与选定当事人诉讼制度 .8三、集团诉讼与我国的代表人诉讼 .9第四节 与集团诉讼有关的争议 .9一、集团诉讼制度的经济分析 .9二、集团诉讼制度与法律的实施 .12三、对集团诉讼的滥用 .12第五节 反垄断集团诉讼与其他领域集团诉讼比较 .13一、反垄断集团诉
14、讼 .13二、反垄断集团诉讼与其他集团诉讼制度 .15三、反断垄集团诉讼与反垄断法的公共执行 .16第二章 反垄断集团诉讼制度的发展及比较 .18第一节 反垄断集团诉讼制度的国际化 .18一、反垄断集团诉讼制度的国际化 .18二、律师在反垄断集团诉讼发展中的作用 .192第二节 反垄断集团诉讼立法比较 .20一、澳大利亚反垄断集团诉讼概况 .20二、加拿大反垄断集团诉讼概况 .22三、反垄断集团诉讼在欧盟的发展 .23第三节 美国反垄断集团诉讼前后时期的比较 .25一、反垄断法的域外效力 .25二、对 Empagran 案的简要分析 .26第三章 对我国可能选择的分析 .32第一节 我国反垄断
15、法的目标 .32第二节 从反垄断集团诉讼制度出发对我国诉讼制度的分析 .35结 语 .39参考文献 .41在读期间发表的学术论文与 研究成果 .45后 记 .461反垄断集团诉讼比较研究导 言一种良好的制度架构不但在于其自身设计的完善性，而且还在于其能否得到有效的施行。 1反垄断法律制度也服从于这样的规律，而且反垄断法律执行制度对于反垄断法律制度来说可能具有更重大的意义。这一点从本质上来说是由反垄断法律制度的调整对象决定的。反垄断法规制的通常都是宏观的经济现象，这一点就决定了反垄断法的宏观性以及抽象性，由此而导致其实施的复杂性。对一项经济行为进行反垄断法判断往往超出单纯法律的范畴，从而需要其他
16、各方面专家的辅助；而且由于其牵涉广，需要大范围的调查研究，从而导致相当大的人力、物力的投入。因此，对于反垄断法律制度来说，一种或者几种切实、高效的实施制度具有尤为重要的意义。反垄断法的执行制度从大的分类来说有公法执行与私法执行。公法执行包含了行政及司法执行措施；而私法执行则主要指的是个人针对反垄断行为提起的民事诉讼。反垄断集团诉讼制度属于反垄断法私人执行的一个种类。可以从两个角度来说明反垄断集团诉讼制度对于反垄断法的意义。对于提起反垄断集团诉讼制度的个人来说，通过这种方式可以使他们遭受的损失得以赔偿，而这种赔偿在其他方式下是难以获得的；对于反垄断法律制度本身来说，这种制度一方面使得反垄断法的目
17、的在很多情况下有可能得以充分的发挥，而另一方面，由于这种制度的多人参与性，从而使得反垄断法的公共成本可能得以降低。1 从广义来说一种制度的配套执行措施也应该包含在这种制度之中，但是这里为了叙述的便利将它们视为两种相互紧密的制度体系。2第一章 反垄断集团诉讼制度概述第一节 集团诉讼制度的概念及历史沿革一、集团诉讼的概念根据有关学者的论述，集团诉讼的概念有广义与狭义之分。 “广义的集团诉讼是指各类群体性诉讼，与集体诉讼和群体诉讼等概念等义。 ”2而狭义的集团诉讼则“一般特指美国的class action或与此相似的制度（group litigation） ”。 3本文在狭义上使用集团诉讼这一概念，
18、即本文所称“集团诉讼”指的是美国的 class action 制度或者与此相近似的制度。具体而言，它指的是这样的一种诉讼制度,“在这种诉讼制度中法庭授权单独的个人或者一个大的群体中的一部分人代表整个群体的利益；尤其指的是这样一种情形,在该情形中为公共利益或者利益相关者的便利,案件通过具有相似境况的一部分人代表群体提起诉讼的形式来加以解决,而在通常的情形中 ,该群体中的单独个人无法以自行或者委托代理人提起诉讼的方式来维护其利益。 ”4二、美国集团诉讼的历史沿革一般认为集团诉讼制度源于英国早期的衡平法院实践。 “17 世纪，衡平法院的大法官通过“息诉状” （bill of peace）发展出了代表
19、诉讼（representative action）这一集团诉讼的近代原型。 ”5但是也有学者认为集团诉讼制度有着更早的源头，如 Stephen Yeazell 就认为集团诉讼于 12 世纪即在英国出现。 6有观点甚至明确认为早在 1199 年即有了集团诉讼（group litigation）的存在。 7尽管对于集团诉讼制度起源的具体时间，学者们各有不2 范愉编著：集团诉讼问题研究 ，北京大学出版社 2005 年版，第 36 页3 同上注。4 Bryan A. Garner: Blacks Law Dictionary, 2004 Eighth Edition， “class action“5 同注 1，第 154 页6 Stephen Yeazell: “The Past and Future of Defendant and Settlement Classes in Collective Litigation,“ 9 Ariz. L. Rev. 687, 690,(1997)7 Master Martin Rector of Barkway v. Parishioners of Nuthampstead
